浅析寇准宋初宋辽军事战略思想——以澶渊之役为中心的考辩

隋敬文

(河北大学宋史研究中心，河北保定 071002)

澶渊之役是宋、辽历史上的一个重大事件。统和十七年，辽军南下，于瀛州俘宋高阳关都部署康保裔。统和二十二年(1004年)九月，辽圣宗耶律隆绪、太后萧绰亲率辽军南下，兵临澶州城下，宋朝野震惊。在此危难之际，寇准勇担重任，及时调整战略方针，促使宋真宗亲征，任用老将李继隆，并在边境诸镇积极布防。后因辽主帅萧挞凛在勘察地形时被宋军早已伏下的床弩射中额头，不治身亡，辽军士气大为下降。加之真宗亲征，不久宋辽媾和，双方互相遣使。经反复拉锯，最终，宋向辽纳岁币三十万，疆界仍维持原样，以白沟河为界，两方互不相扰。从此开启长达百年的和平。

一、澶渊之役前寇准的政治地位与宋辽军事策略

寇准字平仲，华州下邽人也(今陕西渭南)[1]9527，于太平兴国五年(980年)中进士，至此开始了他长达数十年的宦海生涯。在其多次入朝主政期间，对太宗、真宗两朝的军事、政治策略走向产生了深远的影响，名垂青史。

(一)寇准早期仕途与政治地位

寇准晚年被封为莱国公，谥忠愍，故后人又称其为寇莱公、寇忠愍公[2]8。寇准出生于宋太祖建隆二年(961 年)，赵匡胤此时已基本统一南北，结束了长期的战乱，这使得寇准有一个相对稳定的学习环境。寇准自小十分聪慧，但年幼时偏好飞鹰斗狗，不思进取。寇母对寇准的教育十分重视，面对寇准的不思进取，其母“举秤锺投之，中足流血”[3]131。母亲的举动使得幼年寇准的内心受到了极大的震撼，自此虚心向学。以致寇准成名之后，每每看到脚上的伤疤便会想起母亲当年的教诲。

太平兴国五年(980 年)，寇准时年十九，进士登科，解褐授大理评事，知归州巴东县[4]708。巴东县地形崎岖，群山环绕，人迹罕至，再加上土地贫瘠，百姓苦不堪言。寇准到任之后，立誓改变现状，使当地百姓脱离贫苦。寇准在初步了解当地风貌之后，因地制宜， “觇其土之所宜，导之树蓄，择地建劝农亭，躬为督率井里桑麻”[5]67。经过一系列的举措，巴东县的现状得到极大改观。雍熙年间，寇准因政绩卓著，被擢升为殿中丞，前往西夏主持政务。端拱元年(988 年)，寇准不辱使命，被授以右正言，充三司度支推官，转盐铁判官[6]152。而寇准这一系列的升迁仅用时八年，这在当时并不多见，可谓平步青云。

端拱二年(989 年)，太宗与群臣共商边防事宜。寇准因早年曾在西夏等边地主持政务，在军事方面颇有见解，很快上“安边策”一篇，太宗大悦。是年七月，便擢寇准为虞部郎中，充枢密直学士，赐金紫，判吏部东铨[4]708。值得注意的是，宋代的枢密直学士被视为宰相和枢密使的候选人，在选拔之中享有一定优先权，这也为寇准之后出任宰相打下了坚实的基础。

淳化五年(994 年)，在寇准的拥护之下，赵元侃最终如愿成为储君，这极大地避免了宋初统治阶级为皇位而起的动乱，对稳固宋初政权意义重大。这件事也为寇准后来的晋升奠定了坚实的基础。景德元年(1004 年)七月，宰相李沆去世，而吕蒙正也已罢相，宰相一职出现缺位。辽朝此时也蠢蠢欲动，多次在边境制造摩擦，内忧外患之下，急需一人主持大局。在参知政事毕士安的举荐之下，时任三司使的寇准于景德元年(1004 年)八月，任职同平章事，与毕士安同日拜相。

