数字经济背景下河南省中小企业商务智能应用问题与对策研究

韩雪亮 赵珮钦

摘 要：科技的发展和数字化时代的到来，不仅改变了我们生活的方方面面，同时也对商业活动产生了深远影响。出于数据挖掘和快速市场反应的需求，使得企业开始加快数字化、智能化的转型速度。商务智能技术开始受到企业的青睐，科技实力也成为现代企业的核心竞争力之一。本文采用“数字化背景下企业商务智能与分析使用状况调查”问卷，对河南省内150家中小型企业进行了调查。调查结果显示：商务智能技术虽然在客观上提升了中小型企业的绩效水平，并且受到越来越多企业的关注;但与此同时企业在商务智能应用和数字化转型过程中也存在许多困难和问题有待解决。

关键词：商务智能;数字化转型;企业绩效

中图分类号：F270.7;F276.3    文献标识码：A    文章编号：1671-0037（2020）8-64-7

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2020.08.008

1 引言

随着社会的发展和信息科技在企业经营活动中不断渗透，商务智能技术已经成为现代企业不可或缺的竞争手段。近年来，以阿里巴巴为首的B2B平台的迅猛发展以及各类商务软件的更新迭代，掀起了一场商业界的技术革命。以往市场的同级竞争，在技术革命的冲击下不复存在。不同级别企业间的竞争甚至是跨行业、跨领域的竞争愈演愈烈。在日趋复杂的商业环境下，企业为了存续和发展必须具备针对市场的快速反应能力，实施决策智能化已成为企业发展的必然选择[1]。特别是，随着数字经济和智能经济的兴起，在大型企业引入智能工具后，经营能力迅速上升，使得市场竞争愈发激烈，这也刺激了更多的中小型企业开始朝着数字化和智能化方向转型，企业开始意识到在信息时代，单纯依靠资本力量进行博弈，注定会被市场淘汰。只有更合理、更精准的分配和利用资源才能在竞争中占得先机。商务智能技术与数据资源对于促进企业科学决策以及经营管理都具有强大的支撑功能[2]。河南省中小型企业的数量众多，但相较于东南沿海省份的同级别企业[3]，在经营和技术实力等方面还存在明显的差距。基于上述背景，为探究河南省中小企业商务智能应用过程中存在的问题，本研究采用“数字化背景下企业商务智能与分析使用状况调查”问卷对河南省中小企业商务智能应用的影响因素、商务智能能力、商务智能绩效期望三方面进行调查评估。以中小企业管理层为主要调查对象，调查方式以走访为主，网上发放问卷为辅。走访主要在郑州市内开展，共计调查150家中小企业，最终收回226份问卷，其中纸质问卷收回129份，网络问卷收回97份，经整理后的有效问卷共220份，问卷有效率约为97.35%。

2 扬帆：河南省中小企业商务智能应用现状

2.1 影响商务智能应用的因素

此次调查首先对影响商务智能应用的因素：企业所处行业的竞争强度、企业技术资源进行调查。其中，竞争强度是指目标企业在其所处行业中面临的竞争程度[4]，该强度的增加会迫使企业降低产品或服务的价格，降低其边际收益;技术资源是组织独立做出技术决策、改进现有产品与技术，进而企业内生出来的创造新技术的一种资产和能力。本研究之所以選择这两个作为影响商务智能应用因素，是因为竞争强度在一定程度上决定了企业的获利能力，而技术资源已经成为企业特别是科技型企业保持市场竞争力的有力支撑[5]。

2.1.1 竞争强度。有关竞争强度调查所涉及的问题来自Eldor关于组织优势创造的相关研究[6]。从调查结果来看，中小型企业由于数量众多，业务同质化严重，因而面临着高强度的竞争环境。企业所处竞争环境强度的评价结果（见表1）显示，受访者普遍感受到企业面临巨大的竞争压力。六个问题的得分平均值都超过3.4，其中，“我们行业内竞争者提供的产品相差无几”和“价格竞争是我们行业的标志”两个问题的得分平均值分别为3.496和3.416。表明企业之间同质化竞争的问题十分严重。面对复杂且激烈的竞争环境，企业需要依赖更加先进的技术手段来保持竞争优势。“我们行业的竞争十分激烈”与“我们行业内每天都有新的竞争动向”的平均得分达到3.819和3.575，说明中小企业面临的竞争环境日趋复杂化和动态化。本研究认为，外部竞争环境压力的提升会刺激企业提升对商务智能的应用水平。

