系统功能语言学视域下的经济语篇分析

商国印， 赵 雯

(1.东北大学 外国语学院，辽宁 沈阳 110819；2.暨南大学 外国语学院，广东 广州 510632)

一、引 言

系统功能语言学最早由韩礼德于20世纪50年代末创立，经过六十多年的不断发展，目前已经发展成为一个比较成熟的普通语言学理论模型[1]，并且已经被越来越多的学者应用于语篇分析。随着经济全球化和跨国合作的发展，英语已经成为国际经济交流的主要媒介，经济语篇越来越引起人们的重视，但商务活动语境对语篇语言特征和功能的影响尚未得到充分研究。

本文选取15家美国知名上市公司年度报告中的董事长致辞作为语篇分析对象。众所周知，年度报告是公司管理层提交给股东的法定文件，定会受到现有股民、潜在股民以及财经界的广泛关注。此外，年度报告作为一种经济语篇，亦有其独特的语言特点，从而引起许多研究者的兴趣。他们对年度报告提供了许多有价值的见解，然而尚有一些不足之处，其中之一便是鲜有对年度报告进行系统的语言学研究。董事长致辞是公司董事长对公司上一年度的经营状况的系统总结及对未来一年的展望。相较于年度报告中晦涩难懂的大量财务报表，董事长致辞更为通俗易懂，是普通投资者最为关注的部分，也是最能体现上市公司年度报告语言特色的语篇。

本研究具有双重意义：从理论上讲，旨在了解系统功能语言学的语篇分析理论如何在类似年度报告中得以应用，并由此扩延到其他的经济语篇；从现实角度讲，研究结果可为一些中国公司撰写英文年度报告提供一些参考性建议。随着中国加入WTO, 公司的信息语篇同样需要符合国际规范，满足国际要求。尤其是那些发行B股的公司，它们必须提供英文版的年度报告。如果这些公司能够准确、有效地运用语言手段来充分展现公司业绩，将对公司的发展大有裨益。

二、理论基础

本文选取韩礼德的系统功能语言学作为理论基础。该理论主要包含两大组成部分：系统语法和功能语法。系统语法的核心思想认为，语言是一个意义潜势的系统网络。这个系统网络包含着成千上万个系统，而各个系统又有各自的范围和子系统。各个系统都为表达意义服务。语言本身就是一个意义潜势，是一个所有可能意义的综合体[2]40。功能语法从语言功能视角总结出语言的三大元功能，即概念功能、人际功能和篇章功能。韩礼德认为，语言就是用来表达语境意义和言语意义的系统资源。由此，他暗示语言存在于各种专业场景、语言课堂和语言测试之中，而对其研究也必须在这些语境中进行。这引出了功能语法中另外一个不容忽视的语域理论。功能语法提出了语域三大变体的学说，即语场、语旨和语式[3]25。

选择系统功能语言学作为理论框架主要基于以下三点考虑：

首先，系统功能语言学理论将语言视为一种社会现象而非独立现象，该理论的起源和发展更关注社会学角度的阐释。系统功能语法理论对许多领域都进行了深入的研究，它跨越语言本身的层面去探讨语言的社会环境，认为语言体系具有潜在的意义，涉及社会符号学领域的研究。可以说，系统功能语法理论兼具高度的理论性与实用价值。该理论体系下的三个元功能虽十分抽象，但可以被应用到语言的具体分析当中。

其次，系统功能语言学理论清晰地解释了语言和语境之间的关系[4]51。由于语言是在社会环境而非真空环境中使用，语言和语境之间的关系既相互独立，又紧密相连。因此，系统功能语言学关注的重点是语言和语境之间现实关系的交互性[5]38。韩礼德从社会符号学的角度对语言和语境的关系进行了创造性的研究，取得了杰出的成就，研究成果得到了语言学界和语言学之外许多学者的认可。他的语域理论系统化阐释了语言和语境之间的关系。

再次，语言是“意义的体系”。语言的语法结构无论历经怎样的发展，最终都服务于人们的语言表达需要。韩礼德认为，“这些功能决定了语言的形式，并为语言的演化明确了路经”[3]25。这一观点奠定了系统功能语法的基础。人们使用语言时，语言即成为意义的表达。而对于语言使用者而言，意义才是语言的中心元素。于是，语言使用者有意识或者无意识地会根据情况的需要调整语言的使用。从这个角度来说，系统功能语法研究的就是使用词来构建意义的方法。