(二)和战交替、互相对峙的宋辽格局

周世宗年间,后周曾攻略契丹,收回了壕州、莫州和瓦关桥等地,并改瓦桥关为雄州。至此,契丹失去了幽云地区的关南十县。由于世宗早逝，未能完成大业，故未动摇契丹对幽云之地的主导权。960年，北宋建立，赵匡胤采取了“先南后北”[7]197的战术方针，以期能为新建立的政权赢得喘息、休整的时间，稳固政权，并于开宝年间与契丹达成了首次和谈，直至太平兴国年间北汉政权覆灭。

在澶渊之役前，战争是宋辽两国对外政策上的主要思想。辽本身为游牧民族，对外掠夺是其获得物资的重要途径，故在其建国之初就定下了向外侵略的军事策略。辽天显年间，辽基本完成了北方的统一。随着各地方割据政权的消失，宋辽之间的矛盾逐渐加剧。宋朝意图夺回幽云之地，建立大一统的国家，辽朝也同样希望统一南北。但北宋前期先后两次出击均惨遭失败，伤亡颇重，最终宋辽关系再次转入对峙局势。

这种和战交替的现象源于双方的实力相当。政治上，宋初统治者不断对地方割据政权加以清剿，以增强中央专制集权，但战火的延续使得人民生活困苦，各地农民反抗层出不穷。而辽朝统治阶级内部互相倾轧，多次发生谋反事件，对外方面辽朝也是四面出击，同敌烈、高丽等部落战争频繁，与周边各部交恶。

经济上，北宋取得了江南富庶之地，加上南方战事较少，为宋初的发展提供了源源不断的物资支持，同时也带动了宋朝军力的扩张。辽朝本身为游牧民族国家，拥有雄厚的畜牧基础，在占领幽云之地后辽统治阶级也意识到农业对于国家的重要性，开始大力发展农耕。到辽圣宗开泰年间，辽的农业有了较为长足的进步，在经济中所占比例日益上升。军事方面，宋辽两国虽偶有摩擦，但无实质性进展。

通过对宋辽两国多方面实力的综合比较可以得出，两国整体国力大致势均力敌。两国都无力一举歼灭对方，故而造成了双方对峙的局面。在这样的情形下，和盟成为时下处理两国关系的最佳途径。

(三)宋对辽以战取和的军事策略

北宋立国之初，宋辽之间主要采取防守策略，只在边疆偶有摩擦。宋太宗统一南方后，意欲一鼓作气收回燕云之地，但最终落败。自石敬瑭将幽云之地许以辽国，中原王朝从此失去了北边军事屏障，随时受到来自少数民族的侵扰。

辽圣宗年幼登基，萧绰摄政。宋高宗认为主少国疑，是对辽用兵绝佳时机，便准备对辽进行大规模北伐。由于作战中的失误，北宋再次大败。至此北宋由战略主动转为消极防御。由于宋初接连两次的军事失利，辽朝逐渐掌握了战争的主动权，采取积极南侵的战略方针。辽军虽然军事强大，但常因兵力不足、后勤补给等问题始终无法对宋朝给予致命打击。因此，辽朝试图用战争的方式缓解来自统治集团内部矛盾的压力。再者，辽举倾国之兵也是为了明确宋辽边界问题，把宋辽多年争执的幽云之地归属问题彻底解决。因此，辽发动战争只是手段，而非真正目的。故辽南下攻宋不久，便向宋方表现出和议的意向。以战争促和平是辽朝在其内忧外患的处境之下，所能采取的最佳手段，而宋被动适应所形成的以战取和的策略，也为宋辽双方后续的百年和平提供了必要的契机。