2.1.2 技术资源。技术资源作为商务智能应用的物质基础[7]，缺乏这些设备将极大地影响企业商务智能的应用，不利于企业的长远发展。因此，本研究调查的技术资源主要是企业拥有的与商务智能配套的硬件设施。对河南省中小型企业商务智能技术资源装备情况进行调查的结果见表2，对于常见的五类商务智能技术资源，除了支持Web的客户关系管理系统评价的平均值达到3.013，其余的四类技术资源的得分平均值都在3以下，说明所调查企业商务智能技术资源的持有情况并不良好，企业急需增加对技术资源投入。“与代理人/经纪人的网络关系”和“智能电话营销”的得分只有2.885和2.881，这两种技术资源的匮乏将不利于企业开拓新市场和潜在客户，并限制企业与利益相关者之间的沟通。因此，企业有必要加大对技术资源的投入，以确保商务智能技术的有效应用。

2.2 商务智能能力

商务智能（Business Intelligence，BI）的概念最早由Gartner Group于1996年提出，并将其定义为一类由数据仓库、报表查询、在线分析和数据挖掘等组成的，辅助管理决策的技术及其应用[8]。商业智能系统对组织减员增效、降本促效以及管理决策、提升决策的有效性、提升组织决策能力都具有重要的作用[9]。基于能力的视角，韩雪亮和吴慧芳在相关研究的基础上进一步指出，商务智能能力包括感知、捕获、吸收和转化四个维度的能力。企业商务智能能力的发挥成为衡量商务智能应用效果的标准，更加有效地利用企业数据和精细化决策成为未来商务智能技术的发展方向，商务智能能力的发挥将对企业的存续和发展产生重要影响[10]。此次调查，课题组着重分析了企业当下四种商务能力的建设情况。

2.2.1 感知能力。企业感知能力的调查结果如表3所示，8个变量评价的平均值均超过3.6，尤其是企业比以往更加关注企业环境（3.814），说明商务智能可以有效地提高企业对市场变化的敏感程度。同时，超过半数的受访者认为商务智能有能力使企业发现提高公司效率的机会（71.7%）、改进业务运作方式（73.9%），说明企业对变革的感知程度有了明显提升。另外，从数据分析结果可以反映出，商务智能技术可以有效帮助企业识别内（3.644）外（3.765）部存在的机会和威胁。良好的感知能力，可以帮助企业规避风险寻找机遇，而商务智能对这一能力的提高将助力企业实现长远发展。

2.2.2 捕获能力。从企业捕获能力的评价结果看（表4），12个变量评价的平均值均超过3.6，半数以上的受访者认为商务智能对制定计划的有效性（53.1%）、合理性（58.8%）、可行性（52.2%）具有推动作用。使利益相关者之间措施达成一致的四个问题的平均值分别为3.659、3.624、3.624、3.619。这种能力的提升有助于企业构建稳定的利益相关者关系，充分利用与业务上下游企业合作带来的资源红利。因此，在受访者的主观评价里，商务智能捕获能力可以帮助企业拉拢一致行动伙伴，制定科学的计划和行动方案，使企业具备更大的发展潜力。

2.2.3 吸收能力。吸收能力是指企业对外部知识搜索、获取、消化并最终应用于商业目的的能力[11]。吸收能力相关的9个问题的反馈平均值均在3.7以上（见表5），从总体上分析，商务智能技术确实提升了企业的吸收能力。其中适应公司的发展需要，学习新的知识以及根据掌握的新知识修改生产工艺的得分最高（均为3.810）。再进行部分分析，有关对新知识的吸收能力，大部分受访者（三个问题同意的人数占比分别为53.1%、47.8%、51.8%）都认为商务智能技术提升了企业对新知识的吸收能力。相较于大型企业，中小企业对于新知识的吸收和利用显得更为重要。中小型企业由于本身缺乏资源和市场份额，只能通过不断地吸收和学习新的知识和技术，才能赢得生存和发展的空间，但根据实际的调查结果，企业商务智能吸收能力的应用情况并不如受访者主观表述得那么良好。

2.2.4 转化能力。商务智能转化能力相关问题评价的平均值均在3.8左右（见表6），说明受访者较为认可目前所具备的商务智能转化能力。这种能力可以有效帮助企业将吸收的知识和信息转化为对企业经营活动有帮助的相关信息资源。对“更有能力组织和使用收集到的知识”表示同意的人数占比达到59.3%。可以认为受访企业通过商务智能技术，对收集到的知识和信息进行了分析和处理。但是根据实际调查的情况，大部分企业并没有对这些数据资源进行较深层次的挖掘和分析。另外，“更能将现有的知识与新的发现联系结合”与“更能够在实际工作中应用新知识”的得分明显虚高（分别为3.841和3.819），真实的情况是，企业的转化能力得分平均值可能都达不到3。综上所述，本文认为企业商务智能转化能力不足。

