中国如何越过“中等收入陷阱”

袁宏恩

（新疆财经大学 经济学院，乌鲁木齐830000）

1987 年，邓小平提出了中国现代化建设的“三步走”战略。十九大报告也提出了中国建设现代化强国的“三个阶段”部署，即到2020 年，是建设小康社会的决定性时期。2020 年至2035 年是基本实现社会主义现代化的时期；在基本实现现代化的基础上，到2050 年建成现代化化强国。这比邓小平的“三步走”战略的实现现代化提前了15 年。要成为现代化强国，人均国民收入必须达到高收入国家的水平。根据世界银行的标准，2017 年中国的人均GNI 排名世界第66 位，处于中等收入国家的行列。我国正处在转为高收入国家的关键时期，改革开放以来中国长期粗放式发展，目前资源环境的约束越来越大，发展中遇到的困难越来越多。中国能否成功跨过“中等收入陷阱”成为高收入国家是实现社会主义现代化的一个重要问题，国内很多学者对此进行了研究，发表了相关论文。

一、概念阐述

（一）衡量国家收入水平的指标和标准

世界银行按照“人均年国民总收入”作为标准，收入水平不同的国家分为四类，即高收入国家，中高收入国家，低收入和中等收入国家以及低收入国家。标准是每年变化的，每年7 月份核定新标准。该划分方法是基于Atlas 方法计算的人均GNI。用于计算和相关阈值的单位是现价美元。2018 年7 月1日，世界银行发布了最新标准，即人均国民收入门槛（现价美元），人均收入低于995 美元是低收入国家，人均收入996-3895 美元属于中低偏下收入国家，人均收入为3896-12055 美元属于中等偏上收入国家，人均收入超过12055 美元的属于高收入国家。

表1 2017 年世界部分国家（地区）人均GNI 排名

表1 显示2017 年人均GNI 排名前10 名的国家，瑞士、挪威、卢森堡分列前3 名，美国排名第6。表1 同样显示2017 年我国人均GNI 为8690 美元（现价美元），处在第66 位，属于上中等国家。

（二）中等收入陷阱

当一个国家的人均国民收入达到国际中等水平时，就无法顺利实现国内经济发展方式的进一步转型升级，经济发展将停滞不前，这种现象被称为陷入“中等收入陷阱”。世界银行首次在“东亚经济发展报告（2006 年）”中提出了“中等收入陷阱”理论。理论如下，一般而言，当一个国家发展到中等收入阶段时，可能会出现两种结果：第一种是持续发展成功跻身发达国家，这些国家基本是老牌资本主义国家，通过掠夺和殖民扩张，进行资本原始积累，形成了强大的经济基础，英国、德国、法国等成功跨越了中等收入国家的陷阱；少数东亚国家成功跨越成为资本主义大国，日本，韩国和新加坡主要依靠工业化；此外，发展的结果是陷入“中等收入陷阱”，如巴西，阿根廷等南美国家和一些东南亚国家。一方面，陷入“中等收入陷阱”的这些国家无法在工人工资方面与低收入国家竞争，另一方面，他们无法在尖端技术领域等与发达国家展开竞争。国家出现有增长无发展的局面，国家发展陷入停滞状态或经历大幅度波动，社会矛盾激化，引发社会骚乱，国家可能会出现倒退。“中等收入陷阱”的概念广泛传播，因为它对发展中国家来说是相对有针对性和现实的，专家学者对它们进行了深入的研究，并发表了许多论文。主要研究内容有描述经验事实，陷入陷阱的原因，陷入陷阱国家的研究以及对中国的警示、突破陷阱的启示等。“中等收入陷阱”理论起源于发展中国家的追赶模式，主要分为两类，两类国家都实现了工业化。这两种国家都享受了工业化带来的好处，也都经历了或者正在经历高增长之后的停滞和彷徨。第一种是中央计划体制下的国家，如苏联和东欧；第二个是特权国家，以东南亚和南美洲国家为代表。第一种模式说明计划经济机制会使国家长期处于“中等收入陷阱”中，因为在缺乏私人产权和市场的苏联和东欧中，工业化红利消失殆尽，经济增长失去了动力，国家增长只能依靠强制资本积累，增加投资，保持经济增长，但由于资本边际收益递减规律的存在，单位收入只会随着规模的扩大而减少，经济逐渐陷入中等收入陷阱。第二种国家是因为权贵阶级和大家族把持着国家的经济命脉，为了和别人竞争，私人企业家把主要的时间、精力用在和政府保持密切关系，而不是用在扩大生产上。甚至有些权贵直接参与到生产经营中去，榨取民脂民膏。国家经济与大家族和权贵阶级的动向息息相关，存在着不稳定性。东南亚国家经常出现军人政变的现象，国家经常因此陷入动荡，经济发展缺乏稳定的发展环境，难以成功跨过“中等收入陷阱”。泰国就是鲜明的例子。

