法定代表人越权行为的效力与责任承担——《民法典》第61条第2、3款解释论

迟 颖

关于法定代表人越权行为的效力问题，始终都是立法、司法和学界最具争议的核心问题之一。立法大致经历了越权行为有效到原则上无效再到原则上有效的发展过程。〔1〕《民法通则》第43条规定：“企业法人对它的法定代表人和其他工作人员的经营活动，承担民事责任。”按照该规定，法人对其法定代表人和其他工作人员的越权行为亦应承担责任，不利于法人利益之维护。为限定法人的责任范围，最高人民法院于1993年发布《全国经济审判工作座谈会纪要》（法发〔1993〕8号，已废止，以下简称《经济审判纪要》），其中第5条第1项对《民法通则》第43条的规定进一步予以明确。据此，法人仅对其工作人员在职权范围内或授权范围内所实施的法律行为承担责任，原则上不对工作人员的越权行为承担责任，但法人追认或容忍越权行为或授权不明从而引起权利表象且相对人非明知该工作人员越权实施行为的除外。1999年《合同法》第50条规定：“法人或者其他组织的法定代表人、负责人超越权限订立的合同，除相对人知道或者应当知道其超越权限的以外，该代表行为有效。”司法实践中，法院在认定法定代表人越权行为的效力时缺乏明确、统一的标准，导致司法实践中同案不同判的现象屡见不鲜。〔2〕参见邹海林：《公司代表越权担保的制度逻辑解析——以公司法第16条第1款为中心》，载《法学研究》2019年第5期，第65页；汪晓华：《民事职务行为司法判定的逻辑理路——兼论〈中华人民共和国民法总则〉第61条、第170条之体系安排》，载《河北法学》2019年第3期，第110－111页。按照《民法典》第61条第2款〔3〕《民法典》第61条第2款规定：“法定代表人以法人名义从事的民事活动，其法律后果由法人承受。”的规定，法人应当承担法定代表人以法人名义从事民事活动的法律后果。据此，法定代表人以法人名义所实施的法律行为皆对法人发生效力，而不论法定代表人的权限是否受到限制，也不论相对人是否为善意。但《民法典》第61条第3款却规定，法定代表人权限的限制不得对抗“善意相对人”，这意味着代表权范围的限制可以对抗非为善意的相对人。进言之，相对人非为善意的，法人可以否定越权行为的效力，这与该条第2款关于法定代表人以法人名义实施的法律行为皆对法人生效的规定相抵牾。此外，《民法典》第61条第3款〔4〕《民法典》第61条第3款规定：“法人章程或者法人权力机构对法定代表人代表权的限制，不得对抗善意相对人。”此外，《民法典》第504条针对法定代表人越权订立合同的效力专条予以规定：“法人的法定代表人或者非法人组织的负责人超越权限订立的合同，除相对人知道或者应当知道其超越权限外，该代表行为有效，订立的合同对法人或者非法人组织发生效力。”虽然此处适用了“相对人知道或应当知道”，并未像《民法典》第61条第3款那样适用“善意”，但实际上《民法典》第61条第3款中的“善意”，一般可以解释为对某一情况“不知道且不应当知道”，因此这两条中所涉及的“善意相对人”，应指不知道且不应当知道法定代表人权限受限制的相对人。由此可见，《民法典》第504条的规定与《民法典》第61条第3款的规定并无实质不同，它们所涉及的都是法定代表人的代表权的限制不得对抗善意相对人，唯一不同之处在于《民法典》第504条仅适用于法定代表人订立的合同。有鉴于此，本文仅针对《民法典》第61条第3款展开论证。虽然规定了相对人为善意时法定代表人的越权行为有效，但并未规定相对人非为善意时越权行为的效力问题，亟待学界在澄清该条理论基础的前提下填补规范漏洞。〔5〕参见吴越：《法定代表人越权担保行为效力再审——以民法总则第61条第三款为分析基点》，载《政法论坛》2017年第5期，第95页。为此，本文将首先澄清法定代表人在以法人名义对外实施法律行为时的“代理”属性，其次运用代理法的代理授权无因性原则（“无因性原则”）和禁止代理权滥用原则来论证《民法典》第61条第2、3款的法理基础，同时通过限缩解释的方法来化解该两款之间的逻辑矛盾，并在此基础上分别澄清相对人非为善意时法定代表人超越代表权法定限制或意定限制之代表行为以及法定代表人在代表权范围内逾越业务执行权限制或法人经营范围之代表行为的效力和法律责任。

一、法定代表权之“代理”属性

民法理论上关于法定代表权的性质存在两种学说，即代表说和代理说。代表说以法人实在说〔6〕法人实在说认为，法人是客观存在的主体，不是法律的拟制。法人实在说又可分为“有机体说”和“组织体说”。“有机体说”认为，民事主体资格与意思能力联系在一起，法人具有团体意思，法律赋予该实际存在的社会有机体独立的人格，使之成为法人；“组织体说”认为，法人的本质不是社会有机体，而是具有区别于其团体成员利益的、表达和实现自己意志并使其成为权利主体的组织机构。我国通说采“法人实在说”中的“组织体说”。为基础，代理说以法人拟制说〔7〕法人拟制说认为，只有自然人才具有法律上的人格，法人的法律人格是法律拟制的结果，主张该说的代表人物为萨维尼。为依据。代表说认为，法人的法定代表人与法人具有人格上的同一性，法定代表权或依据法律规定产生，或依据法人的章程产生，法定代表人是法人的机关，他以法人名义实施的法律行为在法律上被视为法人自身的行为，其法律后果当然归属于法人。〔8〕参见梁慧星主编：《中国民法典草案建议稿附理由：总则编》，法律出版社2013年版，第137页；同前注〔2〕，邹海林文，第66页。代理说采纳法人拟制说。根据法人拟制说，法人不具有行为能力，正如行为能力欠缺的自然人那样，法人必须通过代理人来实施法律行为，因此法定代表人是法人的代理人，应当对其适用关于代理的规则。

（一）代表说与代理说之辨

我国学界通说因采纳法人实在说中的组织体说〔9〕参见同上注，梁慧星主编书，第128页；另参见王利明：《民法总则研究》（第3版），中国人民大学出版社2018年版，第292页。而支持“代表说”。《民法典》第57条规定：“法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。”由此可见，实证法亦采纳了法人实在说。然而，在解决法定代表人越权行为效力的问题上，学界对“实在说”和“代表说”提出种种质疑。例如，有学者认为，法人实在说的缺陷在于它没有虑及法人和自然人的区别，将法人机构的行为等同于法人的行为，可能导致法人机构所从事的任何越权行为都由法人负责，从而有损法人的利益；〔10〕参见同上注，王利明书，第266页。也有学者认为，作为代表理论之基础的人格一体化理论无法解决法定代表人越权和代表权滥用问题，必须将代表人的人格与法人人格相区分，以便采纳代理相关理论来解决这些问题；〔11〕参见殷秋实：《法定代表人的内涵界定与制度定位》，载《法学》2017年第2期，第18页。另有学者认为，“代表说”在法人人格、代表人人格同一的主张上背离了实证法区分两者人格的体系基础，因此“代表说”在解决越权代表问题时只能回归到与实证法相契合的代理理论；〔12〕参见李洪健：《论公司法定代表人的制度功能与定位修正》，载《中国矿业大学学报（社会科学版）》2019年第4期，第41页。也有学者认为，代表理论的人格上的同一性无法贯彻，代表制度丧失理论基础，无法实质区分代表和代理；〔13〕参见同前注〔11〕，殷秋实文，第16页。亦有学者认为，鉴于我国对法人过度管制的现实，在规范法人团体性要件和确认法人类型法定原则时应以法人实在说为基础，而在法人对外活动的代理方面则应以拟制说为基础；〔14〕参见谢鸿飞：《论民法典法人性质的定位：法律历史社会学与法教义学分析》，载《中外法学》2015年第6期，第1528页。还有学者认为，“拟制说”与“实在说”的争论解决的是法人的本质问题，而“代表说”与“代理说”指向法人的对外行为，解决的是法定代表人实施行为的效力归属问题，不应将这两类不同的问题混淆，采纳法人实在说不意味着必然采纳“代表说”，鉴于“代表说”不利于法人之利益保护的弊端，因此应当摒弃“代表说”，而采“代理说”。〔15〕参见蔡立东、孙发：《重估“代表说”》，载《法制与社会发展》2000年第6期，第30－31页。本文赞同上述学者的观点，即使采纳法人实在说也并不意味着必须采纳“代表说”来解释法定代表人对外实施法律行为的性质，正如具有完全行为能力的自然人可以授权他人代理自己实施法律行为，建立在法人实在说基础上的具有行为能力的法人在对外实施法律行为时亦可以由他人代理。

