学分银行研究的历史总结和未来趋势

李兴敏，钟淑林，赵晋琳

(深圳大学 成人教育研究所，广东 深圳 518000)

一、引言

“学分银行”是一种管理模式，具有类似银行的功用特征，便于学生自由选择学习内容、时间和地点。国务院2019年发布的《国家职业教育改革实施方案》，指出“加快推进职业教育国家‘学分银行’建设，探索建立职业教育个人学习账号，实现学习成果可追溯、可查询、可转换，有序开展学历证书和职业技能等级证书所体现的学习成果认定、积累和转换，可为技术技能人才持续成长拓宽通道。即职业院校对取得若干职业技能等级证书的社会成员，支持其根据证书等级和类别免修部分课程，在完成规定内容学习后依法依规取得学历证书。”

以上方案明确表明，学分银行受到国家的重视，职教领域的学者也在持续关注此话题，然而经过浏览相关文献发现：整体而言，研究学分银行的系统性文献不多，在广度和深度方面都还有可挖掘之处，本研究对学分银行的研究历史进行总结，并对学分银行未来的研究趋势加以预测，以期为此领域学者规划科研选题提供参考，促进学分银行研究的深入发展。

本研究从中国期刊网获取研究样本，以“学分银行”为检索主题，检索方式设定成“精确”，检索时间为2009始至2018年，检索出学术论文906篇、博硕士学位论文68篇以及会议论文74篇，见表1。鉴于会议论文样本过少且学术性较弱，不具备统计学意义，在汇总过程中忽略其影响。

表1 国内相关研究结果检索表

二、学分银行研究的历史

本文从论文年份发布数、活跃作者、基金资助数、作者贡献率等多个方面对学分银行研究进行历史回顾。

(一)学分银行研究年度成果分析

检索截至于2018月12月，对906篇学术论文以及68篇学位论文在时间序列上加以统计描述，如图1所示。近十年间，从学术论文数据来看，对于学分银行的研究呈上升趋势；从学位论文数据看，对于学分银行的研究趋势较为稳定，即选择学分银行相关主题做毕业论文的博硕士并未显著增加或减少。

图1 成果年份分布图

我们从图1可以看出，不论是学术论文还是学位论文，变化幅度的启动点出现在2010年，原因在于2010年7月国家发布的《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010—2020)》(下文均简称《发展规划纲要》)的有关内容中，明确促进职业教育办学模式改革试点、以及终身教育体制机制建设试点，倡导架构灵活开放的终身教育体系，以“学分银行”制度融入不同类型学习成果间的衔接互认，进一步推动学习型城市建设，从而有力地激发了学者在学分银行领域的研究精力投入。[1]

(二)学术论文作者分析

1.作者群贡献

将学术论文所有作者出现频次进行统计，对所有作者分列，得出不同作者总数为928人，其中发表5篇文章的1人，发表4篇文章的6人，发表3篇文章的10人，统计数据如图2所示。从图中可以看出，在学分银行研究领域，单人研究和两人合作研究占比重大，该领域的高产作者较少。

2．学术论文作者贡献

为科学核定作者贡献，首先统计出作为学术论文的第一作者总数排名填入表2，作为该研究领域活跃作者的初步人选。其次，为进一步明确学者在该领域贡献，本研究在结合表2中活跃作者统计的基础上，综合考虑作为第二作者和第三作者时的贡献分配，将各作者的贡献度进行重新排序后填入表3。

图2 作者个体论文发表数量分布图

表2 第一作者贡献表

表3 作者实际学术贡献

表3中学者的单位大多数为广播电视大学或开放大学，我们可以发现作为第一作者贡献排名靠前的江颖、王海东和吴南中，三位学者实际学术贡献仍然排在前列。而郭富强与鄢小平的实际学术贡献排名相比其作为第一作者贡献排名更靠前，邵文莎的实际学术贡献排名则低于其作为第一作者贡献排名。这说明其中有部分学者主要是独立创作，而有部分学者则主要是以合作的形式进行创作。

