高校知识产权信息服务中心信息技术外包的影响因素分析——以昆明理工大学为例

陈 一

(昆明理工大学 管理与经济学院， 昆明 650000)

高校是国家实施知识产权强国战略和创新驱动战略的重要阵地，对知识产权信息服务有巨大需求。据《2017年中国专利调查报告》显示，高校相比其他专利权人(企业、科研单位和个人)对知识产权信息类服务的使用最高，为51.4%[1]。国家意识到知识产权信息服务对提升高校创新能力的重要作用，明确提出要加强高校知识产权信息服务中心的建设，《国家教育事业发展“十三五”规划》(国发〔2017〕4号)明确“支持高校图书馆建设知识产权信息服务中心，为促进高校创新提供服务”。国家知识产权局联合教育部制定了《高校知识产权信息服务中心建设实施办法》[2]。当前，信息技术和数据技术飞速发展，设备提供商向技术服务商转型，软件开发更加重视业务渗透，高校知识产权信息服务中心需要信息技术外包来进行建设、运营。为更好地整合、利用资源，对高校知识产权信息服务中心的信息技术外包进行有效决策，促进高校知识产权信息服务中心的建设和运行维护，需要结合高校知识产权信息服务中心的特征和信息技术外包的相关研究，分析高校知识产权信息服务中心信息技术外包的影响因素。

1 文献综述

信息技术外包(IT Outsourcing)的概念是由Grover等[3]在 1996 年提出的。根据Broadbent[4]、Byrd[5]和Weill[6]等人的研究，信息技术外包的内容可以归纳为IT技术资源、IT人力资源、IT服务资源、IT应用资源四个方面。其中IT技术资源包括硬件、软件、通讯网络等；IT人力资源包括人才及其相关的知识、技能、经验等；IT服务资源包括系统管理、安全管理、数据库管理等；IT应用资源包括财务管理、ERP等[7]。李晨[8]进一步把信息技术外包的内容归纳为三个层次：基础框架、应用系统和业务流程。信息技术外包的主体涉及发包方和承包方[9]，信息技术外包的范围可以是部分或全部的信息技术和相关服务[10]。

国内外关于信息技术外包决策影响因素的研究主要涉及技术、效益、策略和主体四个方面。①技术因素有技术能力，包括技术成熟度和技术集成度。[11]技术能力特征对比，包括发包商与承包商对比，与市场的对比[12]。技术需求，包括对专业技术和前沿技术的需求，改善生产力及生产流程的需求[13]。②效益方面的因素有成本节约、资源优化、组织效应和社会效益[14]。③策略方面的因素考虑核心程度，如K.Matthew Gilley 等人发现非核心业务外包对企业绩效有正面影响，核心业务外包对企业绩效有负面影响[15]。吕惠明指出对企业的核心业务外包会影响企业核心竞争力[16]。外包风险，如：外包增加沟通协调成本(Grover)；外包产生潜在性成本(Donald)；机密数据泄露，外包质量控制和组织文化兼容问题(Hubbard)；外包后组织缺乏学习新技术的机会(Gordon)。外包关系，伙伴关系质量是影响 IS 外包成功的决定性因素，伙伴关系质量越高，外包成功性越大(Lee 和 Kim)[17]。④主体方面的因素包括发包商和承包商，已有文献侧重从承包商的角度进行研究。承包商因素则包括市场地位、技术能力、组织能力[16]、管理能力、服务质量、承包价格、承包经验、信誉和历史业绩九方面[18-19]。黄琴琴认为离岸IT服务外包承接能力影响因素有IT服务外包交付能力、国际市场竞争力、行业知识和领域经验、IT基础设施和IT变革创新、风险管控能力[20]。

综上所述，信息技术外包决策影响因素可以归纳为项目、主体、效益三方面的因素。项目方面的因素有信息技术外包项目的内容、范围等，主体方面的因素要涉及发包商和承包商各自资源、能力情况，双方力量的对比，以及与市场环境的比较，还要考虑效益方面的因素。