（二）“代表”的比较法渊源

1.日本和我国台湾地区“民法”

有学者认为，我国法中的代表理论类似于英美法中的“代表理论”。〔16〕前注〔11〕，殷秋实文，第17页。本文认为，“代表”一词来源于日本法。在日本法中，法律承认涉及全部法人事业活动的概括性代理权，基于该概括性代理权的行为，就等同于法人的行为，此类法人代理被称为“代表”。〔17〕参见［日］山本敬三：《民法讲义I·总则》（第三版），解亘译，北京大学出版社2012年版，第277页。我国台湾地区“民法”第27条的规定〔18〕我国台湾地区“民法”第27条规定，法人“对于董事代表权所加之限制，不得对抗善意第三人”。亦使用了“董事代表权”一词。我国的法定代表人制度中的“代表”应当借鉴的是《日本民法典》和我国台湾地区“民法”中关于董事会“代表”制度的规定，而该两部法律应是以《德国民法典》为借鉴，但《德国民法典》第26条以下关于董事会以法人名义实施法律行为的规定所使用的却是“Vertretung”（代理），而不是“Repraesenting”（代表）。因此“代表”很可能是日本法和我国台湾地区“民法”为强调代表与代理之不同而对《德国民法典》第26条所使用“Vertretung”（代理）术语的引申翻译，它直接导致董事会或法定代表人的“代表”偏离了代理法的范畴。

2.德国民法

“法人拟制说”和“法人实在说”在德国法上仅停留在理论争议之中，对法人机关以法人名义对外实施法律行为的性质并不具有决定性意义。《德国民法典》的立法者并未明确采纳“法人拟制说”抑或“法人实在说”，〔19〕Vgl.Münchner Kommentar zum BGB，§26 Rn.4.而是特别强调了法人机关代理与法定代理的相似性。〔20〕《德国民法典》第26条第1款第2句第2分句规定：“社团的董事会具有‘法定代理人的地位’。”德国通说认为，《德国民法典》第164条以下各条关于代理的规定应当适用于社团董事会以社团的名义所作出的意思表示，相应的法律后果应由社团承受，而非由董事会成员个人承受。〔21〕Vgl.Larenz／Wolf，AT，§10，Rn.69.由此可见，德国法中，董事以代理人身份实施法律行为，不存在代表的问题。

我们应当正本清源，回归德国法的规定，法定代表人以法人名义所实施的法律行为实质上即应为代理，而非代表。

（三）法定代表与代理的关系

关于法定代表与代理的关系，我国学界存在分歧。〔22〕参见江帆：《代理法律制度研究》，中国法制出版社2000年版，第60页；同前注〔2〕，邹海林文，第73页；汪渊智：《代理法论》，北京大学出版社2015年版，第54页；同前注〔11〕，殷秋实文，第27页；陈自强：《代理权与经理权之间——民商合一与民商分立》，北京大学出版社2008年版，第13页。《民法典》第61条第1款规定，法定代表人为“代表法人从事民事活动”之负责人，该规定授予法定代表人全权代表法人实施包括法律行为在内的所有民事活动的代表权，属于法定授权。〔23〕参见刘俊海：《现代公司法》（第3版），法律出版社2015年版，第612页。据此，与法定代理权一样，法定代表权亦源于法律的规定，法定代表制度类似于法定代理制度。

按照《民法典》第61条第2款的规定，法定代表人以法人名义从事的民事活动，其法律后果由法人承受。就构成要件来看，法定代表人需以法人名义实施法律行为，这与代理人需以被代理人名义实施法律行为的要件相同。从法律效果归属上看，法定代表人所实施的法律行为归属于法人，与代理人所实施的法律行为归属于被代理人的制度设计并无本质区别。因此，法定代表人制度可以被视为代理法的特别法，代理法的规则可以被用于规制法人机关以法人名义实施的行为，即便是类推适用。〔24〕参见［德］福·博伊庭：《论〈德国民法典〉中的代理理论》，邵建东译，载《南京大学法律评论》1998年第2期，第93页；聂卫锋：《职权代理的规范理路与法律表达——〈民法总则〉第170条评析》，载《北方法学》2018年第2期，第57－58页；董峻峰：《董事越权代表公司法律问题研究》，载《中外法学》1997年第1期，第40页；同前注〔12〕，李洪健文，第40页。最高人民法院亦认为：“法定代表人代表制度是代理在商事企业法人领域的特别规定，在无明确规定时，可以适用代理的一般规定。”〔25〕参见宁波绣丰彩印实业有限公司诉浙江杭州湾汽配机电市场经营服务有限公司等合同纠纷案，最高人民法院（2012）民提字第208号民事判决书。

综上所述，法定代表人实施法律行为的权限源于法定授权，从构成要件和法律效果归属上来看，法定代表制度与代理并无本质区别，代理理论可以被用于判定法定代表人以法人名义实施的法律行为的效力。下文将以代理理论为出发点分析论证《民法典》第61条第2、3款关于法定代表人越权行为效力规定的法理基础。

二、法定代表人越权行为效力认定的法理基础

《民法典》第61条第3款规定，法定代表人权限的限制不得对抗“善意相对人”。如果将该规定中所涉及的“权限限制”理解为代理权的限制，〔26〕参见朱庆育：《民法总论》（第2版），北京大学出版社2016年版，第472页。朱教授认为《合同法》第50条所规定的被超越的“权限”是以法人名义与他人订立合同的代理权。则该规定与《民法典》第61条第2款存在逻辑矛盾。如前所述，按照该条第2款的规定，不论法定代表人是否越权，也不论相对人对法定代表人的越权行为是否为善意，法定代表人的行为皆为有效。而按照该条第3款的规定，相对人非为善意的，法人可以否定法定代表人越权行为的效力。为化解这一矛盾，下文主要论证法定代表人越权行为效力认定的法理依据，旨在为本文第三和第四部分对第61条第2款和第3款的规定进行解释提供理论依据。

（一）表见代理理论作为法理基础

有学者主张将关于表见代理的规则准用于法定代表人越权行为效力之判断上。〔27〕参见梁慧星：《民法总论》（第5版），法律出版社2017年版，第130页；张学文：《董事越权代表公司法律问题研究》，载《中国法学》2000年第3期，第109页；李建华、许中缘：《表见代表及其适用——兼评〈合同法〉第50条》，载《法律科学》2000年第6期，第75页；杨代雄：《公司为他人担保的效力》，载《吉林大学社会科学学报》2018年第1期，第37页。有学者认为，越权代表与表见代理并不一致，在越权代表中，法律推定相对人为善意之人；而在表见代理中，相对人承担证明表见代理的举证责任。〔28〕参见朱广新：《法定代表人的越权代表行为》，载《中外法学》2012年第3期，第493、495页。本文赞同后者的观点，越权代表与表见代理并不相同。首先，表见代理是权利外观理论在代理法中的适用，旨在保护相对人的信赖，其在代理法中的适用基础即已遭到质疑。〔29〕参见迟颖：《〈民法总则〉表见代理的类型化分析》，载《比较法研究》2018年第2期，第117页。其次，表见代理属于无权代理，举证责任在相对人，相对人必须成功举证自己有理由相信代理人有代理权时才能使无权代理行为对被代理人生效，举证不能的风险由相对人承担，交易安全保护的功能大打折扣；而按照《民法典》第61条第3款的规定，法定代表人的越权行为原则上有效，除非法人能够举证相对人非为善意，举证责任在法人。〔30〕参见同前注〔9〕，王利明书，第605页。王利明认为，无权代表情形中，代表人的行为原则上对法人或非法人组织发生效力，在相对人明知代表人无权代表等例外情形下对法人或非法人组织不发生效力；另参见李适时主编：《中华人民共和国民法总则释义》，法律出版社2017年版，第173页。最后，最高人民法院于2009年7月7日颁布《关于当前形势下审理民商事合同纠纷案件若干问题的指导意见》（法发〔2009〕40号）的司法解释，要求人民法院严格认定表见代理行为。〔31〕参见兴业银行广州分行诉深圳市机场股份有限公司借款合同纠纷案，中华人民共和国最高人民法院（2008）民二终字第124号民事判决书，《最高人民法院公报》2009年第11期。此外，最高人民法院于2019年11月8日发布实施的《全国法院民商事审判工作会议纪要》〔32〕《最高人民法院关于印发〈全国法院民商事审判工作会议纪要〉的通知》（法〔2019〕254号）。（以下简称《九民纪要》）进一步限制表见代理的适用。〔33〕《九民纪要》引言中针对《合同法》第49条和《民法总则》第172条关于表见代理的规定提出：“外观主义是为保护交易安全设置的例外规定……审判实务中要准确把握外观主义的适用边界，避免泛化和滥用。”由此可见，表见代理维护交易安全的强度远不及《民法典》第61条第3款，如果将表见代理规则用于解释《民法典》第61条第3款，势必背离《民法典》第61条第3款保护交易安全的立法目的。

