新时代高校科研诚信档案建设探究

廖淑莉

（广东医科大学 科技处，广东 湛江 524023）

2011年12月，教育部发布《关于切实加强和改进高等学校学风建设的实施意见》，要求在高校教师年度考核中纳入科研诚信的内容，并建立科研诚信档案［1］，但我国大多数高校执行情况并不容乐观。2019年6月11日，中共中央办公厅、国务院办公厅发布《关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》，明确提出“科研诚信是科技工作者的生命”［2］；2020年1月10日，国务院总理李克强在国家科学技术奖励大会上提出“大力弘扬科学家精神，加强科研诚信建设”［3］，因此各高校建设科研诚信档案已成为新时代档案事业发展的迫切需要。

一、建设高校科研诚信档案的作用

（一）有助于维持促进学术研究健康发展

高校学术诚信体系建设被视为新时代大学精神的根本，高校科研诚信档案的建设是学术诚信体系建设的重要基石。高校科研诚信档案能再现高校师生从事科学研究工作历史真实面貌的原始记载。建设高校科研诚信档案，把科研诚信档案纳入高校师生“终身性”个人诚信档案，监督高校师生科学研究工作，表彰、奖励、鼓励诚实守信的科学研究工作，否决、惩处、批评触犯诚信底线的科学研究工作，提高高校科研工作者学术道德，加强科研工作者学术自律，营造新时代大学校园风清气正、良性循环的学术研究诚信氛围，维持促进新时代大学校园学术研究健康发展。

（二）有助于保障推进科研诚信管理工作效力

新时代围绕高等教育的规范化建设，科研管理工作推行严格的科研信用制度。高校科研诚信档案建设工作，全程、系统、深入贯穿各项科研管理工作。第一，教育部、科技部明文要求各高校制定科研诚信建设相关实施细则，明确建设科研诚信档案，施行科研诚信“黑名单制”与“一票否决制”，赋予科研诚信管理工作法律效力。第二，科研诚信档案的原始性、真实性赋予各项科研诚信管理工作有力的行政依据。第三，“科研诚信档案”涉入各项科研管理工作，有助于提升高校科研人员诚信意识，主动自觉遵循科研诚信，赋予科研诚信管理工作正能量，保障推进科研诚信管理工作效力。

（三）有助于防范监控学术不端行为，提升科研诚信

新时代高校科研人才的评价体系为监控学术不端行为指引方向。2018 年7月，中共中央办公厅、国务院办公厅联合发布的《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》提出：“要建设完善严重失信行为记录信息系统，对纳入系统的严重失信行为责任主体实行‘一票否决’，一定期限、一定范围内禁止其获得政府奖励和申报政府科技项目等。”［4］因此，建设高校科研诚信档案，有助于加强对高校科研人员科学研究过程的全程监控，有效提高高校科研人员的学术诚信意识，增强其自省自控自律能力，更好地引导高校科研人员遵守科学研究道德规范，提升科研诚信，规避学术腐败风险。

（四）有助于追溯查证学术不端行为

新时代高校科研诚信档案是高校科研人员的“信誉凭证”。高校科研诚信档案是高校科研人员日常科学研究过程当中的行为表现与业绩的原始记录，是实施高校科研人员科学研究活动全流程管理的原始凭证。严谨、规范、全面、科学的高校科研诚信档案能够如实再现高校科研人员科学研究活动的全部过程，一旦出现学术不端行为，通过“科研诚信档案”这一载体，能够做到迅速有效追溯查证。因此，建设高校科研诚信档案，能够对高校科研学术不端行为形成强大的威慑力，进而提升高校科研人员的科研诚信。

二、新时代高校科研诚信档案的建设内容

高校科研诚信档案是高校师生从事科学研究活动全程中的诚信信息档案，通过分析各种遵守学术诚信与学术不端行为的表现［5］，科研诚信档案涵盖的主要内容为以下几方面：

（一）科研课题诚信档案

科研课题诚信档案是高校科研人员课题申报、实施全程的真实准确性记载，主要内容涵盖课题申报过程中的诚信记录与失信记录。诚信记录主要包括：课题申报书与项目合同书及其有关证明材料、科研课题经费预算相关文件材料、科研课题经费使用与设备仪器购置相关文件材料以及课题研究实施的全程原始记录与整理记录等。失信记录主要包括：伪造填报科研课题申报个人信息、多头申报课题项目、重复申请立项研究、课题研究过程中盗用他人研究方法、课题研究数据整理过程中私自修改引文观点及擅自篡改实验数据、签署阴阳合同的科研课题研究项目等。

（二）获奖科研成果诚信档案

获奖科研成果诚信档案是高校科研人员课题结题验收后申报奖励全程的真实准确性记载，主要内容涵盖科研成果奖励申报过程中的诚信记录与失信记录。诚信记录主要包括：验收申请书与承诺书、课题项目工作总结报告与技术报告、课题项目经费决算文件材料、课题项目科研绩效自评报告、课题验收专家评议文件材料及课题验收评价结论等。失信记录主要包括：抄袭、剽窃、侵吞他人科学研究成果，伪造篡改实验记录、实验数据、研究方法的科学研究成果，同一科研成果重复验收、鉴定、奖励等。

