欲上科创板 需过专利关

李子健｜文

2020年9月3日，光峰科技（688007）发布公告称公司已与极米科技签订《专利许可协议》和《战略合作协议》，光峰科技公司同意授权极米科技在协议存续期间实施指定专利，极米科技分5年每年向公司支付专利许可使用费，合计人民币2500万元。至此，极米科技在科创板上市路上遭遇到的专利诉讼暂告一段落。

2020年5月8日，极米科技科创板IPO申请被上交所正式受理，6月2日便遭到光峰科技的专利诉讼，紧接着光峰科技又向国家知识产权局提交了针对极米科技全部16件发明专利的无效请求。一旦极米科技的16件专利中有11件以上被宣告无效，则其专利数量将低于5件，不满足科创板上市要求。从目前的结果看，极米科技为了能顺利上市，采取了“花钱消灾”的和解策略，应该也属无奈之举。

事实上，自从科创板开市以来，已发生数十余起IPO过程中的专利纠纷案件，特别是2020年3月20日证监会公布《科创属性评价指引（试行）》（以下简称“《指引》”），明确将专利纳入拟上市企业科创属性评价指标体系，之后专利纠纷数量开始猛增。那么，专利到底如何影响企业科创板上市？

我们来了解一下相关政策：《指引》规定企业拥有5项以上与主营业务收入相关的发明专利，是判断企业具有科创属性的必要条件；例外情况下，如果企业拥有50件以上可以构成核心技术和主营业务收入的专利，则可以不考虑研发投入和营业收入等因素，直接认定该企业具有科创属性。专利对于拟上科创板企业的重要性可见一斑。

商场如战场，企业可以在合法的前提下合理利用规则，采取专利侵权诉讼或专利无效的手段，阻挠竞争对手上市，文章开头提到的案例便是如此。拟上市企业该如何应对专利风险呢？

第一，要确保拥有足够多的有效专利。中芯国际（688981）当时在招股书中披露截至2019年12月31日，共有专利8122件。面对如此大量的专利，竞争对手几乎不可能采取专利无效手段阻击其上市进程。因此，企业一定要将研发过程与专利申请结合起来，深度挖掘技术创新点，提早开展全方位专利布局。

第二，要建立专利风险预警机制。首先，在IPO之前要做好已有发明专利的权利稳定性评估，在招股书中适当剔除稳定性不高的发明专利。其次，应当彻底调查潜在竞争对手的专利情况，找出具有潜在侵权风险的专利，做好应对专利侵权诉讼预案。如可以根据具体情况选择和解、反诉、交叉许可等。

第三，要有知识产权专业咨询机构介入。目前，拟上市企业主要聘请上市辅导机构完成各项上市辅导，但为了应对越来越多的针对IPO的专利侵权、无效案件，企业还应当请知识产权专业咨询机构参与日常的专利挖掘、专利布局、专利预警分析等工作，并介入IPO评审等环节，为企业提供最专业的知识产权咨询意见，起到事半功倍的效果。