（二）代理授权无因性原则与禁止代理权滥用原则作为法理基础

有观点认为，《合同法》第50条关于无权代表规定的法理基础为法人内部关系和外部关系的区分理论。〔34〕参见同前注〔28〕，朱广新文，第494页；同前注〔27〕，李建华、许中缘文，第75－82页。实际上，区分理论是无因性原则的内涵和基础。无因性原则是指代理授权行为独立于基础法律关系且代理权的存续和范围不受基础法律关系效力和范围的影响，它具体包含两个层面的含义。一是区分理论，即代理授权行为和基础法律关系严格区分。二是无因理论，即基础法律关系对代理人行使代理权的内部限制不影响代理权的范围，代理人在代理权限范围内违反基础法律关系的限制所实施的代理行为有效。〔35〕参见迟颖：《意定代理授权行为无因性之解析》，载《法学》2017年第1期，第31页。然而，无因性原则的弊端在于恶意相对人会受到同样保护。为克服无因性的局限性，德国司法实践以禁止代理权滥用制度对无因性原则予以限制。〔36〕Vgl.Staudinger／Schilken，§167 Rn.95，101，103；Petersen，Jura 2003，S.313 ff.；Mock，JuS 2008，S.486 f.根据禁止代理权滥用制度，代理人在代理权限内违反基础法律关系限制所实施的代理行为构成代理权滥用的，被代理人即可否认代理行为的效力。在该制度框架下，相对人明知代理权滥用或代理权滥用显而易见相对人不可能不知的，无因性原则不适用。禁止代理权滥用制度是无因性原则的有益补充，它克服了无因性原则保护恶意相对人的弊端。〔37〕参见迟颖：《德国法上的禁止代理权滥用理论及其对我代理法的启示——兼评〈民法典〉第164条》，载《河北法学》2020年第11期，第64页。

1.无因性原则和禁止代理权滥用原则在我国代理法中的适用

我国学界通说采纳了德国法的区分理论，严格区分代理与委托，代理权之发生非基于委托合同，而是基于本人之授权行为。〔38〕参见陈甦主编：《民法总则评注》，法律出版社2017年版，第238页。《民法典》亦借鉴了《德国民法典》的立法例，遵循代理与委托区分的原则，在总则编规定了代理授权行为，而在分则合同编规定了委托合同等基础法律关系。尽管我国立法尚未采纳无因性原则，但近年来已经有越来越多的学者开始主张采纳无因性原则，〔39〕参见陈华彬：《论意定代理权的授予行为》，载《比较法研究》2017年第2期，第198页；同前注〔35〕，迟颖文，第20页；同前注〔9〕，王利明书，第650页；尹田：《论代理制度的独立性——从一种法技术运用的角度》，载《北方法学》2010年第5期，第46、51页；范李瑛：《论代理权授予行为的独立性和无因性》，载《烟台大学学报（哲学社会科学版）》2003年第2期，第163页；邓海峰：《代理授权行为法律地位辨析》，载《法学》2002年第8期，第56页；耿林：《〈民法总则〉关于“代理”规定的释评》，载《法律适用》2017年第9期，第34页。作者认为，《民法总则》未采纳授权行为无因性原则失去了一次在我国立法层面提升代理理论的大好机会。司法实践中亦出现依据无因性原则判决的案例。〔40〕参见湖北金华实业有限公司与苏金水等商品房买卖合同纠纷案，《最高人民法院公报》2014年第1期。最高人民法院认为，金华公司与皓羽公司就封盘期间、收款权限、签章权限等事项作出的若干约定均系金华公司与皓羽公司之间的内部约定，并未对外公示，不能对抗善意的购房者，遂判决浩羽公司以金华公司名义签署的出售商铺的行为构成有权代理。随着禁止代理权滥用原则在我国学界逐渐获得认可，否定无因性原则的学者认为该原则会保护恶意相对人的顾虑亦将被排除，无因性原则最终很可能会被我国代理法所采纳。

2.无因性原则和禁止代理权滥用原则在法定代表制度中的适用

从比较法来看，德国代理法理论被普遍适用于法人机关代理，特别是无因性原则和禁止代理权滥用原则常常被德国司法实践适用于法人机关代理。〔41〕参见同前注〔21〕，Larenz／Wolf书，第10章边码75。在德国法中，董事在其代理权限内违反业务执行权或董事会决议的限制对外实施法律行为的效力原则上对法人生效，不会因违反业务执行权的限制而受到影响，除非该行为构成禁止代理权滥用。〔42〕参见同上注，第10章边码75。德国法上的立法和长期司法实践经验有利于相对人和法人之间的利益平衡，可以作为比较法上的依据。然而，鉴于无因性原则在代理法中的适用以代理权与基础法律关系的区分为前提，那么该原则对法定代表制度的适用性同样应以法定代表权与法定代表人业务执行权之间的区分为前提和基础。

（1）法定代表权与业务执行权的区分

我国学界持区分理论的学者认为，法人执行机构的职权具有两幅“面孔”，它对内是履行岗位职责的业务执行权，对外是与他人实施法律行为的代表权，代表权和业务执行权都应是一种概括的、不受限制的权利。〔43〕参见同前注〔28〕，朱广新文，第497页。该观点在一定程度上值得肯定，但存在局限性，它未能彻底区分法定代表权与业务执行权，而且否定了该两项权利的可受限制性。事实上，不仅法定代表权可以受到法定限制和意定限制，而且业务执行权亦可以受到限制，否则法定代表人的权限过大，极有可能危及法人的存续。法定代表权与业务执行权相区分，业务执行权受到限制时，其范围小于法定代表权，即法定代表人对外“可以”代表法人实施法律行为的代表权范围要大于其对内“应该”向法人履行的义务。由此可见，法人章程对法定代表人业务执行权的限制实际上类似于意定代理中基础法律关系对代理人的限制。从比较法上观察，德国法亦对社团董事会的对外代理权和对内业务执行权进行区分，业务执行权基于董事会各成员与社团之间的法律关系而产生；董事会的业务执行权限仅具有内部效力，原则上不直接对第三人产生效力。〔44〕参见同前注〔21〕，Larenz／Wolf书，第10章边码76。德国法对机关代理权和业务执行权的区分有助于维护交易安全，值得我国借鉴。有鉴于此，为维护交易安全，我国法亦应对法定代表权和业务执行权予以严格区分，法定代表人业务执行权的限制原则上不得对抗相对人，详见下述第四部分。

（2）法定代表权的无因性

《民法典》第61条第3款规定，法人章程或法人权力机构对法定代表权的限制原则上不影响法定代表人以法人名义实施的法律行为的效力，该规定在一定程度上体现了无因性原则。如果将该规定中的限制理解为法定代表人业务执行权的限制（详见下述第四部分），那么根据无因性原则，法人章程对法定代表人业务执行权的限制，原则上对相对人不生效力，即法定代表人在法定代表权限范围内实施的法律行为虽然违反法人章程对其作出的限制，但该行为原则上仍然对法人生效。无因性原则能够确保法定代表权范围的清晰性，有利于维护交易安全。然而，无因性原则的适用受到禁止代理权滥用原则的限制，对那些名为保护交易安全，实为侵害法人利益的行为，应偏重于维护法人的利益。〔45〕参见同前注〔2〕，汪晓华文，第114页。

