研发补贴对生态倾销的影响研究

于文静，姚洪心

（东华大学旭日工商管理学院，上海200051）

一、引言

在关贸总协定和世贸组织的框架下，对外贸易与环境保护关系的研究逐渐成为学术界的热点话题，如何在这两者之间寻找合适的平衡点尤为重要，生态倾销便应运而生。贸易自由化进程的推进使关税等传统贸易工具越来越难以适应经济形势的发展，因此排污税、排污权交易及绿色研发补贴等环境规制工具便被各国政府纳入到本国的战略性贸易政策中。

学术界之前对研发补贴进行了研究，但侧重与企业自身研发支出、企业技术创新之间的关系。傅利平等（2014）认为R&D 对企业进行技术创新具有重要作用。丁凯等（2016）认为R&D 对高新技术企业的技术创新有积极影响。关于生态倾销的研究也逐渐完善，生态倾销概念最早是由Barrett 提出的，他认为较低的环境标准会促使该国国内企业的生产成本随之降低，进而加大生态倾销的可能性。温耀庆（2005）认为生态倾销是某国厂商利用本国或国外低环境标准进行市场竞争的行为。本文利用我国各地区2008-2017 年的面板数据研究研发补贴对生态倾销的影响，不仅具有重要的理论价值，也有助于政府部门制定相关政策。

二、实证模型建立

考虑到数据的可得性, 本文以2008-2017 年我国30 个省份的面板数据为基础进行分析，由于西藏数据缺失较多，故在研究中将其剔除，具体指标设置如下。

本文参考朱平芳等（2011）环境标准概念的界定，利用工业废水废气和固体废弃物数据，将污染相对排放强度设定为污染排放量与产值之比，对三种污染物进行加总平均得PX，某地区出口产品中包含的污染含量用相对污染排放强度与该地区商品出口额在全国出口额中的占比的乘积进行表示，即表示r地区的出口贸易额，EX为全国出口贸易总额。同时在考虑出口贸易是否构成生态倾销时也要关注进口的环保程度，因此需要对生态倾销引入进口贸易因素，指标设定与出口类似。最后，用单位出口产品中污染含量Per除以进口污染含量Pir进行衡量，即，若该指标大于1，则生态倾销越大，反之则越小。

在实证中，ecod代表生态倾销，研发补贴用rds表示，agdp代表人均GDP，ec为能源消费量，ftd为贸易依存度，ins代表工业结构，fai为固定资产投资总额。为了使相关系数得到更好的解释性质，将研发补贴、能源消费总量及人均GDP 等指标取对数。由于生态倾销的动态调整过程需要考虑，故在实证中将滞后一期的生态倾销作为自变量加入到模型中，同时研发补贴对环境污染和生态倾销的影响具有滞后性，因此为了使一部分内生性得到消除，本文在实证模型中将研发补贴的滞后一期也纳入到模型中，所得两个模型如下：

三、实证模型结果分析

本文采用广义矩估计方法使模型的内生性得到避免。由于系统GMM方法得出的结果在大多数情况下都是无偏的，所得结论相比差分GMM更可靠，因此本文主要报告系统GMM估计方法并同时列出差分GMM估计方法进行比较，所得实证结果如下表所示。

模型2-1 和模型2-2 的差分GMM估计结果见第1、3 列，系统GMM估计结果见2、4 列，结果显示Sargan 检验的P 值大于0.05，即工具变量未过度识别。AR（2）大于0.05，可以认为原模型的误差项无序列相关。回归结果显示，政府研发补贴在1%的显著性水平上与生态倾销呈负相关，即政府研发补贴的提高能够激励区域内企业开展清洁技术的研发，使生态倾销的程度降低。结果显示人均GDP 与生态倾销为负相关，即随着人们生活水平的上升，居民对高技术高环保的商品需求旺盛，使生态倾销的动机减弱。工业结构结果显示为正，表明随着工业能耗的增加，该地区的生态倾销越大。

上述研究表明未来政府要加强研发投入，促进创新技术发展，企业自身也要加大研发投入，只有拥有核心技术才能不被发达国家扼住发展的喉咙。提高贸易开放度，合理引进外资，各地区政府在外资引进时要对高污染外资进行严格监管，避免我国成为“污染避难所”。建立完善的生态环境标准体系，推动产业结构调整，在制度方面对相关企业只为了发展经济而忽视环境保护的做法进行规范，促使其完成改造升级并进行清洁技术的推广。