系统功能语言学认为，语义系统与语境的符号结构之间存在系统对应关系。 语义系统构建意义涉及语境的三个变量，即语场、语旨和语式。语义系统的三大组成部分——概念意义、人际意义和篇章意义则分别体现语场、语旨和语式。词汇—语法是以语言形式表达意义的资源[6]。由此明确了功能语法的特征，即将语言及其语境联系起来。本文试图研究美国上市公司年度报告中董事长致辞语篇与其语境的相互作用。希望通过本研究找出此类语篇的语言特点，并探索这些特点与特定语境的联系规律。

三、语料及分析方法

按照《牛津商务词典》的定义，年度报告是“一个组织机构财务状况的陈述，通常每年发布一次”[7]。作为一个必需的法律文件，年度报告披露公司在上一年度的运营状况和财务信息，涵盖优势和劣势。同时年度报告也会说明公司在改善经营状况方面所做的努力，并对公司下一年度的情况做出预测[8]。一般说来，年度报告包含下列部分：财政摘要、董事长致辞、首席执行官审评报告、董事会成员、财务报告、审计报告等。本文并不是对年度报告的所有部分进行分析，而是选取其主要的语言描述部分——董事长致辞作为主要分析对象。年度报告的其他部分涉及财政金融分析，需具备必要的专业知识方可解读。因此，董事长致辞是大多数股民获取该公司信息的主要途径。

根据以上理论，笔者选取了15篇美国知名上市公司的年度报告作为分析语料。这些美国上市公司资产都在千万美元以上，实力雄厚, 享有盛名，因此它们的年度报告具有一定代表性。本研究选取概念功能中的及物性系统、人际功能中的语气和情态系统以及篇章功能中的主述位系统和衔接手段作为主要分析工具。本研究通过细致分析15篇年度报告中的董事长致辞，试图探讨上述工具在董事长致辞中的应用，以验证系统功能语言学在经济语篇分析中的可行性及可操作性。

四、结果及分析

15篇语料的量化分析表明，董事长致辞这类语篇中的词汇—语法层次具有特定的模式，并以此来体现这个独特语域的三个变量，即语场、语旨、语式。

(一)及物性结构与语场

语场描述交流的主题和内容，即表明交流者在谈什么。在词汇—语法层次，可以通过概念功能中的及物性系统来体现。及物性系统是表达说话人的主观经验和客观经验的核心，它将人们在现实生活中所见、所闻以及所作所为分成了若干过程，说明了过程中的相关参与者及环境成分，反映了现实生活中的事物所处的各种过程、状态和关系[9]。传统语法将及物性系统的研究对象界定为动词，并且根据其后是否可以接宾语将动词区分为“及物性动词”和“不及物性动词”。这种划分方法的缺点在于其无法解释全部的动词类型现象，比如某些动词归类的重叠现象，即有些英语动词可以归纳到两种类别中，因此，为了减少这种重叠现象，韩礼德将及物性的概念提升到小句的层次[10]。同时，韩礼德还认为及物性系统涵盖了整个小句，即涵盖过程、参与者和环境成分。及物性系统主要由六大过程构成：物质过程、心理过程、关系过程、话语过程、行为过程和存在过程[3]25。系统功能语言学提出语言具有三大元功能，即概念功能、人际功能以及篇章功能，而及物性属于概念功能中的语义系统。

及物性是通过参与者、过程及环境来解释和体现人们的实际经历和思维变化的。通过对及物性的分析，我们可以了解到语篇的内容及其体现的事件性质。年度报告中的董事长致辞主要用来描述公司在过去一年间做了什么、目前正在做什么、将来计划做什么，展示公司取得的成绩、目前的状况，介绍公司的项目和产品，并解释何时、何地、如何、因何种原因公司采取了新的措施、开展了新的业务，等等。交际事件的内容通过选择不同的过程来实现。