（3）禁止代理权滥用原则在法定代表人超越内部业务执行权情形的适用

就我国司法实践而言，相对人在与法定代表人实施法律行为时，一般无需查证法定代表人的业务执行权范围或法人权力机关决议对法定代表人业务执行权的限制。此类内部关系涉及法人内部管理的商业秘密，一般不宜公开，相对人无从掌握此类信息。此外，交易的安全与效率亦要求，相对人一般仅需核实法定代表人的身份，而无需审核法定代表人业务执行权的范围。《民法典》第61条第3款关于法人章程或者法人权力机构对法定代表人代表权的限制不得对抗善意相对人的规定，从法律效果上类似于禁止代理权滥用适用的法律后果，即相对人非为善意的，法人可以否定法定代表人违反法人章程或法人权利机构对法定代表人限制所实施法律行为的效力。就比较法而言，德国司法实践亦不要求相对人审查法人的内部关系，相对人仅于明知董事违背董事会内部决议行使代理权的，董事的代理行为才可能会因构成代理权滥用而不生效力。〔46〕参见同前注〔21〕，Larenz／Wolf书，第10章边码76。根据禁止代理权滥用原则，相对人明知该滥用或该滥用具有客观显见性时，法人可以法定代表人违反禁止代理权滥用原则为抗辩，拒绝承认法定代表人超越业务执行权或权力机关决议限制所实施法律行为的效力。

三、法定代表人超越代表权限制之代表行为的效力与法律责任

按照《民法典》第61条第2款〔47〕《民法典》第61条第2款规定：“法定代表人以法人名义从事的民事活动，其法律后果由法人承受。”的规定，法定代表权似乎不能受到限制。诚然，法定代表权基于《民法典》第61条第1款的规定而产生，原则上属于概括代理权，但为避免法定代表权过于宽泛的弊端，在例外情形中应当可以对法定代理权进行法定或意定限制。代表权的法定限制是指法律对法定代表权的限制，例如《公司法》第16条对法定代表人以公司名义投资或担保的限制。〔48〕参见高圣平、范佳慧：《公司法定代表人越权担保效力判断的解释基础——基于最高人民法院裁判分歧的分析和展开》，载《比较法研究》2019年第1期，第78页；同前注〔28〕，朱广新文，第500页。代表权的意定限制是指法人章程、董事会决议、股东会或股东大会决议对代表权所作特别限制。〔49〕参见同前注〔28〕，朱广新文，第500页。本文认为，代表权的意定限制应当予以登记才能产生效力。下文将分别针对法定代表人违反代表权的法定限制和意定限制所实施越权行为的效力和法律责任展开分析论证。

（一）法定代表人超越代表权限制之代表行为的效力

关于法定代表人超越代表权实施法律行为的效力问题，我国学界存在争议。持无效说的学者认为，由于我国法定代表人制度的特殊性，原则上仅法定代表人有权代表公司，效力待定的无权代表会得到法定代表人的追认，不利于维护法人利益，因此无权代表行为应属无效。〔50〕参见同前注〔38〕，陈甦主编书，第424页。而持效力待定说的学者认为，为维护各方当事人的利益，无权代表订立的合同应被视为效力待定的合同，公司可以依据无权代理的规定追认。〔51〕参见同前注〔27〕，张学文文，第110页。本文认为，在具体判定法定代表人越权行为效力之时，应以法定代表人的越权行为所逾越的是代表权法定限制抑或意定限制而有所不同，详见下文。

1.违反法定代表权之法定限制越权担保行为的效力

（1）代表权的法定限制

学界通说认为，《公司法》第16条属于对法定代表权的法定限制，〔52〕参见同前注〔48〕，高圣平、范佳慧文，第77、78页；同前注〔2〕，汪晓华文，第116页；同前注〔27〕，张学文文，第105页；徐海燕：《公司法定代表人越权签署的担保合同的效力》，载《法学》2007年第9期，第90页。它禁止法定代表人在未经特别授权的情况下为他人提供担保，类似于《民法典》第168条对代理人实施自我行为〔53〕参见迟颖：《自我行为中的利益冲突及其规制——〈民法总则〉第168条解释论》，载《河北法学》2019年第10期，第86页。的禁止，法律和行政法规对法定代表人代表权的限制自然应为相对人明知，相对人不能就此主张信赖保护，法定代表人超越法定权限的行为原则上不能归属于法人。〔54〕参见蔡立东：《论法定代表人的法律地位》，载《法学论坛》2017年第4期，第23页。由此可见，《公司法》第16条是国家制定公布的法律，它是对代表权的法定限制，相对人不得以不知道或不应当知道该法定限制为由提出抗辩。换言之，不论相对人是否知道或应当知道该规定，法定代表人都没有代表公司为他人提供担保的代表权，除非经公司特别授权。

（2）越权担保行为的效力

（A）理论争议

学界在《公司法》第16条如何判断越权担保合同效力的问题上存在两种不同观点。一种观点认为《公司法》第16条属于效力性强制规范，越权担保合同无效。〔55〕参见高圣平：《公司担保相关法律问题研究》，载《中国法学》2013年第2期，第107页。另一种观点认为该规定属于管理性强制规范，应当依相对人是否为善意来判断越权担保合同的效力。〔56〕参见倪芷若：《公司法对外担保规则问题研究——以〈公司法〉第16条为切入点》，载《法律适用》2020年第4期，第122页；张舫：《法定代表人越权签约对公司的拘束力——对〈公司法〉相关条文的分析》，载《法学论坛》2011年第3期，第137页。该学者认为，对于未动摇公司基础结构的交易，除非相对人明知越权，否则应根据相对人是否为善意来判断越权行为的效力。

（B）司法实践

鉴于《公司法》第16条并未明确规定法定代表人违反该限制所实施的越权担保合同的效力，导致司法实践中长期存在同案不同判的现象。为明确法定代表人违反《公司法》第16条规定所实施越权担保行为的效力，《九民纪要》第17条第3句明确规定：“法定代表人未经授权擅自为他人提供担保的，构成越权代表，人民法院应当根据《合同法》第50条关于法定代表人越权代表的规定，区分订立合同时债权人是否善意分别认定合同效力：债权人善意的，合同有效；反之，合同无效。”《九民纪要》第18条进一步规定，债权人的“善意”，是指债权人不知道或者不应当知道法定代表人超越权限订立担保合同，在公司对外担保的情况下，根据《民法典》第61条第3款关于“法人章程或者法人权力机构对法定代表人代表权的限制，不得对抗善意相对人”的规定，只要债权人能够证明其在订立担保合同时对董事会决议或者股东（大）会决议进行了审查，同意决议的人数及签字人员符合公司章程的规定，就应当认定其构成善意，但公司能够证明债权人明知公司章程对决议机关有明确规定的除外。2021年1月1日开始施行的《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民法典〉有关担保制度的解释》（以下简称“《民法典担保制度解释》”）〔57〕鉴于《九民纪要》与《民法典担保制度解释》关于公司法定代表人越权担保行为效力的规定十分类似，下文主要以较为新近颁布的《民法典担保制度解释》为主展开论证。第7条亦有类似规定，唯一不同的是该规则明确规定法定代表人越权担保行为应当适用《民法典》第61条和第504条的规定。