3.学术论文的作者“共现”分析

在906篇学术论文中，两个以上学者合著的论文有382篇，合作研究占总论文数的46.2%，这说明了作者间友好度尚可，但是仍有必要加强合作研究机会的把握。

将作者群按学术论文的主作者(第一作者)和从作者(其他作者)分组，并使用数据透视表做主从两类作者的共现透视(“共现“即作为共同作者出现于同一篇学术论文)，可以得到”共现“次数相对突出的合作案例见表4。

表4 作者共现表

我们发现，在相对突出的合作案例中，主要是同一地区内机构作者进行合作，如合作5次的黄霖和江颖工作单位同在四川，合作2次的黄欣与吴遵民的工作单位同在上海。说明学分银行研究主要是同一地区内的区域合作，因学分银行的应用不仅仅限于同一区域、更应该跨区域应用，故应加强不同地区作者间的合作与交流。

(三)学分银行研究的突出机构

以906篇学术论文的第一作者单位作为来源机构统计，结果见表5，作为终身教育体系中重要内容的学分银行，开放大学也将作为学分银行的重点研究对象[3]；其中贡献最大的机构是广东开放大学，国家开放大学排名第二，排名第三的是天津广播电视大学，排名第四的《成才与就业杂志社》侧重交流上海地区各类成人教育的学分转换经验。表5体现出目前学分银行的研究主体是国家开放大学和地方各级的开放大学(广播电视大学)，他们集中在广州和传统的三大直辖市。

表5 突出贡献机构

(四)学分银行研究的主要理论阵地

对906篇学术论文的文献来源进行数据透视，906篇论文发表在283种期刊上，说明文献来源的分布范围较广，刊文前十的理论阵地见表6，发表论文30篇(含)以上的期刊共3本，其中《中国远程教育》刊载42篇，发表数量最大，其余依次为《中国成人教育》和《成人教育》。

表6中《中国远程教育》主办方是国家开放大学，《开放教育研究》主办方是上海开放大学，《广东开放大学学报》和《天津电大学报》的主办方显而易见。其余6本都是成教类期刊。

表6 主要理论阵地

(五)学分银行研究获资金资助分析

对906篇学术论文的资金资助进行数据统计，有595篇论文的研究活动获得了基金资助，研究资助率为57.2%，即超过一半的研究获得了资助；被资助单位类型中电视大学和开放大学所占比重大。学分银行论文年资助数如图3所示，从折线图中，整体资金资助呈上升趋势，我们可以发现资金资助自2010年起开始呈迅速上升趋势并在2018年达到峰值，表明从《发展规划纲要》发布时点(2010年)开始，获资助论文数整体呈上升趋势，政府对学分银行研究领域的资助投入逐渐增加。

图3 基金资助情况

将2009到2018年跨度10年的基金资助成文数量在时间序列上做回归分析，如图4所示。回归统计中，Multiple R=0.975、R Square=0.951、Adjusted R Square=0.945，方差分析中，Significance F=1.55E-06，以上四个参数说明回归良好，为图4添加趋势线，并显示出公式，利用该公式Y=12.261X-24637，可以推算出2020年获资助论文篇数为130篇，2025年获资助论文篇数为192篇，2030年获资助论文篇数为253篇。

图4 研究获资助的回归分析图

(六)学分银行研究热点

1．研究使用的高频关键词

表7 高频关键词词群表

这30个高频关键词之间的关系以及组合规律如何呢？首先使用Excel的Vlookup函数考察这30个高频关键词在发文中分布状况，得到“学分银行”为主题的词篇矩阵，见表8。其次，将词篇矩阵导入SPSS进行聚类分析，生成高频关键词的相似矩阵和高频关键词聚类分析树状图，见表9和如图5所示。

表8 词篇矩阵(部分)

表9 相似矩阵(部分)

图5中标注中位于纵轴左侧的是关键词名称和它们出现的频次排名，1至30标明高频关键词的频次由高到低；图中垂直线位于横轴数字0至25之间，也为两个关键词间的纵向连线，反映了两个高频关键词间的相关程度，连线对应数字越小二者关系越紧密。