2.3 商务智能实现组织效益的期望

组织绩效指，一定经营期间内企业所产生的经济效益和经营者业绩的总和。随着市场竞争的日益激烈，中小企业也开始进入高速成长阶段[12]。信息化、数字化和智能化已经成为重要发展趋势，高渗透的信息技术正在全方位推进社会变革[13]，而商务智能恰好能够通过数字化流程和知识库的形式创建数字选项来提高组织敏捷性以创造企业绩效[14]。

商务智能效益期望的调查结果如表7所示。受访者对于商务智能效益期望的相关问题的反馈平均值均在3.5以上，说明在企业管理层的主观感受上，商务智能对提升企业的绩效水平具有积极的影响。从企业盈利角度看，半数以上的受访者认为商务智能增加了企业收入（67.7%），超半数的受访者认为其增加了投资回报（63.2%）、提高了利润率（58.4%）;从节约成本的角度分析，大部分受访者认为商务智能技术可以有效降低决策（69.5%）、运营（67.7%）和销售（63.3%）方面的成本，其余的有关商务智能带来的效益问题，表示同意和非常同意的人数也都超过了50%。综上认为，受访者对商务智能技术带来组织绩效的期望较高，但这种期望过于理想化，与商务智能应用的实际情况存在落差。

2.4 调查小结

从总体上看，目前河南省中小型企业商务智能应用的状况整体上比较良好，智能化技术已经在企业的外部业务流程和内部管理活动中大规模普及，企业商务智能的感知能力和捕获能力都得到了充分发挥，并且可以直观地感受到商务智能技术对企业发展的推动作用，使企业经营水平得到了大幅度提升。商務智能对河南省中小型企业的经营和发展提供了积极的推动作用，但企业面临的市场环境依然严峻，商务智能的应用水平仍有较大的提升空间，需要进一步加强和完善。河南省中小企业面临的竞争压力较大且技术资源匮乏，企业商务智能真实的吸收和转化能力不足，并且企业对商务智能应用带来组织效益的期待也不够客观。调查结果中最突出的问题就是中小企业的技术资源非常薄弱，亟须企业针对自身情况进行弥补。

3 搁浅：企业商务智能应用中存在的问题

3.1 竞争强度高且技术资源匮乏

根据调查数据的分析结果，受访者对竞争强度的评价得分均值则达到3.591，而企业技术资源评价的平均值仅有2.941。高强度的竞争环境对中小企业来说无法避免，这是当前复杂的市场环境和中小企业固有的劣势等多方面因素造成的。高强度的竞争环境会限制企业对商务智能技术资源的投入，技术资源的匮乏导致企业无法有效应用商务智能技术，同时企业还面临着高强度的市场竞争（该题平均得分3.819）。日趋复杂的行业环境，使得中小型企业的运营举步维艰。技术资源匮乏，主要是管理层对企业的成本控制造成的。商务智能的投入成本过高，不仅包括产品的开发成本，还有一系列后期的运维费用。过高的软硬件费用、咨询服务以及培训成本，使很多中小企业望而却步。由于中小企业之间的竞争十分激烈，加上企业资金紧张，所以会尽可能将有限的资源投入生产领域，而商务智能属于长期投资的项目，并且其所带来的优势不会立刻显现，因此，很多企业对待商务智能技术的态度属于浅尝辄止，既想通过节约成本在激烈竞争中保持优势，又不想错过智能化转型的浪潮。最终的结果就是企业的竞争强度不减，技术资源也得不到有效投入，商务智能应用停滞不前。

3.2 商务智能实际的吸收和转化能力不足

大量中小企业在数据资源开发过程中遇到瓶颈，主要是由于企业商务智能的吸收和转化能力不足。数据分析结果中吸收能力和转化能力的平均得分虽然达到3.773和3.801，但实际上这些企业对数据资源的转化只停留在表层信息，吸收的外部信息质量也比较差。因此，本文认为调查的结果与实际情况存在失真，或者说受访者的回答过于主观化。例如，很多IT公司本身拥有大量的数据资料，但这些数据的质量参差不齐，存在许多无效数据，并且企业对于这些数据的利用程度仅限于企业既有业务需求的范畴，部分转化能力比较薄弱的企业，仅仅只对这些数据的直观信息进行利用，而这些数据资源背后更深层次的价值却无人问津。这是对企业资源的极大浪费，企业商务智能的吸收和转化能力的作用没有得到充分发挥。