最高人民法院以《民法典》第61条和第504条〔58〕《民法典》第504条规定：“法人的法定代表人或者非法人组织的负责人超越权限订立的合同，除相对人知道或者应当知道其超越权限外，该代表行为有效，订立的合同对法人或者非法人组织发生效力。”该规定与《民法典》第61条的规定本质上相同，因为第61条中的“善意”即为第504条的“知道或应当知道”，因此下文仅以第61条为例展开。为实证法依据作出上述司法解释的解释路径有待商榷。尽管有学者亦认为应当在《民法典》第61条的规范框架内判断法定代表人越权担保行为的效力，〔59〕参见同前注〔27〕，杨代雄文，第39页；同前注〔5〕，吴越文，第94页；同前注〔2〕，邹海林文，第75－76页。但该条的适用以法定代表人越权担保行为中所超越的“权限”与其所规定的“权限”属于同一类型为前提和基础。如前所述，《民法典》第61条第3款应当是对法定代表人业务执行权的限制，仅涉及法人内部治理问题，第三人于外部往往难以知悉，如果认定该限制对法人外部之善意第三人具有对抗效力，显然不利于交易安全保护。〔60〕参见石宏主编：《〈中华人民共和国民法总则〉条文说明、立法理由及相关规定》，北京大学出版社2017年版，第132页。根据该规定，相对人通常不负有审查公司内部决议的义务，如若以该规定作为司法解释的基础，则与司法解释所规定的相对人审查公司决议的义务相矛盾。与之不同的是，《公司法》第16条是对法定代表人的法定限制，相对人在订立担保合同时有义务通过审查公司内部决议来确定法定代表人是否获得公司的特别授权，这一制度安排恰好与司法解释要求相对人审查公司内部决议的规定相契合。由此可见，《民法典》第61条第3款和第504条对法定代表人业务执行权的限制本质上不同于《公司法》第16条对法定代表权的法定限制，不宜以其作为司法解释的基础。尽管如此，《民法典担保制度解释》第7条第1款关于越权担保合同效力的规定值得赞同。

（a）相对人善意时越权担保合同有效

《民法典担保制度解释》第7条第3款规定，“善意”是“指相对人在订立担保合同时不知道且不应当知道法定代表人超越权限”。相对人有证据证明已对公司决议进行了合理审查，人民法院应当认定其构成善意，但是公司有证据证明相对人知道或者应当知道决议系伪造、变造的除外。该规定将相对人的“善意”限定在对“公司决议进行合理审查”，即相对人负有审查义务。按照该规定，相对人只要履行“合理”审查义务即可构成“善意”，而无需对公司决议的真实性和准确性进行确认，除非相对人明知或应当知道公司决议为伪造或变造。一般情况下，公司难以举证相对人在订立担保合同时明知公司决议为伪造或变造，那么相对人“应当知道”即成为判断“善意”的重要标准。本文认为，为使该司法解释保护公司利益的目的不至落空，应当严格界定“应当知道”，即只有当公司决议的伪造或变造极为明显相对人不可能不知道的情况才属于“应当知道”，否则极易作出相对人非为“善意”的判断，危及交易安全。进言之，相对人对公司决议进行合理审查，且没有明显理由使其怀疑公司决议为伪造或变造的，则相对人为“善意”，越权担保合同生效，公司应当承担担保责任。

（b）相对人非为善意时越权担保合同无效

基于《民法典担保制度解释》第7条第3款的规定可以认为，相对人未履行合理审查义务的，或虽履行合理审查义务但明知或应当知道公司决议为伪造或变造的，相对人为“非善意”。相对人非为善意的，法定代表人的越权担保合同的效力是否可以参考《民法典》第171条关于无权代理的规定构成效力待定的法律行为呢？学界就此存在争议。持肯定说的学者认为，为维护各方当事人的利益，无权代表订立的合同应被视为效力待定的合同，公司可以依据无权代理的规定追认。〔61〕参见同前注〔27〕，张学文文，第110页。持否定说的学者则认为，无权代表行为无效。〔62〕参见同前注〔38〕，陈甦主编书，第424页。本文赞同上述持否定说学者的观点。在《公司法》第16条已经明确规定法定代表人对外担保需要获得公司决议特别授权的情况下，相对人未能履行审查义务，未能确认相关公司决议的存在，即未对法定代表人是否拥有对外担保的权限予以确认而订立担保合同的，属于相对人自甘冒险的行为，法律没有必要对其予以特殊保护，越权担保行为构成无权代表。结合《公司法》第16条保护公司股东和债权人之立法目的，同时虑及商事交易对法律关系稳定性和可预测性的要求，法定代表人越权担保合同在相对人非为善意时应为无效，而非效力待定。《民法典担保制度解释》第7条第1款第2项前半句明确规定：“相对人非善意的，担保合同对公司不发生效力。”该规定维护了公司股东和债权人的利益，符合《公司法》第16条的立法目的，实值赞同。根据该规定，相对人未对公司决议予以合理审查的，或虽履行合理审查义务但明知或应当知道公司决议为伪造或变造的，越权担保合同无效，公司不承担担保责任。公司确实愿意承认担保合同效力的，可以通过公司决议授权法定代表人重新订立担保合同，其与公司追认的效力并无不同，而且可以在担保合同中增加公司履行担保义务的条件等保护公司利益的条款。

综上所述，基于担保行为的特殊性，越权担保合同的法律效力并不像普通无权代理那样效力待定，而是确定有效或无效。换言之，相对人善意的，越权担保合同有效；相对人非为善意的，越权担保合同无效。

2.违反代表权意定限制之代表行为的效力

（1）法定代表权的意定限制

《民法典》第61条第3款明确规定，法人章程或法人权力机构对法定代表权的限制，不得对抗善意相对人。我国学界通说认为，法定代表权的意定限制不得对抗善意相对人。〔63〕参见同前注〔27〕，张学文文，第107页；同前注〔48〕，高圣平、范佳慧文，第79页。此外，按照《民法典》第61条第2款规定，法人应当承受法定代表人以法人名义所实施法律行为的法律后果。根据上述法律规定和学界通说观点，法人实际上很难有效对法定代表人的权限进行限制。这一制度设计虽然有利于维护交易安全，但有违法人自治原则，势必导致相对人利益和法人利益的失衡。

（A）法定代表权意定限制的必要性

我国法定代表人制度与意思自治原则相冲突，且法定代表人的权利过度集中，权责不相称，致使法定代表人极易利用其代表权为自己谋求利益而损害法人利益，因此诸多学者建议变更或废除法定代表人制度。〔64〕参见方流芳：《国企法定代表人的法律地位、权力和利益冲突》，载《比较法研究》1999年第3、4期，第429、437页；徐彦冰：《法定代表人制度的弊端及其完善》，载《法学》2004年第7期，第11页；杨继：《中国股份公司法定代表人制度的存废》，载《现代法学》2004年第6期，第126页。有学者建议将以权责定义的法定代表人制度回归到作为意思表示担当者的法定代表人制度，并在代理规则体系中围绕维护交易安全和提升交易效率的目的予以修正。〔65〕参见同前注〔12〕，李洪健文，第50页。该观点值得赞同，在无法废除或彻底改革法定代表人制度的情况下，为克服法定代表人制度的弊端，维护法人的意思自治，应当允许法人按照自己的意志限制法定代表权。在代表权的意定限制中，为避免法定代表人滥用代表权从事危及法人存续的法律行为，法人可以按照自己的意思禁止法定代表人实施特定风险性较大的行为，例如，承担保证义务、提供贷款、买卖股票或不动产买卖等行为。

（B）实现法定代表权意定限制的具体路径

为实现代表权的意定限制，首先应当通过对《民法典》第61条第2款进行限缩解释来允许法定代表权的意定限制；其次通过排除《民法典》第61条第3款的适用使代表权的意定限制具有对抗善意相对人的效力；最后通过登记制度确保代表权的意定限制产生公示效力，实现交易安全的保护。

（a）《民法典》第61条第2款的限缩解释

按照《民法典》第61条第2款的规定，法人必须承受法定代表人以法人名义所从事全部民事法律行为的法律后果，不论该法律行为是否为代表权限所涵盖。从该规定的文义上来看，法定代表权不受限制，即使法人对法定代表权进行限制且法定代表人逾越该限制实施代表行为，该行为的效力也不受影响。为使法定代表权可以受到意定限制，本文建议借鉴《民法典》第162条〔66〕《民法典》第162条规定：“代理人在代理权限内，以被代理人名义实施的民事法律行为，对被代理人发生效力。”和第170条第1款〔67〕《民法典》第170条第1款规定，职务代理人“就其职权范围内的事项，以法人或者非法人组织的名义实施的民事法律行为，对法人或者非法人组织发生效力”。的规定，对《民法典》第61条第2款予以限缩解释，将其限定在“法定代表人以法人名义在代表权限内实施的法律行为对法人生效”。据此，法人仅需对法定代表人在代表权限范围内实施的法律行为承担责任，使法定代表权可以受到意定限制。法定代表人超越代表权意定限制所实施的法律行为构成无权代表，相对人不能对法人主张该行为的法律效力。