从树状图可以将30个高频关键词分布大体聚为4枝，形成了学分银行研究的4个热点。

热点一：学分银行与开放教育。特征关键词包括“学历教育”“非学历教育”“开放教育”和“立交桥”。建设学习型社会中，开放教育承担着终身教育和全民学习的重要使命，开放教育立交桥奠定教育畅通的基石[4]，开放教育的立交桥内涵不仅包含传统学历教育，也包含在线培训、移动学习等方式的非学历教育，而学分银行建设恰恰是开放教育立交桥架设的有效手段。

热点二：学分银行的理论与实践探究。特征关键词包括“学习成果”“自学考试”“继续教育”“学分”“学习成果认证”和“学分银行制度”等。传统的成人高等教育文凭获取途径是各自独立的，包括业余教育(函授和夜大)、自学考试、网络教育和广播电视大学教育，学分银行的建立试图打通不同类型的教育以及衔接不同层次的教育[5]。学分银行日常运转，需要各方建立学分互认体系，打破不同教育形式(含职业技能教育)之间的壁垒，使得积累的学分能够“零存整取”，使受教育者结合不同途径学习获得对等的学历证书，而学习者所有的学习成果积累都不再浪费。学分银行来源于学分制，学分制是学分银行实施的必要基础[6]，在时间和空间上学分银行能使学员受教育有多条选择途径，将各类教育融合起来加以利用，所以学分银行的优越性体现在继续教育、开放教育和职业教育等领域。然而在这些教育领域实施中，具体的学分、学分制度的建立以及学分成果转换等方面的路径还需要进一步进行理论研究，业内学者在进行学分银行的理论研究过程中，正是重点关注终身教育、社区教育以及继续教育，致力于处理学分转换、互认、认证等问题的解决。

图5 学分银行研究的聚类分析树状图

热点三：学分银行的案例研究。该热点涵盖关键词有“终身教育体系”“功能”和“国家开放大学”。国家开放大学(The Open University of China)原名中央广播电视大学，是国家教育部直属的、学历教育为主、非学历教育并举的现代远程教育试点高校，也是中国乃至世界上学生人数最多的高校，终身教育体系建构的主阵地在国家开放大学。学者对该校系统内的促进学分银行建设及构建终身教育体系的诸多案例开展了广泛的实证研究。

热点四：韩国学分银行推广经验借鉴。该热点包含的高频关键词有“学分制”“成人高等教育”“学分互认”“成人教育”“学分银行”和“韩国”等。韩国是世界上第一个提出并具体贯彻“学分银行制”的国家，韩国的“学分银行制”充分利用了银行运行机制，平时储存学分，一次性兑换学历证书。韩国的学分银行制度以及互认推广经验已经成熟，中国创建学习成果认证学分银行体系，就近借鉴同为亚洲国家韩国的经验最为方便适用。

2．四个热点间的相互关系

将相似矩阵中所对应的Excel工作表数据，以1作为被减数，相似矩阵中各个活动单元格数字为减数，差即构成30个高频关键词的相异矩阵数据单元格内容，从而得到高频关键词的相异矩阵，见表10。

表10 相异矩阵(部分)

再将完整的相异矩阵导入SPSS进行多维尺度分析，生成学分银行高频关键词知识图谱，并结合高频关键词聚类分析树状图划分知识图谱中的关键词热点词群，如图6所示。

图6 学分银行研究的知识图谱

知识图谱中，30个高频关键词除了主题词“学分银行“外，其余29个可以划分为三个知识群，三个群涵盖了四个研究热点，它们间的关系如下：

左边月牙形的知识群主要涵盖了热点一(学分银行与开放教育)和热点三(学分银行的案例研究)说明热点一和热点三之间的相互依赖性相对较强。该知识群包含了12个关键词：“学历教育”“非学历教育”“开放教育”“立交桥”“终身学习”“学分认证”“终身教育体系”“功能”和“国家开放大学”等。国家对公民进行开放教育的主体是国家开放大学(原中央广播电视大学)系统，学分银行实践离不开这一主体，国家开放大学的学习“立交桥”架构也为学分银行建设积累了一定经验，他们多年来构建学历教育立交桥与非学历教育立交桥，学分银行制度是极为重要的工具。