二、寇准在澶渊之役中的举措

公元1004年9月，辽举倾国之兵南下攻宋，并采用“长驱直入”的策略，绕过宋朝边疆诸镇，快速“围瀛州，直犯贝、魏”[1]9530。辽的大举南侵是宋朝自开国以来前所未有的，河北地区辽军迅速突破当地宋军的防御，河南地区也岌岌可危，而宋朝首都开封就在河南境内，这对新建立的宋政权是一次巨大考验；更加严重的是北方马上就要进入冬季，一旦黄河封冻，辽军如若攻破澶州北城，辽骑兵便可渡过黄河，那么宋朝最后一道防线也将荡然无存。在此危机时刻，寇准挺身而出，并力挽狂澜，一举扭转颓势。

(一)临危受命

寇准在危难关头肩负起国家重任，出任宰辅。不久，便上表“愿朝廷练帅领，简骁锐，分据要害以备之”[8]1252，主张积极备防，以守为攻。面对时间紧迫，辽军直逼开封的形势，寇准从容应对，思虑过后，他力主真宗亲临澶渊，并上《论澶渊事宜》一篇，对在未来战局可能发生的情形制定了具有针对性的措施。

景德元年(1004年)八月，辽军加紧了入侵的步伐，紧急文书一夜共五至，北宋统治集团的上层官员开始慌乱。第二天其他官员上报，真宗皇帝听后大惊失色，急询问寇准对策。寇准从容不迫地说: “陛下欲了此，不过五日。”[1]9530其实寇准早已打定主意，希望真宗能够亲征。此话一出，朝堂哗然。面对如此现状，朝堂之上很快便形成了以寇准为首的主战派和以参知政事王钦若、签枢密院事陈尧叟为首的主和派。因王钦若其祖籍金陵，故主张真宗南幸金陵，而签枢密院事陈尧叟为蜀中之人，则力谏真宗逃往成都。以这两人为代表的主和派主张以此来解决辽军大举南下之困境。面临这样的朝堂争论，和平年代长大的真宗更加手足无措，失去了主见。此时寇准面对朝中的南幸言论依然坚持抵抗辽的入侵。于是在皇帝向寇准询问应如何化解这场危机之时，尽管陈尧叟、王钦若都在其旁，且寇准已经知晓是二人的意思，但仍假装不知，厉声责问：“罪可诛也！”[1]9530而后又言“若大驾亲征，贼自当遁去”[1]9530。在寇准的据理力争之下朝野之中的南逃风波才暂时得到平息。

(二)冷静分析局势并根据进程提出解决方案

辽军的进攻并非一帆风顺，甚至常有败仗，寇准敏锐地察觉到了这一现象。辽先以萧挞凛、萧观音等先行攻掠威虏军、顺安军，但遭到魏能、石普等将领的顽强抵抗，未能如愿。辽兵又转攻北平寨，被田敏等所阻。在随后的保州进攻中，也惨遭失败。若非萧挞凛趁机攻下逐州，辽军甚至要面临无功而返的境遇。景德元年(1004年)九月，辽兵进驻阳城淀，兵分东西两路，同时向瀛州、祁州南进。十月，辽东路军进攻至瀛州城下，但久攻不下，相持十余天后撤离，十四日，辽西路军攻下祁州。与此同时，辽先后在草川城、朔州、杨柳渡等遭到挫败。可以看出，此时的辽主已骑虎难下，只得继续南下。从这些战况来看，当时宋并不是毫无招架之力，相反，军事上还占有一定优势。

寇准不仅在军事上看到了辽的劣势，还在其它方面看到了宋的优势。经济上，宋初统一之后，太祖太宗励精图治，极大地促进了当时南北经济的发展。经过唐末的农民起义、农民战争的洗礼，农民的人身依附关系已经得到很大程度的削弱，民众生产积极性高涨，促进了当时宋的社会经济发展，尤为显著的是在耕作面积的扩张和粮食的单产上。宋初的耕地约为296万顷，宋真宗时耕地骤增至500余万顷，并且耕作技术也有所提高，上等田亩产可达四至五石。除此之外，宋初太祖订立“养兵募兵制”[9]766，每年招募大量饥民为士兵，军队兵员得到了极大的补充，因此宋军队数量十分可观。况辽朝虽举倾国之兵，但也不过10余万，反观宋初已有30余万兵力，至宋仁宗则有130余万，真宗时有100万有余 ，数倍于辽军。可以说，战争时间越长，宋的优势越大。