3.3 对应用商务智能实现企业效益的期望过高

调查结果表明，受访者对商务智能提升企业绩效的期望过于理想化。商务智能带来效益期望的10个问题的得分平均值达到3.645，这个结果与调查中实际的商务智能应用情况存在较大差距，这种理想化的评价表现出企业管理层对商务智能的认识不够客观，使其夸大了商务智能的作用。商务智能的应用本质上属于一种投资行为，而智能技术也只是一类工具，其应用的风险性和不确定性是存在的，智能技术可以帮助企业获得竞争优势，但企业如果依赖于商务智能技术，那么这种优势将很快消退。企业应该对商务智能应用可能带来的结果具有理性的判断，商务智能应用能够带来的企业效益水平提升本质上是有限的。企业的竞争优势归根结底是优质的产品或服务以及对手难以企及的低成本，商务智能技术可以有效地辅助企业达到这些目标，但其辅助效果有限并且因企业而异。目前许多经营实力较弱的企业将商务智能技术视为灵丹妙药，却不对企业内部固有的问题加以改革，这就造成企业商务智能应用无法达到所期望的效果。

4 远航：企业存在问题的解决对策

4.1 合理利用竞争压力，加大技术资源投入

在高强度竞争无法避免的情况下，企业需要设法利用这种压力。企业可以在高强度的竞争中不断发掘现有商务智能技术的潜力，或是在其应用过程中寻找市场蓝海。这两者都能促使企业更有效地利用现有资源和技术，有助于企业实现商务智能技术效益最大化。

针对技术资源匮乏的问题，一方面企业管理层应该改进经营理念，加大对技术资源的投入以提高长期利益回报。上文（3.1）已经指出商务智能技术的投资回收期长，短时间内难以显著地提升企业绩效水平，但企业应培养长远发展的认识。在未来的市场环境中，商务智能技术将成为企业刚需，企业对这类技术的先期投入越大，未来的市场竞争能力相应会越强。另一方面，政府应该出台一些关于企业智能化转型的政策和补贴，中小型企业运营困难是客观事实，不能强制其对这类技术进行投资，但政策性的补贴可以在一定程度上刺激企业对技术资源的投入。综上所述，想要改善中小型企业商务智能技术资源匮乏的局面，既需要企业提高改革意识，也需要政策性的引导和帮助。

4.2 技能培养与绩效奖励并举

调查过程中，我们发现大部分中小企业的基层员工对商务智能技术的认知水平相较于管理层差距较大，企业现有的商务智能技术并没有得到充分利用，员工缺乏技术能力。而在谈及有关商务智能的应用前景时，管理层人员普遍表现出较为浓厚的兴趣，而基层员工更多表现为不了解或不感兴趣。这种情况是由于管理者站在宏观角度观察到商务智能带来的整体效益，而基层员工更多地关注自身的薪资水平，这种差异也就造成了基层员工缺乏积极性。本文针对这一问题给出两条建议。

第一，应提高企业内部人员的技术水平，可以适当进行培训教育，让他们了解和掌握数据挖掘的专业方法，将有利于企业数据资源的开发和商务智能能力的发挥。同时，招募新成员时，可以将数据挖掘作为考核项目，只有提升整个企业的技术素养，才能提升企业商务智能技术的吸收和转化能力。第二，可以在企业内部形成成文的奖励机制，对员工深层次挖掘数据内在价值的行为给予物质和其他层面的奖励，并将数据挖掘列入绩效考核和职位评价的硬性指标，这种奖惩兼有的激励模式将会极大地提升员工的积极性，使商务智能技术吸收和转化能力有效发挥。

4.3 理性客观地认识商务智能技术

本文认为，中小企业管理层应站在客观角度看待商务智能的作用，明确其辅助企业的方式和发挥能力的上限。对企业现存的制约商务智能应用的相关因素进行改正。通过引入商务智能技术，完善企业业务中存在不足的同时应该认识到，商务智能的引入并不能百分之百保证为企业带来预期效益，当商务智能技术没有发挥应有作用时，企业应该及时改变经营策略，寻求其他提升竞争优势的方式或工具，通过企业自身的创新发展提升企业效益。以企业为基，化智为能，使商务智能尽可能地帮助企业提高绩效水平，做到物尽其用、人尽其才。

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Abstract： The development of science and technology and the arrival of digital era have changed all aspects of our lives， but also have profound impacts on business activities. For the demand of data mining and rapid market response， enterprises began to speed up the digital and intelligent transformation speed. Business intelligence technology has been favored by enterprises， and technological strength has become one of the core competitiveness of modern enterprises. In this paper， 150 small and medium-sized enterprises in Henan Province were investigated by using the questionnaire of "business intelligence and usage analysis of enterprises in digital background". The results showed that： business intelligence technology had objectively improved the performance level of small and medium-sized enterprises， and had attracted more and more enterprises' attention; but at the same time， there were many difficulties and problems to be solved in the process of business intelligence application and digital transformation.

Key words： business intelligence; digital transformation; enterprise performance