量化分析发现，董事长致辞中主要应用了物质过程、关系过程两种及物性结构，其中，物质过程的平均使用率为63.74%，而关系过程的平均使用率也达到了25.66%(见表1)。物质过程的高频度使用满足了语场需要，因为物质过程能够体现客观世界中所发生的一切——已发生的、正在发生的和可能发生的， 而股民最关心的恰恰是该公司过去一年的表现，当前正在开展的项目以及公司未来的前景。关系过程主要用来表述事与事、人与事以及人与人之间的关系，它的频繁使用也满足了股民对公司人事、市场地位、运营水平等基本状况的了解。此外，上述两种过程所占比重高达89.4%，由此可见，这两种过程是描述公司、员工、产品、工程状况等的主要语法手段，这也正是由董事长致辞这种文体独特的语场决定的，即通过对公司所取得的经营业绩、当前状况以及未来发展前景进行描述，以期争取到更多的股民。

表1 及物性系统的构成及平均使用率

除上述两种主要过程之外，心理过程在此类文体中也较为常见，其平均比例为6.89%，主要用来表述管理者对公司的信念或期望。尽管这种主观心理过程的表述对说服股民也很重要，但董事长致辞中最重要的信息还是通过较为客观的方式来表达的。对公司业绩、公司实力、财务状况、产品特点、产品优势的描述比起管理者对公司的信心更能说服股民购买该公司的股票。此外，在董事长致辞中，话语过程和存在过程也偶尔使用，但行为过程却使用极少。话语过程主要用来表述董事长做出的一些重要决定或发布的一些消息，比如该公司本年度的利润额、分红情况等。尽管这些信息很重要，但不能滥用，因此这类过程所占比重非常小。而存在过程在这类语篇中的使用率也很低，其使用主要是基于语篇结构的考虑，用来陈述话题。同样，行为过程中只有一个参与者，体现的是个人行为，在董事长致辞中极少使用，在本研究所选取的15篇董事长致辞中，只在2篇中有所体现，而其他13篇中均没有出现。这说明，尽管董事长致辞由董事长负责陈述，但他代表的却是整个公司和全体员工，而非董事长个人。

(二)语气、情态结构与语旨

语旨主要涉及交流者之间的关系。众所周知，沟通本质上是一个双向过程。例如，在对话中，说话者说完话后便会等待对方的回复，角色很快就会转变为听者。然后，当听者开始讲话以回应对方时，听者就会成为说话者，否则交流将停止。因此，两个人实际上交换了自己作为说话者和听者的角色。但是，无论角色如何转换，交流的目的始终保持不变，即在人与人之间建立某种关系。在信息交流中，有四个主要的语言功能：提供、命令、陈述和疑问。有人认为语言功能的语义选择与编码选择的语法结构之间存在相关性，即语言的基本功能与特定的语法结构密切相关：陈述由陈述句表达，疑问通过疑问句体现，命令则由祈使句体现，而提供则可以通过各种语气来表达。换言之，如果我们分析文本中的所有情绪类型，我们可以发现说话者打算实现哪种语言功能以及他或她扮演哪种语言角色[11]。

除了语气之外，情态是另一个有用的人际关系要素，常指文章表达态度的方式。根据人际元功能中“交流物”的不同，系统功能语言学将情态分为情态化和意态化两类。情态化有“概然性”和“通常性”两种可能；意态化有“义务”和“意愿”两种可能[2]88-92。如果“交流物”是信息，则交流形式与信息在概率或常态性方面的有效性有关；如果“交流物”是商品和服务，则交流方式与说话人对最终的交流成功有多大的信心有关。情态化可以由语气中的限定性情态动词、情态副词来表达，或由两者一起来体现。意态化一般由语气中的限定性情态动词、被动谓体动词或谓体形容词来体现，也可以由语气副词与限定性情态动词一起来表达。

董事长致辞中涉及的交流者主要是作为作者的董事长和作为读者的股民。为了更明确地表述语言与社会角色参与者之间的关系，本文选取了Cate Poynton提出的模型。Poynton建议把语旨分为三个连续的统一体：权力、情感投入和联系[4]299。按照此模型，董事长致辞的语旨可以描述为：相对正式性；信息提供者与接受者之间权力不平等性(但这种不平等已被弱化，以突出二者非权威性的一致)；作者与读者虽无直接交流，但具有很高的情感投入。这些特征通过对人际功能中语气和情态系统的选择来实现。