二、经济现状分析

2016 年，习近平总书记提出中国经济已进入新常态，经济高增长率不再是唯一追求目标，经济增长由高速转向中高速，近几年经济增速都维持在6.5%以上。在经济增长率不断下降的同时，必须更加关注经济发展的质量，重视提高人民的幸福感和收益感。在过去40 年的改革开放中，中国在前30 年中一直处于快速增长期，平均增长率超过10%。2010年，中国整体经济超过日本，成为世界第二大经济体，仅次于美国。按目前的增长速度，超过美国的总经济产出时间不会太久。但是我们应该深刻地认识到，我国的人均GDP 的排名远没有经济总量排名靠前。2017 年，中国人均GDP 超过8，800 美元，排名第70 位，处于中等水平。中国的人均GNI 排名第66 位，也位于中等偏上水平。我国人均GDP 和人均GNI 排名比较靠后，一方面是因为我国人口较多，另一方面也说明我国经济发展的质量不高，人均创造财富相对不高。长期以来，中国依靠高耗能，高污染的发展模式，实现长期高速增长，这种增长模式带来的副作用也是很大的，资源环境破坏比较严重。人均收入增长率长期低于GDP 增长率。为此，政府逐渐改变唯GDP 论的经济发展考核体系，要求在实现经济增长的同时，还要同时实现人均GDP 增加，社会保障水平的提高。这样能增强人民的获得感，分享改革开放的红利。

三、如何跨过“中等收入陷阱”

经济理论中有三种收入陷阱理论：低收入国家存在“马尔萨斯陷阱”，中等收入国家存在“中等收入陷阱”，高收入国家存在“代际贫困陷阱”。低收入国家可以通过工业化实现经济起飞来跨越“马尔萨斯陷阱”，中等收入国家则很难实现跨越。根据世界银行1960 年的统计数据，截至1960 年，101 个经济体实现了经济起飞，成为中等收入国家或地区。但这些经济体中只有13 个真正跨越了“中等收入陷阱”，大多数国家都未能跨过。

为什么跨越“中等收入陷阱”会如此困难？结合世界各国的经验，可能有以下几个原因：一是未及时增加人力资本投资，走内部价值创造之路；第二，未能适时地对仅仅适合于经济起飞时期的、政府主导的追赶型体制加以改革，从而压制了市场力量发展；第三，过度的收入再分配导致投资下降和劳动参与率下降，使经济增长难以为继。

知道了前人未能实现跨越的原因，对于我国的经济发展有一定的借鉴意义。处理好以上存在的问题，需要做到：第一，增加人力资本投资；第二，适时推进经济体制转型；第三，人均收入差距要控制在适当的水平，不能过大，也不能削弱积极性，和经济发展阶段相适应。要解决“中等收入陷阱”问题，需要建立制度性的市场经济。建立适当的制度性市场经济可以为实现跨越“中等收入陷阱”提供相应的制度支持。在经济起飞阶段，市场可以由政府主导，但是在中等收入阶段，政府过度的干预经济将会挤压私人资本的发展，导致经济发展的低效率。为此，以政府为主导的经济体系将要逐步过渡到以市场为导向的体系。1992 年，党的十四大提出要进行市场经济体制改革，以充分认识市场在资源配置中的基础性作用。随着改革的深入和对市场经济的深刻理解，2013 年党的第十八届中央委员会第三次全体会议正式提出，要实现市场在资源配置中的决定性作用，就必须妥善处理政府与市场的关系。市场在资源配置中的作用正在增加，政府正在转向服务型政府。市场经济可以通过价格调节机制调整供需平衡，兼顾经济发展的速度和质量。需要看到的是，现实中市场的地位仍然会存在被忽视或者被低估的现象。政府管的过多，挤压了市场的活力。处理好政府与市场的关系，还有很长的路要走。