2 高校知识产权信息服务中心信息技术外包的特征

高校知识产权信息服务中心主要依托高校的图书馆建立，图书馆提供的场地及其他硬件设施，是高校知识产权信息服务中心的重要保障。图书馆的场地提供知识产权培训、交流、活动举办的物理空间，图书馆的电力、空调等其他硬件设施是高校知识产权信息服务中心运行不可或缺的条件。图书馆所具备的文献资源、数据库资源以及科技查新等部门是建立高校知识产权信息服务中心的基础。高校知识产权信息服务中心可以利用高校图书馆的优势资源，但是知识产权服务不同于其他服务行业，高度依赖专业领域的专业知识，并且以专业知识为创新主体提供各种知识或技术服务[21]，技术性和专业性较强，对信息系统、数据处理能力和相关人才的要求较高，需要通过信息技术外包实现优化资源配置，引进先进技术，专注核心业务，创新管理与服务，降低和控制经营成本[22]。高校知识产权信息服务中心的工作有收集、 整理、分析高校知识产权信息及文献情报；建设和维护高校知识产权信息资源平台；为高校知识产权的创造、运用、保护和管理提供全流程的信息咨询和建议；开展知识产权信息素养教育，普及知识产权信息知识及技能；参与和指导创新创业、国际交流等活动[23]。由此可知，高校知识产权信息服务中心的核心业务是知识产权信息的收集、加工、输入与存储、输出。高校知识产权信息服务涉及技术、经济、法律方面的知识，从事知识产权信息服的工作人员不仅要有相关专业知识，还需要有较强的信息检索获取能力和信息分析整合能力，以及沟通协调能力。高校知识产权信息服务中心要培养专业的信息人才队伍，引进专业的分析工具，加强业务学习、交流和培训，不断提高服务技能[24]。高校知识产权信息服务中心信息系统的结构包括基础设施层、资源管理层、业务逻辑层、应用表现层，需要根据高校的技术力量、资源及外部环境决定信息系统的开发方式，选择自行开发、委托开发、联合开发或是购买现成软件包进行二次开发[25]。信息系统的开发、运行维护、升级等可以寻找专业的公司，根据高校自身的条件探索合作模式。数据分析有专门的公司和专业的软件，可以购买外包服务实现优势互补。

3 高校知识产权信息服务中心信息技术外包的影响因素

结合文献综述和高校知识产权信息服务中心信息技术外包的特征，高校知识产权信息服务中心信息技术外包的影响因素主要从项目、主体、效益三个方面着手，包括项目的内容、范围、流程，主体的资源、能力、经验、关系、风险，以及成本节约、资源优化、组织效应和社会效益等效益。高校知识产权信息服务中心信息技术外包的影响因素的层次结构如表1所示。

表1 高校知识产权信息服务中心信息技术外包的影响因素

高校知识产权信息服务中心信息技术外包项目的内容涉及基础框架、应用系统、业务流程和人力资源。基础框架包括硬件设施、渠道和通讯网络等，应用系统包括对专利导航、专利检索、专利预警等系统的设计、开发、维护、升级等，业务流程包括知识产权信息的收集、加工、输入与存储、输出和延展服务，人力资源包括人才及其相关的知识、技能、经验。项目的范围考虑部分或整体外包(整体外包是指将80%以上的信息职能进行外包)。从项目的流程角度考虑，包括系统开发、项目建设、运行维护、系统测试、方案设计和咨询方案的外包。

高校知识产权信息服务中心信息技术外包的主体有发包商和承包商。需要调查、评估、对比双方的资源情况、资金实力、技术能力、组织能力、管理能力，承包商的服务质量、行业知识和领域经验、承包价格、信誉和历史业绩等。确定发包商和承包商的合作关系，市场关系型外包、伙伴关系型外包还是中间关系型外包。外包对发包商的风险有数据安全、质量控制和组织文化兼容以及外包后组织缺乏学习新技术的机会等问题。外包对发包商和承包商存在增加沟通协调成本、产生潜在性成本等问题。

高校知识产权信息服务中心信息技术外包的效益成本节约、资源优化、组织效应和社会效益。信息技术外包要能产生经济效益和社会效益，才能驱动外包业务。成本节约方面，成本是发包商考虑信息技术外包的一个重要因素，也是承包商获取利润的重要因素。资源优化方面，信息技术外包可以使资源得到优化配置，专注于核心业务，提高服务质量和服务效率。组织效应方面，外包可以促进组织精减和管理提升，外包带来的技术移转和知识溢出可以增加员工的学习机会和经验。社会效益方面，信息技术外包可以更好的满足顾客需求，扩大服务范围和服务群体。

4 基于直觉模糊DEMATEL的案例分析

DEMATEL(Decision Making Trial and Evaluation Laboratory，决策试行与评价实验室法)是一种基于图论和矩阵进行复杂社会系统因素分析的方法，但是在专家判断的不确定性和专家对信息融合的判断机制方面存在缺陷。在直觉模糊偏好判断的基础上运用DEMATEL方法对昆明理工大学知识产权信息服务中心信息技术外包的影响因素进行分析，更加严谨。昆明理工大学是云南省知识产权工作示范高校，云南省知识产权局与昆明理工大学联合共建了云南省知识产权发展研究院，成立了云南省高校知识产权管理与服务中心，是云南唯一可以进行科技查新的高校，拥有大量理工科的优势专业，是云南申请专利最多的高校。昆明理工大学是云南省知识产权领域的排头兵，以昆明理工大学为例，研究高校知识产权信息服务中心信息技术外包的影响因素，可以进一步提高云南知识产权信息服务水平，促进云南知识产权工作发展，同时为云南其他高校起到示范作用。