针对辽军深入、双方互有胜负的状况，寇准提出让北平寨、威虏军等会同定州王超主力、魏能等部，一同东下，依靠城池之便，据城而守，适当时候可主动出击；祁州、定州、瀛洲等边防重镇加强防御，待辽军力量减弱时便内外夹击；同时德清军、通利诸军加强工事，以遏止敌军南下，战时作为后勤部队，若战事不利，则作为最后军事防线；最后提出真宗须亲临澶州，号令诸军，以便“回合控厄”。

寇准当时还意识到外敌入侵单靠禁军是不够的，必须与人民的力量相结合。寇准曾下令召集河北乡勇杀敌者抗敌，所在地方官兵应给予支援，予以犒赏，并且加强对民兵的训练，以负责地方治安、粮草征集、外围作战等。景德元年(1004年)闰九月，寇准再次遣使臣携带物资慰问河北、河东的前线部队，斥资30万两用以购买粮草，补充军需。事实上，早在真宗咸平年间，由于边境形势紧迫，官兵不堪一战，寇准便开始动员河北、河东一带的农民，将其中的青壮年组织起来并予以军事训练。这些民兵队伍的成员，大都是农民中的优秀青年，在多次的抗敌战斗中积累了丰富的经验，且熟悉当地的地理环境，易于攻守作战。通过以上举措，宋军军力得到了极大的充实，确保了后勤的正常有序供给，为最终宋朝取得军事主动打下了坚实的基础。

(三)知人善任

将为百军之首，在对的时机任用对的将领，对战局起着决定性作用。辽圣宗、萧太后亲率大军南侵，兵锋直指澶州。在此紧张的形势下，寇准起用作战经验丰富的老将李继隆，任命其为驾前东面排阵使，并以其旧部马车都指挥使葛霸为副，西上閤门使孙仝照为都钤辖，南作坊使张晏为钤辖。石保吉则被任为驾前西南排阵使，以步军都虞候王隐为副官，内副都知秦翰为钤辖。

李继隆到达澶州后，面对辽朝大军和当时的不利情境，清醒地认识到澶州城防不足以抵御辽军猛攻，况辽军以骑兵见长，最克步兵，但时下没有能够抵挡防御障碍物。于是便在北城布下阵列，巧妙地设计了一套独特的防御工事，使得以骑兵见长的辽军无法展开，只得在阵列西北角突入，而此时宋军则扼其要害，予以各个击破。老将李继隆面对气势汹汹的辽军，避其锋芒，以守为攻，采取坚壁清野策略，所防甚固，使得辽军在战争中得不到持续的物资补给，极大地削弱了辽军势力，重挫其锐气。其次宋军于边境诸镇布下强弩，用以伏击敌方。后辽主帅萧挞凛等人自持骁勇，仅率数十轻骑到澶州城下勘察地形。宋大将张环在澶州前线早已伏下床驽，正中萧挞凛头部，萧挞凛重伤死亡。主帅的死亡对正处于胶着对峙的辽军以极大的震动，大挫辽军锐气，以致萧太后等人闻萧挞凛死，痛哭不已，为之“辍朝五日”。《辽史》载：“将与宋战，挞凛中弩，我兵失倚，和议始定。”[10]1319在两军对垒的重要关头，最高军事将领被射杀使得辽军士气大为低落，双方的对战态势也随之发生了变化，为最终澶渊之役的结束提供了必要的契机。