量化分析表明，在四种主要语气中，陈述语气在这类语篇中占绝对主导地位，所占比例为95.19%～100%，祈使语气和疑问语气偶尔使用，而感叹语气则在15篇致辞中均无体现(见表2)。陈述语气的主导地位表明，文章主要的语言功能是叙述，而此类文体的共性就是提供信息。根据Poynton的模型， 这暗示了讲话者比听者具有更大的权力，因为讲话者控制着整个交流过程[4]300。而实际情况也正是如此，因为董事长总是掌握着公司详细的信息，在此情况下，他/她有责任显示其在了解公司和掌控公司方面的权威，以便帮助股民树立对该公司的信心。仅有3篇语料使用了祈使句。众所周知，祈使句通常被用来表达“命令”语气或要求接收者提供产品或服务，而且这种语气只用在交谈双方人际距离并不大的情况下[4]302。这似乎与董事长在致辞中与读者很少有交流这一事实有些矛盾。但值得注意的是，祈使语气在这里实质上是“提供”的一种变体。因为董事长不可能也不应该去强迫股民做出选择。因此祈使语气在这里的使用表达了董事长对公司股民的一种强烈而且直接的“邀请”，同时营造出一种朋友般的氛围，进而拉近作者与读者的距离。在疑问语气方面，一般疑问语气只在1篇致辞中有所体现，而有5篇致辞使用了特殊疑问语气。在此类语篇中，疑问语气的使用并不是表示真正的疑问，而是用来创造一种更加口语化的语式，营造一种面对面交流的氛围，用以吸引读者继续阅读并缩短作者与读者之间的人际距离。

在情态系统方面，15篇致辞都或多或少地使用了意态化和情态化，但只有11篇致辞使用了否定，而且所占比重也很少(见表2)。究其原因，是因为董事长致辞提供的主要是关于公司业绩方面的信息，作者更愿意从肯定的角度进行陈述，以期给股民留下更好的印象。意态化的使用表明双方之间很少有交际。情态化的使用则表明一种尊敬的语旨。情态动词的选择为这种书面语篇增添了会话语气。在某些语篇中，可以使用情态化来表示尊敬，或者表明交流者承认他们的交际并不平凡，而且他们之间存在权力的不平等[4]302。在董事长致辞中，所有信息均由作者提供，所以看起来作者的权力要比读者的权力大得多，而适当情态化的使用，则可以通过平衡由作者主导所带来的权力不平等来降低作者的权威，增加尊敬语旨。同时，我们还可以注意到意态化在所有语篇中都占有一定的比例(1.79%～17.54%)。尽管董事长致辞中提供的信息并不仅仅是“信息”，还可视为信息接收者将要获得的潜在“商品和服务”，是赢得潜在股民的主要信息来源之一。然而，这种潜在交易能否成为现实，将会受到许多因素的影响，因此，意态化在这里既可以表达出作者的不确定性，同时还可以作为不经常交际的参与者之间的一种礼貌。这些意态化的小句同样可以被看作是作者建议读者做事情，即购买该公司的股票。这种方式在所持权力不平等并且交际不频繁的参与者之间尤为适合，因为它比祈使语气表达的强迫性要低得多。

表2 语气、情态系统的构成及平均使用率

(三)主位结构与语式

语式指话语在情景中的组织方式及功能。当我们从文本元功能角度审视话语时，我们试图了解说话者或作者如何以一种使他们顺利适应对话、报纸文章和年度报告等正在发展的话语事件的方式来构造其信息。系统功能语言学开发了Theme-Rheme系统，以实现话语的篇章功能。根据Halliday的说法，“主位是传达信息出发点的元素；它是与该子句有关的部分”，而“其余的信息，即展开主位的部分，被称为述位”，而“结构由顺序表示——无论选择哪种结构作为主位都要放在首位”[2]37。因此，这两个元素的顺序始终是“主位^述位”。需要注意的是，“第一位置”只是主位的标识，而不是其定义，从功能角度看，主位只是“特定结构配置中的一个要素，而这些结构配置整体上构成了消息”[2]38。

由此可见，语式需要通过篇章功能来体现。作为书面语篇，董事长致辞融合了口头语式和书面语式，以创造作者与读者之间中度的人际距离，这对篇章意义和人际意义都有重要作用。此类语篇围绕公司、业绩及员工展开，对读者的描述并不多。语式影响谋篇意义的选择，主要表现在对主位结构和衔接手段的影响上[9]。下文主要就董事长致辞语篇中的主位结构特征进行探讨。