（b）排除《民法典》第61条第3款的适用

《民法典》第61条第3款规定：“法人章程或者法人权力机构对法定代表人代表权的限制，不得对抗善意相对人。”如果将该规定理解为对法定代表权的意定限制，则意味着如果相对人为善意的，即相对人可以证明自己既不知道也不应当知道法定代表权的意定限制，则法定代表人超越意定限制所实施的法律行为对法人生效，法人实际上难以对法定代表权进行意定限制。如前所述，《民法典》第61条第3款不属于法定代表权的意定限制，而仅为法人对法定代表人业务执行权的限制，属于内部限制，不具有对外效力，不能对抗善意相对人。因此，《民法典》第61条第3款不适用于法定代表权意定限制的情形。换言之，相对人即使为善意，也不能对法人主张法定代表人超越法定代表权意定限制所实施越权代表行为的效力。

（c）代表权的意定限制应当予以登记

鉴于商事交易对安全和效率的要求，法定代表权的意定限制必须进行登记才能对抗相对人。比较法上的立法例为《德国民法典》第26条第1款第3句和第64条，根据该两条规定，董事会代理权的范围可以通过具有对抗第三人效力的章程加以限制，该限制应当在社团登记簿上予以登记。商业登记的效力是，应登记事项经登记后，可以对抗任何相对人。据此，法定代表人的权限一经登记，相对人即可信赖登记内容，无需进一步调查法定代表人的权限。〔68〕参见同前注〔11〕，殷秋实文，第27页；同前注〔12〕，李洪健文，第45页。在互联网时代，登记机关可以高效地通过信息公示系统公示登记信息，交易相对人亦可以便捷地获取登记信息，交易安全和交易效率并不会因此而受到影响。有鉴于此，相对人有义务通过查询法人的登记信息来确认法定代表人的权限，〔69〕参见同前注〔55〕，高圣平文，第101－114页；同前注〔52〕，徐海燕文，第87页。而不能以自己不知道法定代表权的限制为由主张法定代表人超越经登记的代表权意定限制所实施的法律行为对法人生效。

综上所述，法定代表权的意定限制不仅必要而且可行。基于法人自治和交易安全保护的内在要求，本文主张法人可以按照自己的意思通过登记公示的方式对法定代表权进行意定限制。实现这一目的的具体路径为对《民法典》第61条第2款予以限缩解释，排除第61条第3款的适用并引入法定代表权登记制度。据此，仅法定代表人在经登记的代表权限范围内所实施的代表行为对法人生效，法定代表人超越经登记公示的代表权意定限制所实施的法律行为构成越权代表，相对人不得以善意主张该无权代表行为对法人生效。

（2）违反意定限制之越权行为的效力

代表权的意定限制是法人意思自治的结果，旨在实现法人自治，因此违反代表权意定限制的越权行为构成无权代表，应当类推适用《民法典》第171条关于无权代理的规定，效力待定，相对人是否善意在所不问。违反代理权意定限制的越权行为并非完全无效或完全有效，而是效力待定，亦体现了法人自治的精神，法人可以按照自己的意思，视具体情形决定是否追认越权行为。例如，法人通过登记禁止法定代表人对外进行500万元以上的交易。法定代表人超越该意定限制，以600万元的价金购置生产设备的，其行为构成无权代理，效力待定，由法人决定是否予以追认。如果市场行情处于上升趋势，法人亦亟需该生产设备，法人可以通过追认使无权代表行为生效；如果市场行情下跌或法人不需要该生产设备，法人可以拒绝追认。

（二）法定代表人超越法定代表权限制之代表行为的法律责任

1.超越代表权法定限制之越权担保行为的法律责任

（1）越权担保合同有效时的法律责任

按照《民法典担保制度解释》第7条第1款的规定，相对人为善意的，越权担保合同有效，公司应当依据担保合同承担相应的担保责任。公司承担担保责任后，可以依据该解释第7条第2款的规定，要求法定代表人赔偿公司因承担担保责任所遭受的损失。《民法典担保制度解释》第7条的规定值得肯定，最高法院以该规定明确了公司对法定代表人的追偿权，有利于维护公司股东和债权人的利益。然而，公司的追偿权是否可以实现却取决于法定代表人的清偿能力，这一问题似乎可以借助董事高管责任保险制度予以配套解决。

（2）越权担保合同无效时的法律责任

按照《民法典担保制度解释》第7条第1款第2项第2分句和第17条的规定，担保合同因相对人非善意而不生效的，相对人可以请求公司承担赔偿责任，相对人和公司都有过错的，公司应承担的损害赔偿责任不应超过债务人不能清偿部分的二分之一（第17条第1款），相对人有过错而公司无过错的，公司不承担赔偿责任（第17条第3款）。

相对人非为善意，即相对人明知法定代表人未经公司特别授权而与其订立担保合同的，担保合同无效。按照《民法典担保制度解释》第17条第3款的规定，公司尽到了谨慎管理义务，对法定代表人的越权行为没有过错的，公司无需向相对人承担责任，相对人的行为属于自甘冒险的行为，法律无需对其进行保护，该规定值得赞同。《民法典担保制度解释》第17条第1款的规定有待商榷。按照该规定，公司疏于管理而导致法定代表人越权担保的，相对人即使明知法定代表人越权担保，公司也应当向相对人承担赔偿责任，有过度保护相对人之嫌，最终会导致相对人在侥幸心理的驱使下与越权法定代表人签署越权担保合同，即使担保合同无效，自己亦可依据《民法典担保制度解释》第17条第1款的规定得到部分赔偿，这一规定不利于维护公司利益，《公司法》第16条规定的立法目的亦将落空。因此，《民法典担保制度解释》第17条第1款的规定不能适用于越权担保行为，相对人非为善意的，越权担保合同无效，公司无论是否有过错都无需赔偿相对人的损失。此处应当优先维护公司利益，非善意的相对人不值保护。

2.超越代表权意定限制之代表行为的法律责任

（1）越权行为有效时的法律责任

法定代表人超越代表权意定限制实施的法律行为构成无权代理的，经法人追认而生效，法人应当履行，相对人并没有损失，因此不涉及外部责任，仅涉及法定代表人相对于法人承担的内部责任。〔70〕参见同前注〔27〕，张学文文，第110页。越权行为给法人造成损害的，法人可以依据内部关系（例如雇佣关系）的约定或者《民法典》第929条第2款关于委托合同受托人损害赔偿责任的规定追究法定代表人的责任。

（2）越权行为无效时的法律责任

越权行为无效的，法人无需承担任何责任，应由法定代表人依据《民法典》第171条第3款的规定向相对人承担无权代理责任。〔71〕参见同上注，第110页；同前注〔24〕，董峻峰文，第43页。从《民法典》第171条第3款的规定中，我们无法判断其所规定的损害赔偿责任是履行利益抑或信赖利益。有学者认为，鉴于相对人可以在实际履行和损害赔偿之间进行选择，此处的损害赔偿仅针对履行利益而言。〔72〕参见同前注〔14〕，谢鸿飞文，第1508－1528页。在无权代理的情形中，一般应以无权代理人是否有过错为标准来确定损害赔偿的范围，无权代理人不知道自己没有代理权的，仅应承担信赖利益的损害赔偿责任；无权代理人明知自己没有代理权而代理他人实施法律行为的，应当承担履行利益的损害赔偿责任。〔73〕参见迟颖：《〈民法总则〉无权代理法律责任体系研究》，载《清华法学》2017年第3期，第109页；同前注〔26〕，朱庆育书，第361页；杨立新执笔的《中华人民共和国民法·总则编》建议稿第168条第2款规定：“代理人不知道自己没有代理权的，只赔偿相对人因信赖该项代理权所遭受的损失，但赔偿额不得超过相对人在合同有效时可得到的利益。”然而，在法定代表人超越意定限制而实施法律行为的情形中，代表权的意定限制已经登记，法定代表人不可能不知道该限制，因此法定代表人所承担的应当是履行利益的损害赔偿责任，相对人可以选择要求法定代表人承担实际履行责任或履行利益的损害赔偿责任。主张实际履行责任的优势在于举证责任较轻，相对人在主张实际履行时无需举证自己遭受的损失。然而，相对人主张实际履行责任后，如还有其它损失，只能依据侵权责任主张损害赔偿。因此，相对人的损失大于法人在代表行为有效时本应实际履行的，或者实际履行仅限于法人时，相对人可能更倾向于选择向法定代表人主张履行利益的损害赔偿。