(四)督促真宗亲临澶渊

澶州是一座横跨黄河南北的军事重镇，分南北二城，中有浮桥相连。在辽取得幽云十六州之后，澶州的地理位置显得尤为重要，为宋的最后一道天险。辽军主力将北城合围后，澶州守将李继隆等人迅速组织北城防守。十六日，宋真宗随护驾军士先行赶赴澶州。十八日，宋真宗因辽军南下迫近，又“以山南东道节度使李继隆为驾前东面排阵使，武宁节度使石保吉为驾前西面排阵使”[11]558为护军，伴其左右。二十二日真宗等人到达韦城县，下令官兵破开黄河已经封冻的河面，防止辽军破城渡河。

二十五日，辽军攻陷通利军，形势危急。群臣再次慌乱，迁都南幸言论再起。又有官员劝解真宗回避京师，大臣们的惊慌使真宗更加举棋不定，萌生退意，便询问寇准“现应如何处之？”寇准痛陈“群臣的怯懦无知，与乡村妇女之言语无二”，并提出现在“陛下惟可进尺，不可退寸”,否则“金陵亦不可得而至矣”[8]1284。事实上，真宗自始至终对战争抱着消极的态度，摇摆不定，数次想要南逃，但经过寇准的分析和挽劝，真宗最终打消了疑虑，同意亲临澶州城。在寇准的力主之下，事先安排的军事部署才得以向前推进。后寇准又将王钦若、陈尧叟等人贬至边地，用以震慑群臣，才得以消除朝廷中那些主张南逃官员们的干扰。

战机稍纵即逝，而真宗仍心存疑虑，这使寇准焦虑不已。此时寇准看到了殿前指挥使高琼，计上心来，便问高琼：“今日有以報乎？”高琼毫不犹豫地说道：“琼武人，诚愿效死。”[8]1285高琼此说正中寇准下怀，于是同高琼再次向皇帝进谏。寇准一行人的劝说，使真宗下定决心继续前往澶州，并且诏令北寨将帅及知州不得擅离屯所迎驾。

是时，辽军已兵临北城之下，真宗见状心生惧意，希望在南城静观局势以决进退。寇准再次鼓励真宗过河，亲临前线，以慑敌军，并言: “陛下不渡过黄河不仅起不到震慑敌军的效果，而且会造成我军士兵更加惶恐不安，这可不是取胜之道。况且王超领军队屯兵中山，扼制辽军左右两翼，四面八方的勤王军队不日则到，又为什么以后不前?”武将高琼也劝说真宗：“陛下不亲临北城，百姓就感觉好像失去了父母，内心诚惶诚恐！”真宗听完寇准之言下令乘车前往，真宗登上北城城楼，守城将士看到象征王权的龙旗，欢呼雀跃，数十里都能听见欢呼声，此时寇准命令将士出击，厮杀声响彻天际，反视辽军则“相视惊愕，不能成列”[1]9531。而后真宗召见李继隆以下诸将，赐诸军将士以钱、粮等物资，以示慰问。虽然辽军死伤惨重，但真宗仍不放心，常派随从查看寇准。史载：“公在澶州，每夕与杨亿饮博讴歌，常达旦；或就寝，则鼾声如雷。”[3]115寇准的不动声色极大地安抚了真宗惶恐不安的内心，稳定了时局，也为后续宋辽关于关南之地的谈判提供了有利条件。

三、澶渊之役后寇准确保宋利益及其发挥的作用

澶渊一役，辽军主将萧达澶遇伏身亡，宋真宗登上澶州北楼使得宋军士气大振，当下便击溃前来攻城之敌。双重打击之下，辽军虽未伤及筋骨，但对其士气来讲确实是莫大的打击，双方的形势也发生了转变，最终使得辽主动议和。