（三）学术论文诚信档案

学术论文诚信档案是高校科研人员开展课题项目研究全程中撰写学术论文的创新真实性记载，主要内容涵盖学术论文撰写过程中的诚信记录与失信记录。诚信记录主要包括：学术论文知识产权归属承诺书、发表学术论文署名相关证明资料、发表学术论文相关实验验证原始记录、发表学术论文相关实验原始数据资料等。失信记录主要包括：代写代发学术论文、一稿多投学术论文、抄袭剽窃侵吞他人学术论文、伪造篡改实验记录与实验数据及研究方法的学术论文、臆造注释及引用不加注释的学术论文、空挂署名及虚假署名学术论文、直接翻译外文占为己有的学术论文等。

（四）学术著作诚信档案

学术著作诚信档案是高校科研人员开展课题项目研究全程中撰写学术著作的创新真实性记载，主要内容涵盖学术著作撰写过程中的诚信记录与失信记录。诚信记录主要包括：学术著作知识产权归属承诺书、出版学术著作署名相关证明资料、出版学术著作相关实验验证原始记录、出版学术著作相关实验原始数据资料等。失信记录主要包括：代写代发学术著作、抄袭剽窃侵吞他人学术著作、伪造篡改实验研究记录与实验研究数据及研究方法的学术著作、臆造注释及引用不加注释的学术著作、空挂署名及虚假署名学术著作、直接翻译外文占为己有的学术著作等。

（五）知识产权诚信档案

知识产权诚信档案是高校科研人员开展课题项目研究全程中申报知识产权授权的真实准确性记载，主要内容涵盖知识产权申报过程中的诚信记录与失信记录。诚信记录主要包括：申报授权知识产权归属相关文件资料、申报授权知识产权署名相关证明资料、申报授权知识产权相关实验验证原始记录、申报授权知识产权相关实验原始数据资料等。失信记录主要包括：非正常申请知识产权、侵犯他人产权的知识产权、伪造篡改原始科研数据的知识产权、空挂署名及虚假署名知识产权、不诚实交易的知识产权等。

（六）科研成果转化诚信档案

科研成果转化诚信档案是高校科研人员开展课题研究推广应用阶段成果转化的真实准确性记载，主要内容涵盖科研成果转化过程中的诚信记录与失信记录。诚信记录主要包括：科研成果转让合同书与协议书、生产定型鉴定相关文件资料、科研成果被引用或投产后相关文件资料、推广应用方案及实施相关文件资料、扩大试生产的设计与工艺相关文件资料、转让科研成果宣传报导相关文件资料等。失信记录主要包括：非正常申请转让科研成果、侵犯他人知识产权的转让科研成果、伪造篡改原始科研数据的转让科研成果、空挂署名及虚假署名的转让科研成果、不诚实交易的转让科研成果等。

（七）学术活动诚信档案

学术活动诚信档案是高校科研人员开展校内外学术交流活动全程的真实准确性记载，主要内容涵盖科研成果转化过程中的诚信记录与失信记录。诚信记录主要包括：学术报告会与专题研讨会相关文件资料、新理论与新技术及新方法学习推广会相关文件资料、聘请学术专家来校讲学相关文件资料、出席国际及国内学术会议相关文件资料、学术活动经费相关文件资料等。失信记录主要包括：学术技术泄密相关文件资料、侵犯他人知识产权的学术交流文件资料、截留与私分学术活动经费文件资料、不规范学术活动相关文件资料等。

三、新时代高校科研诚信档案的建设措施

（一）构建完备的高校科研诚信档案制度法规体系

构建完备的、操作性强的高校科研诚信档案制度法规体系，从根本上保证高校科研诚信档案助推高校科研人员科研诚信的提升。构建完备的高校科研诚信档案制度主要涵盖：一是构建高校科研诚信档案责权管理制度，明确高校科研诚信档案责权管理机构、管理人员及其职责权限义务。二是构建高校科研诚信档案收集建档制度，将其直接与高校科研人员科研绩效评价制度体系挂钩。三是构建高校科研诚信档案利用共享制度，使高校科研人员的学术道德与科研诚信档案信息共享程序化、规范化、制度化。四是构建高校科研诚信档案监管警示制度，完善“他律”高校科研人员科研诚信行为规范规则。五是构建高校科研诚信档案奖励惩罚制度，将科研诚信档案建设与高校科研人员个体荣誉利益制度直接关联一体。六是构建高校科研诚信档案诚信承诺制度，将科研诚信档案承诺制纳入高校科研人员的日常教育内容与活动。七是构建高校科研诚信档案公示制度，融入高校科研环境、学术学风、学术道德行为建设制度体系。