除上述对法定代表权本身作出的限制之外，还有法定代表权自身虽未受到限制但法定代表人逾越业务执行权或超出法人经营范围之代表行为的情形，即《民法典》第61条第3款所规定的情形，下文将就此予以展开。

四、法定代表人违反业务执行权或超越法人经营范围之代表行为的效力与法律责任

按照《民法典》第61条第3款的规定，法人章程或法人权力机构对法定代表权的限制，不得对抗善意相对人。该规定的立法理由为：“法人限制法定代表人的代表权限，系法人内部治理问题，第三人于外部往往难以知悉，如果认定该限制对法人外部的善意第三人有对抗效力，显然有损交易安全。”〔74〕同前注〔60〕，石宏主编书，第132页。该规定以维护交易安全为立法目的。《民法典》的立法者认为，《民法典》第61条第3款的规定从内部管理的角度进行规范。〔75〕参见同上注，第132页。有鉴于此，本文建议以无因性原则和禁止代理权滥用原则对第61条第3款进行限缩解释，将该款所规定的对法定代表权的限制限缩解释为对法定代表人业务执行权的限制。

（一）《民法典》第61条第3款的限缩解释

1.“权限限制”限缩为“法人内部业务执行权限制”

如上述二中所述，《民法典》第61条第3款所规定的“权限限制”是指对法定代表人业务执行权的限制。法人通过内部决议对法定代表人业务执行权的限制，不属于对法定代表权本身的限制，不具有公信力。〔76〕参见同前注〔27〕，张学文文，第107页。基于无因性原则的区分理论，法定代表人的业务执行权与代表权相区分。法人通过章程或权力机关对法定代表人的业务执行权作出的限制，未经登记的，属于法定代表人在以法人名义实施法律行为时应当依据内部关系对法人履行的义务，相当于代理人在实施代理行为时应当依据基础法律关系对被代理人履行的义务，不具有对外效力。根据无因性原则，对法定代表人业务执行权的限制不影响法定代表权的范围。

2.“善意相对人”限缩为“禁止代理权滥用”

《民法典》第61条第3款中的“善意”，一般可以解释为对某一情况“不知道且不应当知道”。“善意相对人”，应指不知道且不应当知道法定代表人权限受限制的相对人。〔77〕《民法典》第504条甚至直接使用了“相对人知道或者应当知道”的表述。由此可见，该规定的适用以相对人的“善意”为前提，即相对人必须举证自己不知道或不应知道法定代表人业务执行权的限制。这意味着相对人具有审核法定代表人的业务执行权是否受到内部关系限制的义务，不利于交易安全保护。此外，“善意”的判断标准对于《民法典》第61条第3款规定的适用具有重要意义，为更好地维护交易安全，有学者建议，“善意”应指相对人并非知道或因重大过失而不知道。〔78〕参见同前注〔28〕，朱广新文，第484页；同前注〔24〕，董峻峰文，第44页；同前注〔27〕，张学文文，第109页。然而，即使将相对人的不知道限定在“重大过失”，仍然不能免除相对人核查法人内部关系的义务。因此，有学者认为，“善意相对人”的表述，不当地限缩了法定代表人逾越业务执行权所实施法律行为有效的范围，应当以“代表权滥用”与“恶意串通”作为评判指标，最大限度地限缩越权代表行为否定性效力评价的空间。〔79〕参见同前注〔5〕，吴越文，第102、103页。本文赞同该观点。

只要代表权本身未受到法定限制或意定限制，相对人原则上可以信赖法定代表人的代表权，原则上没有义务核查法定代表人的业务执行权是否受到法人内部关系的限制，因此不应以相对人是否为善意来判断法定代表人逾越业务执行权所实施法律行为的效力，而应当适用以维护交易安全为目的的无因性原则。据此，逾越业务执行权限制的行为原则上有效，仅在构成禁止代理权滥用的情形中其效力才会受到影响。换言之，只有当法定代表人在代表权限内实施代表行为时客观上违反其依据内部关系应该履行的义务或违背法人的意思、主观上故意实施有损法人利益的代理行为，且相对人知道该滥用或滥用的客观显见性足以使相对人知道代表权滥用时，法定代表人在代表权限内违反业务执行权限制的法律行为才构成效力待定的法律行为。有鉴于此，本文建议对《民法典》第61条第3款所规定的“善意相对人”作出限缩性解释，〔80〕参见同前注〔28〕，朱广新文，第502页；同上注，吴越文，第103页。使其仅限于构成禁止代理权滥用的情形。〔81〕参见同上注，朱广新文；同上注，吴越文。只要相对人根据自己所知悉的一切情形不可能不知道行为人越权，即代理权滥用具有显见性，就可能构成禁止代理权滥用。相对人知悉的一切情形具体包括交易的性质、金额、重要性、当事人之间的习惯做法、特别交易习惯或行业习惯等。〔82〕参见同上注，朱广新文。由此可见，禁止代理权滥用的构成要件比“非善意”的标准更为严格，可以更好地限制法人以“相对人非为善意”为由拒绝承认法定代表人实施法律行为效力的可能性。法定代表人在代表权限内违反业务执行权限制所实施的法律行为原则上有效，相对人无需举证自己为善意。法人欲主张该行为无效的，应当举证该行为构成禁止代理权滥用。由此可见，该制度设计可以最大限度地维护交易安全。

最高人民法院在宁波绣丰彩印实业有限公司与浙江杭州湾汽配机电市场经营服务有限公司等合同纠纷再审案〔83〕参见最高人民法院（2012）民提字第208号民事判决书。中认为，在法定代表人从事正常的经营活动中，法人章程对法定代表人的内部限制不具有对抗外部相对人的效力；但是，如果法定代表人所订立的协议使法人承担巨额债务而不能获得任何对价，则订立协议的行为不属于法人的正常经营活动，明显越权，相对人理应知道法定代表人越权，因此房地产转让协议无效。该判决值得肯定。最高人民法院这一判决的基础实际上是无因性原则和禁止代理权滥用原则。就该案而言，依据无因性原则，法定代表人违反业务执行权的限制以法人名义实施的法律行为原则上有效；依据禁止代理权滥用原则，法定代表人在实施法律行为时客观上违反其业务执行权、主观上故意实施有损法人利益的行为，且相对人理应知道法定代表人的行为显然逾越业务执行权，因此法定代表人的行为（未得到法人的追认）无效。

综上所述，为实现《民法典》第61条第3款维护交易安全的立法目的，本文建议以无因性原则和禁止代理权滥用原则从两个层面对该规定进行限缩解释。一是将“权限限制”限定为“法人内部业务执行权限制”，而非法定代表权的限制。二是将除外条款限定在越权行为构成禁止代理权滥用的情形。

（二）第61条第3款的类推适用——法定代表人超越法人经营范围之代表行为

《民法典》第505条规定：“当事人超越经营范围订立的合同的效力，应当依照本法第一编第六章第三节和本编的有关规定确定，不得仅以超越经营范围确认合同无效。”该规定中的“本编有关规定”应当指的是《民法典》第504条的规定。根据《民法典》第505条和第504条的规定，法定代表人超越经营范围订立合同的，除相对人知道或应当知道其超越权限外，该越权行为对法人生效。如前所述，《民法典》第504条的规定类似于《民法典》第61条第3款的规定。关于《民法典》第61条第3款的规定，有学者认为该规定中的“法人章程对法定代表人代表权的限制”亦包括法人经营范围对法定代表权的限制。〔84〕参见同前注〔38〕，陈甦主编书，第424页。根据我国现行法的上述规定和学界通说观点，〔85〕参见同前注〔8〕，梁慧星主编书，第139页。法定代表人超越法人经营范围之代表行为原则上有效，法人不能仅以该行为超越经营范围而否定其效力。由此可见，我国法律并未采纳英美法的“越权无效原则”（ultra-viresprinciple），学界通说认为我国现行法采纳的是“代表权限制说”。