主位结构的选择对于语篇的最大贡献在于“语篇的内部衔接”[4]299。主位选择与语篇语式之间的关系是双向的。一方面，主位系统可以根据不同的语式，运用不同的安排赋予信息不同的地位；另一方面，不同的语式选择可以控制主位选择。主位可分为多重主位、简单主位和小句主位三种。多重主位由人际主位、篇章主位和话题主位构成，而简单主位则只包含话题主位[2]52(见表3)。不同的主位选择与语式价值相关[4]300。

表3 主位系统的构成及平均使用率

经量化分析发现，在董事长致辞这类语篇中，大多数语句采用的是简单主位(即仅包含话题主位，计算方式：话题主位所占百分比减去“人际主位+篇章主位”百分比，再加上重复计算部分，即下文中所给的0.41%，所得的结果为58.45%)。在为数不多的多重主位中，只有“篇章主位+话题主位”和“人际主位+话题主位”两种，更为复杂的有“篇章主位+人际主位+话题主位”，小句主位则极少使用(由于这种主位已在上述统计中出现，属于重复计算部分，故采用篇章主位、人际主位、话题主位与小句主位所占百分比之和减去100%可得，根据表3，具体计算结果仅为0.41%)。而篇章主位(17.26%)比人际主位(1.47%)所占比重更高，研究结果表明，多重主位在该文体中更多用来实现语篇的连贯而非人际意义。连接词和连接语的频繁使用使得这些语篇更加口语化，因为带有明显连接关系的小句复合体常出现在口语语式中。

另一个体现该类文体融合书面语式和口语语式特征的是小句主位的使用(4.91%)。15篇致辞中都使用了小句主位，这表明小句复合体在此类语篇中经常被用到，而这恰恰体现的是口语语气。因为一般说来，口语有较高的语法复杂性(每个句子包含很多小句)的特征，而书面语语法复杂性较低[5]98。然而，附属句出现在主位位置上则体现了一定量的预先计划，这在口语中是不常见的现象。因此，这类语篇既像书面语言，又保留了口语的部分特征。

在话题主位方面，以公司名称、产品、工程、业绩和员工等与公司相关的词语作为主位所占比例超过了60%，这符合董事长致辞的主要目的，即向股民展示该公司的整体情况。而其中以人称代词“We”“I”作为话题主位并占有较高的比重(23.56%)，这一方面说明董事长致辞这种文体融合了书面语式和口语语式， 另一方面也表明作者在该语境中具有很重要的地位。以顾客、市场和社会等与公司无直接关系的词语作为主位仅占12.83%，这体现了作者与读者之间权力的不平衡，同时也表明作者有意客观的态度。

本研究选取的董事长致辞中，80.42%的小句为无标记主位，也就是说，大多数小句的语序是正常的，符合向读者提供信息的需要。有标记主位在董事长致辞中也存在，所占比例为19.58%。标记主位在日常交谈中很少出现，可以被看作是书面语式的体现。因此，标记性主位的使用体现了作者在设计文章发展方面别具匠心。

五、结 论

综上所述，本文基于韩礼德的系统功能语言学理论，以15篇具有代表性的美国上市公司年度报告中的董事长致辞为语料，从语场、语旨和语式三个方面对其进行了深入分析，总结出了该类语篇在语义方面的特征(见图1)。

图1 董事长致辞的情景语境与语义特征

分析结果显示，就董事长致辞而言，一方面，各个情景语境因素对其词汇语法的使用起到制约作用；另一方面，尽管语场、语旨和语式主要通过及物性系统、语气和情态系统、主述位系统来分别体现，但它们之间的制约关系是相互的。

本文从一个全新的视角重新审视了上市公司年度报告中董事长致辞这类语篇，验证了系统功能语言学理论在经济语篇中的实用性和可操作性。系统功能语言学的独到之处在于，它在语境和词汇、语法之间建立了一个语义层，语义层的确立有益于整合话语的不同层面，从而使该理论在语篇分析中得到灵活、系统、客观的呈现。此外，这一理论还有助于我们分析挖掘语篇的隐含信息，展现语篇作者如何通过对语言手段的选择把他们的观点和意志传递给读者，为解读经济语篇提供了新的分析方式和思路。希望以上结果与结论能为中国上市公司撰写英文年度报告提供一些参考性建议。如果这些公司能够准确、有效地运用语言手段来充分展现公司业绩，将对它们进军国际证券市场大有裨益。