右下角的知识群涵盖了热点二的内容，即学分银行的理论与实践探究，从知识图谱可以看出该热点相对独立于其它三个热点，该知识群包含了9个高频关键词：“自学考试”“学习成果认证”“继续教育”“高职院校”“职业教育”“国家开放大学”“学分银行制度”“学习成果”和“学习成果认证”。该热点与其它热点关系虽相对独立，但热点内部的联系相对紧密，主要探讨了学分银行在各教学领域的实践发展。

最上方的知识群涵盖了热点四(韩国学分银行)，即对韩国学分银行的研究，该知识群包含了剩下的高频关键词。该热点也相对独立于其它三个热点，涵盖了韩国学分银行，来源于我国开放教育系统的学者对于韩国经验的了解和解读。对韩国学分银行进一步的了解可以知道，韩国也充分学习和吸收了其他一些国家较为成熟的经验，例如欧盟和德国在学分制方面的成熟经验，欧盟建立了高等教育的学分制体系ECTS和职业教育学分制体系ECVET，ECTS规定60个学分为学生一个学年的学习量，学生获得学士学位，一般需要三到四年的学习时间，对应为180～240个ECTS学分，硕士学位则要求一到两年的学习时间，对应为60～120个ECTS学分；德国的“双元制”教育也体现了学分制的运用，本科取得210个学分就可以获得学士学位，要想获得硕士学位，则再需要修够90个学分。

三、热点的未来热度变化趋势

以上研究热点近年来的热度变化趋势如何，即是否能够持久作为研究热点？我们使用Excel数据表，用时间序列作为计量依据、绘制出四个热点的热度变化趋势线。具体方法是分别汇总各热点所涵盖特征高频关键词历年中出现的频次，继而统计出各热点逐年浮现的比重，最后绘出趋势线进行热度变化预测。

以热点一为例，它涵盖了3个高频特征关键词：“学历教育”“非学历教育”“开放教育”和“立交桥”，使用Excel的数据功能，生成透视表可以得到该热点所包含的高频特征关键词逐年出现频次汇总数，并对比该领域逐年发文数，得到热点一在历年间的比重变化，见表11。

表11 热点年浮现比重表

将表10中热点一的比重变化，绘制成折线图，同理可绘出热点二、三、四的比重浮现折线图，四条热点趋势线如图7所示。

由图7可以看出：近十年间，热点一处于升温状态，热点二和热点三基本恒温状态、热点四明显处于降温的状态。综合来说，对于学分银行的理论研究、实践探究和学分银行的案例研究目前仍在发展中，而对于韩国在学分银行的经验借鉴研究已经差不多完成。

图7 热点热度变化趋势线

四、小结

以上分析可以总结出六条结论：

1.目前学分银行研究和政府关注度同步处于良好的上升态势；

2.该领域研究学者主要出自广播电视大学系统，合作研究开展较少，尤其跨地区的合作开展少，不利于学分银行制度的广泛建立，故学者间合作研究亟待加强；

3.主力研究机构位于广州、北京、上海和天津；

4.核心理论阵地是电大学报和成教类期刊；

5.研究历史上出现了四个热点：热点一是学分银行与开放教育，热点二是学分银行的理论与实践探究，热点三是学分银行的案例研究，热点四是韩国学分银行推广经验借鉴。其中热点一和热点三之间的依赖性较强，研究过程中二者可以相互促进，即开放教育的开展与学分银行案例密不可分。

6.四个热点中，热点一呈现升温趋势，热点二和热点三呈现恒温状态，热点四呈现降温趋势。建议学者选择热点一作为本领域研究方向。学分银行的理论、实践探究和学分银行案例研究仍在持续发展中，而对于韩国在学分银行的经验借鉴研究已经差不多完成，对于学分银行进一步的研究应该着重于开放教育本身。