4.1 确定问题的影响因素及因素之间的关系

昆明理工大学知识产权信息服务中心信息技术外包的影响因素参照上文归纳的高校知识产权信息服务中心信息技术外包的影响因素，如表1所示，设二级指标为子因素F1，F2，…，Fn。内容F1，范围F2，流程F3，资源F4，能力F5，经验F6，关系F7，风险F8，成本节约F9，资源优化F10，组织效应F11，社会效益F12。昆明理工大学知识产权信息服务中心信息技术外包的影响因素系统有 12 个因素，记为F={Fi|i= 1，2，…，12} 。

邀请10位相关领域的专家学者根据昆明理工大学的情况分析各影响因素之间的关系，作出初步判断，构造关联有向图，并用不同类型的箭头表明因素之间关系的强弱，如图1所示。

图1 影响因素的关联有向图

4.2 构建直觉模糊偏好矩阵并集成规范

引入风险偏好系数β，将直觉模糊矩阵转化为真实矩阵。当β>0.5时表示决策专家偏好风险，β值越大，风险偏好越大。当β<0.5时，表示专家是规避风险的，β越小，风险规避越大。当β=0.5时，表示决策专家是风险中立的。转换后的实数矩阵为E=(Z'ij)12×12，Z'ij=A'ij-B'ij+ (2β-1)C'ij，β∈[0，1]。经研究探讨，10位专家分成两类，知识产权方面的专家5位和信息技术方面的专家5位，知识产权方面的专家λ赋值0.37，信息技术方面的专家λ赋值0.42。对专家的风险偏好选取β= 0.5，即决策专家风险偏好中性。

表2 影响因素的规范影响矩阵

4.3 建立综合影响矩阵

设综合影响矩阵T，规范直接影响矩阵自乘,表示要素之间增加的间接影响，当把所有的间接影响都加起来的时候有如下公式：

其中T为综合影响矩阵,M为规范影响矩阵,I为单位矩阵，即对角线值为1其它地方的值为0的矩阵,(I-M)-1为I-M的逆矩阵。使用MATLAB软件，对数据进行计算，得出昆明理工大学知识产权信息服务中心信息技术外包的综合影响矩阵，见表3 所示。

表3 影响因素的综合影响矩阵

4.4 影响因素分析指标

中心度为D+R，表明因素所处位置及作用大小。原因度为D-R，当原因度大于 0，说明是原因因素，当原因度小于 0，说明是结果因素。

影响度和被影响度可以得出每一个因素的影响程度，中心度可以得出不同因素的重要程度，原因度可以分辨各因素间的影响关系。计算结果如表4所示,由表4生成因果关系图，如图2所示。

表4 影响因素分析指标

图2 因果关系图

根据表4和图2，进行结果分析如下：①中心度阈值取0.55，则把中心度小于0.55以下的要素全部删除，因此影响昆明理工大学知识产权信息服务中心信息技术外包的重要因素排除关系F7和社会效益F12。重要性排名靠前的因素有能力F5，内容F1，流程F3，经验F6，范围F2，组织效应F11。②原因因素是原因度大于 0的因素，有资源F4，能力F5，经验F6，关系F7，风险F8。结果因素是原因度小于 0的因素，有内容F1，范围F2，流程F3，成本节约F9，资源优化F10，组织效应F11，社会效益F12。主体方面的因素是原因因素，项目和效益方面的因素是结果因素。③同时出现在中心度和原因度的因素有资源F4，能力F5，经验F6，和风险F8，这些因素是影响昆明理工大学知识产权信息服务中心信息技术外包的关键要素，值得进一步研究分析。

5 结论与建议

根据文献综述和高校知识产权信息服务中心信息技术外包的特征，从项目、主体、效益三个方面构建高校知识产权信息服务中心信息技术外包的影响因素体系，可以为高校知识产权信息服务中心信息技术外包的评价和决策提供参考。以昆明理工大学为例，运用基于直觉模糊DEMATEL方法对影响因素进行分析，为其他高校研究知识产权信息服务中心信息技术外包的影响因素时提供方法参考。经过研究，影响昆明理工大学知识产权信息服务中心信息技术外包的关键要素资源、能力、经验、和风险，决策时需要着重考虑。基于影响因素的分析，可以进一步研究昆明理工大学知识产权信息服务中心的信息技术外包决策，比如供应商的选择、信息技术外包的模式等问题。