创新发展是跨越“中等收入陷阱”的重要途径。创新不是发明，创新是颠覆性的发展。诺贝尔奖获得者埃德蒙菲尔普斯对创新做出了非常有用的定义：发明不是创新，“复制”“转移”和“适应”不是创新，它们在本质上是“应用”；改头换面的“旧创意”更不是创新；外部技术的引入不是创新，它只是模仿“外部创新”；真正的创新是内生和本土创新。劳动力元素创造新的组合，构思和生产新产品，并最终完成生产和销售过程。创新做的最好的国家是美国和德国。美国主张毁灭性创新，因此电脑取代了打字机，数码相机取代了胶卷，平板取代了电视。德国则是通过科学与技术紧密结合来实现创新，德国的大学实验室建设在企业内部，产学研深度结合，大大提高了科学技术的转化成生产的效率。这一方面做得不好的国家是日本，虽然日本的很多科学家获得了诺奖，科学研究水平也很高，但是科技转化效率特别低，大大影响了日本的发展，经济发展陷入停滞，特别是20 世纪90 年代经济泡沫破灭以后，日本经济长期以来经历了零增长甚至负增长。日本的深层次问题是缺乏企业家精神，这源于日本社会所信奉的儒家文化和武士道精神。儒家文化强调等级秩序，武士道又特别强调下级服从上级，企业内缺乏自由，创新无处实现。

十九大报告强调，国家经济发展必须贯彻落实五大发展理念，创新发展排在首位，可见创新的重要性。创新，协调，绿色，开放，共享，五大发展理念将长期引导中国经济发展。

开放是实现经济持续发展的另一重要方式。自改革开放以来，我国从人均不到300 美元的贫穷落后国家跃升到人均收入超过8800 美元的上中等收入国家，取得了巨大的成就。中国的发展离不开世界，世界的发展离不开中国。据海关统计，2017 年，中国商品贸易进出口总额27.79 万亿元，其中出口总值1 533 万亿元，同比增长10.8%；进口额达到12.46 万亿元，增长18.7%；贸易顺差2.87 万亿元，收窄14.2%。三大贸易伙伴的进出口同时增长，“一带一路”沿线一些国家的进出口有所改善。2017 年，中国对欧盟，美国和东盟的进出口分别增长15.5%，15.2%和16.6%，这三个贸易对象占到中国全部进出口总值的41.8%。出口是经济增长的三大驱动力之一，长期以来，出口在我国经济发展中所占的比重都比较高。中国成为世界第二大经济体，与改革开放有着密不可分的关系。中国必须不断提高对外开放的水平，中国的发展才会持续下去。明清时期国家采取了闭关锁国的政策，虽然暂时抵御了外敌的侵略，但是近代的百年屈辱史告诉后人，闭关锁国的政策是失败的，中国大大落后于世界发达水平。古代中国长期领先于世界，与我国开放包容的文化有着很大的关系。无论是历史还是现实都明确地告诉我们，开放会让我国发展进步，封闭自我只会让自己落后于世界大势。

学者们就如何实现跨越“中等收入陷阱”进行了讨论。王丽莉等认为一个由国家主导的自下而上的“从农村到城市的”“由轻工业到重工业的”立足于制造品（包括原始手工品）出口而不是农产品和原材料出口的工业化发展路径和产业升级政策，是成功跨越各种收入陷阱的关键。高淑桂认为转变经济发展方式、完善与经济发展相关联的制度匹配,是我国跨越“中等收入陷阱”的关键。

跨过“中等收入陷阱”，转变为高收入国家行列是当前和未来一段时间内的一项重要任务。保持经济持续稳定增长，维持在3.5%—6%的增长速度，超过12000 美元的人均国民收入成为高收入国家不是问题。40 年的改革开放取得了巨大的成就，未来改革开放的脚步不会停下。要想实现现代化乃至成为现代化强国，改革开放是必须要走的道路。过去我们闭关锁国，落后于世界强国，有了百年屈辱史。历史是镜子，以史为鉴，我们更要坚定改革开放的决心。改革内部，破除经济发展的制度束缚；对开放外，引进资金，学习先进管理经验，同时也要走出去，提高对外投资的水平。