1.代表权限制说

代表权限制说认为，法人原则上只能通过法定代表人来实施行为，因此对法人经营范围的限制只能表现为法定代表人超越该限制所实施的行为是否应归属法人的问题，从而应将其解释为对代表权限制的一种。〔86〕参见同前注〔38〕，陈甦主编书，第130页；同前注〔26〕，朱庆育书，第473页。然而，“代表权限制说”存在下述两方面的缺陷：一是它适用表见代理规则来解释法人经营范围外行为有效的作法不足取。表见代理的适用以被代理人本来可以授予代理权为前提，而在法定代表人实施经营范围外行为的情形中，法人事实上不得授权法定代表人实施经营范围外行为。因此表见代理原则难以作为法定代表人超越法人经营范围所实施法律行为生效的依据。〔87〕参见尹田：《民法典总则之理论与立法研究》，法律出版社2018年版，第369页。二是，根据代表权限制说，法人之经营范围仅为对法定代表人代表权的限制，而非对法人本身的限制，无异于认定法人有权实施经营范围外之一切行为。由此可见，“代表权限制说”无法解释法定代表人逾越法人经营范围之越权行为的效力问题。

2.无因性原则和禁止代理权滥用原则

如前所述，与采纳表见代理制度的“代表权限制说”相比，无因性原则和禁止代理权滥用原则更有利于维护交易安全。根据该原则，逾越法人经营范围的法定代表行为原则上有效，仅在构成禁止代理权滥用的情形中效力待定。这与超越法人目的事业之越权行为原则上有效，例外情况下无效的要求相符。以无因性原则为基础、以禁止代理权滥用原则为辅的制度设计，不仅考虑到相对人的利益，而且尊重了法人自治，有利于维护法人的利益，使相对人之交易安全保护利益和法人的私法自治利益达到平衡。在这一制度设计下，法人原则上必须承认超越经营范围之越权行为的法律效力，除非法人能够证明行为人的行为违反禁止代理权滥用原则，举证不能的风险由法人承担。因此，经前述以无因性原则和禁止代理权滥用原则为基础受到限缩解释的《民法典》第61条第3款，可以被类推适用于判断法定代表人超越法人经营范围所实施的法律行为的效力，该行为原则上有效，构成禁止代理权滥用的除外。

（三）违反业务执行权或逾越法人经营范围之代表行为的法律效力

1.原则上有效

有观点认为，法定代表人逾越内部限制的越权行为原则上有效，应当极力限缩无效的空间。〔88〕参见同前注〔9〕，王利明书，第605页。王利明认为，无权代表情形中，代表人的行为原则上对法人或非法人组织发生效力，在相对人明知代表人无权代表等例外情形下对法人或非法人组织不发生效力。参见同前注〔30〕，李适时主编书，第173页；同前注〔28〕，朱广新文，第497页；同前注〔5〕，吴越文，第94页。本文赞同该观点，《民法典》第61条第3款规定的“不得对抗”可以被解释为“有效”，即法定代表人逾越业务执行权之限制所实施的代表行为原则上有效。根据无因性原则，对法定代表人业务执行权的限制不影响法定代表权的范围，法定代表人超越该业务执行权的限制所实施法律行为原则上有效。同样的，超越法人经营范围之代表行为原则上亦为有效。

2.构成禁止代理权滥用之例外时效力待定

关于相对人非为善意时法定代表人逾越业务执行权之限制的法律行为的效力问题，学界存在分歧。本文认为，除非有必须使法律行为无效的理由，应当赋予被代理人自行决定法律行为效力的权利，被代理人是自己利益的最佳判断者，立法者无需越俎代庖，因此建议采纳效力待定模式。无论相对人是否与行为人串通，只要法定代表人客观上违反业务执行权的限制、主观上故意实施有损法人利益的代理行为，且相对人明知该代理权滥用或代理权滥用的客观显见性足以使相对人知道代理权滥用，该行为就违反禁止代理权滥用原则，可以类推适用《民法典》第171条关于无权代理的规定，越权行为效力待定。〔89〕参见同上注，朱广新文，第493、502页。

综上所述，在坚持以无因性原则为主、以禁止代理权滥用原则为辅的框架下，逾越法定代表人业务执行权限制或超越法人经营范围实施的法律行为原则上有效，仅在符合适用前提非常严格的禁止代理权滥用的例外情形中效力待定。下文将针对法定代表人违反业务执行权或超越法人经营范围之代表行为有效或无效的情形分别对相应的法律责任予以展开。

（四）违反业务执行权或超越法人经营范围之代表行为的法律责任

1.代表行为有效时的法律责任

代表行为有效时，相对人未遭受任何损失，因此并不涉及外部责任。代表行为构成禁止代理权滥用的，经法人追认而生效，相对人亦未遭受任何损失，因此亦不涉及外部责任。关于法定代表人代表行为给法人造成损失时是否应当承担内部责任的问题，《民法典》并未明确规定。本文认为，法定代表人实施法律行为违反法人章程或决议对其业务执行权的限制或超越法人的经营范围而给法人造成损失的，应当依据《民法典》第929条第2款的规定赔偿法人因此所遭受的损失。

2.代表行为无效时的法律责任

代表行为构成禁止代理权滥用且法人未予追认的，原则上可以类推适用《民法典》第171条关于无权代理的规定。然而，法律无需保护自甘冒险的行为，在违反禁止代理权滥用的情形中，相对人或与法定代表人恶意串通、或明知法定代表人滥用代表权或代表权滥用具有客观显见性而不可能不知，因此不值受到法律保护。有鉴于此，以保护善意相对人为立法目的的《民法典》第171条第3款不能被类推适用于禁止代理权滥用情形中的相对人，〔90〕参见同前注〔73〕，迟颖文，第109页。法定代表人无需向相对人承担无权代理责任。

五、结论

法定代表人以法人名义实施的法律行为从构成要件和法律效果归属上来看，与代理并无本质区别。本文以代理法中无因性原则和禁止代理权滥用原则对《民法典》第61条第3款和第2款进行限缩解释，将《民法典》第61条第3款的适用限定于法定代表人在代表权限范围内逾越业务执行权的限制或超出法人经营范围所实施法律行为的情形，同时将该条第2款限定于法人仅对法定代表人在代表权限范围内实施的代表行为承担责任，法定代表人超越代表权法定限制或意定限制的法律行为构成无权代表的情形。经上述限缩解释，《民法典》第61条第2款和第3款之间的逻辑矛盾得以排除，同时为法定代表人越权行为的效力判断提供了理论依据。

本文认为，法定代表权的限制分为两类：第一类为对法定代表权自身的限制，即法定代表权的法定限制和意定限制；第二类为法定代表人业务执行权或法人经营范围的限制。法定代表人超越第一类限制的越权行为构成无权代表，而超越第二类限制的代表行为原则上有效，仅于违反禁止代理权滥用原则时效力待定。法定代表人超越第一类限制所实施无权代表行为的效力因法定代表人所超越的是代表权的法定限制抑或意定限制而有所不同。法定代表人超越法定限制的，例如违反《公司法》第16条的规定进行越权担保的，越权担保合同无效。法定代表人超越代理权意定限制的，即法定代表人超越经登记的代表权意定限制所实施的无权代表行为效力待定，由法人自行决定是否追认。

关于法定代表人越权行为的责任承担问题，亦因所超越的代表权限制的类型和越权行为的效力不同而有所不同。法定代表人超越《公司法》第16条的法定限制进行越权担保的，按照《民法典担保制度解释》第7条第1款的规定，相对人为善意的，越权担保合同有效，公司应当依据担保合同承担相应的担保责任。公司承担担保责任后，可以依据该解释第7条第2款的规定，要求法定代表人赔偿其因承担担保责任所遭受的损失。担保合同因相对人非善意而不生效的，相对人无需受到保护，公司和法定代表人都无需对其承担赔偿责任。《民法典担保制度解释》第7条第1款第2项第2分句和第17条的规定有过度保护相对人之嫌，不值赞同。违反意定限制的越权行为有效的，越权行为给法人造成损害的，法人可以依据内部关系或者《民法典》第929条第2款追究法定代表人的责任；违反意定限制的越权行为无效的，法定代表人应当依据《民法典》第171条的规定向相对人承担无权代理责任，按照相对人的选择承担实际履行责任或履行利益的损害赔偿责任。法定代表人仅逾越业务执行权的限制或法人经营范围实施的代表行为有效的，法人应当向相对人履行，不涉及外部责任，但法定代表人可以依据《民法典》第929条第2款的规定赔偿法人因此所遭受的损失；该代表行为无效的，相对人不值受到保护，无权请求法定代表人承担无权代理责任。