(一)澶渊之役后力主继续用兵与议和中确保宋权益

宋辽双方达成议和意向之后，辽朝提出索要自五代时期被后周攻取的瓦乔关以南的土地。寇准很坚决地拒绝了辽的要求，真宗到达澶州后宋军士气百倍，无不拼死效命，胜利的天平已经逐渐向宋的一方倾斜 。寇准最初要求辽向宋称臣并归还幽云之地。此时寇准意欲利用当时辽军军事上的劣势，乘胜追击，给辽军以沉重打击，使辽朝归顺，夺回失地。按理说，寇准的“画策以进”[8]1298可谓上上之策，他料定若不乘胜追击，必定后患无穷，并且他认为幽云之地的归属问题仍未解决，宋辽双方数年后因此事恐怕还会再起争端。可真宗怯懦，称“数十年后，当有扞御之者”[8]1298。此时留守汴梁的宰相毕士安也到达澶州，规劝真宗议和，此举正中真宗下怀。此时主和派向真宗进谏，诬陷寇准想乘机掌握军权，拥兵自重。宋朝对于军权外放非常忌惮。在这种情况下，寇准压力倍增，只得作罢。

寇准最初设定的条件与目标已不可能实现，宋真宗以“吾不忍生灵重困”[8]1298为借口，派曹利用为使臣出使辽朝进行谈判。双方谈判的重点是幽云之地的主导权，并且真宗已经预料到辽方会咬死不放，但真宗却对幽云之地势在必得，即使岁币百万也可接受。寇准得知后，忙将曹利用召至营帐，告诫道: 虽然皇帝已有诏旨，命你前往辽军中和谈，但所应允的总额不得超过三十万。如若不然“准将斩汝”[8]1292。

曹利用自辽营回朝与真宗上报之时还出现了极为滑稽的一幕。当时真宗正在用膳，不便见人，见曹利用归来又急于知道结果，便派太监前往问询，但曹利用始终不肯明说，以“三指加頰”[8]1292。太监回报后，真宗误以为是三百万，大呼“太多！”[8]1292，但转念一想如能换取和平，三百万未尝不可。不久召见曹利用才得知实为三十万，真宗大喜过望，重赏了曹利用。事实证明，寇准对曹利用所言取到了很好的效果，曹利用最终以三十万与辽达成和谈，自始至终没敢越过寇准所定的底线。可想而知，如若不是寇准，宋真宗和曹利用之间三百万两的笑话可能成为事实。

最终，双方经过多轮谈判，宋、辽达成和议:1.宋每年予辽 “岁币” 绢二十万匹、银十万两 ；2.两国互为兄弟之国；3.仍依照之前旧疆界，以白沟河为界；4.互不容纳来自对方的罪犯，边境互不相扰。至此，宋辽两国结束了长期的对峙状态。

(二)寇准发挥的作用

澶渊之役是宋辽关系的拐点，真宗在澶渊之役前后的表现一直摇摆不定，甚至是消极应战，这使得寇准成为澶渊之役的实际决策者，并间接促使了澶渊之盟的订立。首先，辽举倾国之兵南下攻宋，真宗束手无策，寇准此时挺身而出，力排众议，凭借其政治、军事才能击退辽军，力主真宗亲征，为宋朝后来的议和谈判增加了底气。其次，澶渊之盟能够使宋以较低的代价换取和平，最大限度维护宋朝利益，这与寇准关系密切。值得注意的是，对于澶渊议和，寇准起初是反对的，但又无法改变真宗的想法。最终只得将重心转向如何减轻国家和人民的负担。并且寇准以三十万两作为上限并非随意而为，而是根据北宋每年的财政收入而定的。事实上，岁币的支出与开战所造成的损失相比更小，并且在宋辽边境的榷场贸易中还可有部分回流。因而，以议和的方式结束战争，未必不是一个完美的方式。澶渊之役的胜利，为后来的澶渊之盟提供了必要的军事前提，使宋辽开启了长达百年的和平，为北宋的政治、经济和文化发展提供了必要的政治环境。寇准在澶渊之役中起到了至关重要的作用，以致范仲淹曾赞其“能左右天子如山不动，卻戎狄，保宗社，天下謂之大忠”[12]658。