（二）构筑“刚性”高校科研诚信档案惩防体系

构筑“刚性”高校科研诚信档案惩防体系，约束高校科研人员自觉自主遵循科研诚信行为规范准则。构筑“刚性”高校科研诚信档案惩防体系的措施主要涵盖：一是设置高校科研诚信档案专门管理机构，将科研诚信档案工作落实到具体责任部门及专职责任人，改变目前大多数高校将科研诚信档案管理工作交由人事管理部门或科研管理部门管理的现状。二是设立高校科研诚信档案专项监控职能，建立高校科研诚信档案网络监控体系，归属高校专门监督机构职能部门，独立行使高校科研诚信档案监督职权。三是加强高校各相关职能部门的工作联系，履行严密的科研诚信档案监控工作，尤其须将与科研诚信档案工作部门、科技处、人事处及财务处的工作联系提上日程。四是制定《科研诚信档案承诺书》，加强高校科研诚信档案工作与科研管理工作的密切配合，规范化并细节化高校科研诚信档案建档、整理、保管及利用工作，全程防控失信档案篡改、隐匿、转移或者销毁，全方位反映高校科研诚信档案的客观性与真实性。五是加大高校科研诚信档案工作违约成本，建立影响终生的“科研诚信档案”，使得档案工作的失信成本远远高于获取的个人利益，档案工作一旦失信必将对高校科研人员与档案管理人员予以其道德上谴责，并且在职称职务晋升、各级各类评先评优、绩效考核等方面予以严厉惩罚处治。六是高校科研诚信档案尽可能面向全社会通报公开并同时公布异议举报渠道与异议处理工作的规范化流程，以获取社会各界对科研诚信档案的认可支持并且接受全社会的监督制约。

（三）加强高校科研诚信档案工作的宣传教育

加强高校科研诚信档案工作的宣传教育，为高校科研诚信档案建设提供正面的舆论导向，提升科研诚信水平，营造讲诚信的健康学术学风氛围［6］。加强高校科研诚信档案工作宣传教育的有效措施主要涵盖：一是实行对高校科研人员及档案工作人员“诚实”“正直”品性的宣传教育，重视个人自身的科研诚信档案建设，将科研诚信档案工作的宣传教育融入高校科研人员的日常教学、科研工作中，使高校科研人员收获科研诚信自律行为，养成良好的自主科研诚信理念。二是全方位展开高校科研诚信档案汇编工作，汇编国家各层级科研诚信档案制度及“科研诚信”相关的政策法规制度、制定本校科研诚信档案工作手册，以便更全面、更便捷、更高效地对高校科研人员与档案工作人员进行宣传教育。三是多渠道、多层次开展高校科研诚信档案工作宣传培训教育活动，常规化、制度化采用科研诚信档案工作专题讲座、科研诚信档案工作专题报告、科研诚信档案工作专题研讨会、科研诚信档案工作专家嘉宾访谈、科研诚信档案知识竞赛、科研诚信档案知识问卷调查等宣传教育方式与途径。四是充分利用学校广播电台、校园网络、校园宣传展板、公共宣传专栏、公共宣传橱窗、新型新闻媒体、学校校报及宣传专刊等有效宣传教育媒介，对校内、对社会各界人士宣传高校科研诚信档案相关工作。五是宣传表彰高校科研诚信档案工作“先进个人”与“先进事迹”，弘扬积极向上的诚实守信道德风尚，优化诚实守信的教育舆论环境，为高校科研人员与档案工作人员树立诚信档案工作的标杆、典范、范本，以提升广大科研人员与档案工作人员的诚信素质。

（四）创建高校科研诚信档案数字化信息管理平台

创建高校科研诚信档案数字化信息管理平台，充分利用大数据技术的优势，通过具有集成功能的数据信息管理平台，使高校科研人员的诚信行为得到透明、公开、联合有效的监管［7］，进而约束科研人员的诚信行为，提升其科研诚信素养。创建高校科研诚信档案数字化信息管理平台的有效措施主要涵盖：一是设立各层次科研诚信档案建设专项课题资助资金，鼓励支持资助各省市、各高校创建科研诚信档案数字化信息管理平台，形成诚信档案信息多部门、多机构、多地区覆盖面广泛的共享共用机制。二是制定规范统一的科研诚信档案数据库征信标准，形成成熟、完整的数字化信息管理平台模式与流程，创建标准化数据信息库。三是建立安全可控可信的科研诚信档案数字化信息管理平台，利用现代信息技术，设置牢靠的防火墙，加强防控、过滤、堵截等网络设置，增强网络数据库的检查与保护力度，保护网民的各项网络权利，为高校科研诚信档案信息的快捷安全共享利用，提供网络硬件保障。四是施行网络实名制，并在高校科研诚信档案数据库页面设置醒目的警言警句，提升科研诚信内涵的网络软环境。五是拓宽高校科研诚信档案数字化信息曝光共享度，完善档案数据库的多功能操作系统，加快将高校科研诚信档案数据库信息纳入个人信用档案数据库，加快将高校科研诚信档案数据库信息并轨社会信用系统，助推高校科研人员科研诚信提升的绩效水平。

高校科研诚信档案能够全面、真实、准确地再现高校师生的科研诚信行为。新时代高校科研诚信档案建设是一项系统工程，不仅是助推高校科研诚信全面提升的必然要求，同时也是大力推进诚信社会建设的重要组成部分［8］。