高校科技成果转化机制研究及启示

(大连理工大学知识产权学院 辽宁 盘锦 124221)

一、引言

高校作为我国知识产权创造主力，科研水平不断进步，但科研成果转化率亟待提高，2018年科技成果转化率在10%以下高校占比高达80.1%。相比之下，美国自《拜杜法案》确立大学保留联邦政府资助的科技成果所有权之后，科技成果转化率显著提升。如今，美国高校科技成果转化率超过40%，位列全球第一[1]。美国各高校均制定了规范科技成果使用的体系，保证高校科技成果投产。本文将通过对美国斯坦福大学等高校科技成果转化制度进行研究，总结对我国的建议。

二、美国高校科技成果转化机制及数据分析

(一)OTL制度——斯坦福大学

美国斯坦福大学技术许可办公室(OTL)自成立以来，专利许可收入逐年上升，建立了供各国高校学习的经典模式。

斯坦福OTL主要工作是接受大学教职工和学生的发明披露，评估其商业价值，并授权给企业。技术许可成功后，将现金专利费或股份按比例分配给发明人、发明人所在学院[2]。在整个流程中，许可专员和许可联络员团队是OTL的核心，团队专注于市场营销，而专利申请和保护则由内部专利代理人或律师处理，每个团队同时管理200-400件发明。

斯坦福OTL作为科技成果转化部门，主要有以下几点特色：

1.专业人员配置

核心团队中的许可专员必须受过工程的本科训练，拥有在市场营销、技术许可领域4年以上的工作经验，对项目全程管理，且OTL并硬性设定许可数量任务，保证许可质量；许可联络是辅助许可专员，需要受过本科训练，并有很强口头和书面交流技能，能与学界、产业界和政府部门良好沟通。除此之外，OTL有自己的法务、数据库技术人员，整个部门高度自治，环环相扣。

2.平衡市场营销和许可策略

斯坦福大学作为公共机构和科技成果转化市场主体，在双重角色下，其科技成果转化活动既要运用市场机制，又要兼顾公益性，发挥科技成果的社会价值。

首先OTL把是市场营销作为工作重心，从申请专利开始与企业洽谈，由专门网站发布专利信息，企业发现感兴趣技术；或者由企业指出感兴趣的领域，由OTL提供专门联系；对于许可专员，OTL还举办营销培训会，提高营销能力。

其次OTL始终坚持最大程度推动技术转化，而非追求最大利益的理念。如OTL通常会对多家企业非独占许可或限制领域许可，不以价高者定夺。授权中小型企业是近年来OTL的趋势，尽管许可收益不高，但OTL会青睐其投入生产积极性。

(二)科技成果收益分配制度

1.固定比例现金分配——哈佛大学、MIT等

固定比例分配是指对不同主体按规定比例分配许可收益的制度。收入包括总收入和净收入(除技术转移部门的必要运营费用外)；如康奈尔大学采用总收入固定比例分配制，发明人和技术许可办公室占比最高。哈佛大学、麻省理工学院和斯坦福大学采用净收入固定比例分配制，除去技术许可办公室运营费用后，再进行分配，其中斯坦福大学采取平分制，净收入在发明人、发明人所在部门及所在学院间平分(“三三三制”)。

宾夕法尼亚大学采用双重标准固定比例分配制，先将总收入分配给发明人和其研究活动分别30%和12.5%，再扣除技术许可办公室运营费用，将净收入在发明人所在部门、所在学院和学校三方分配。

2.累计递减现金分配——哥伦比亚大学等

累计递减制是随着收益的增加，部分主体获得收益的分配比例逐级递减的分配制度。如哥伦比亚大学采用是二级累计递减制，对于小科研成果发明人较低收入，按较高比例分配，鼓励其继续研发热情。另外，累计递减制根据收益自动调节分配比例，相当于“自动调节器”，保证收益分配更加合理。

3.股权收益分配——康奈尔大学等

近年来，随着各高校与中小企业股权交易量增加，股权分配制度成为必须解决的问题。如宾夕法尼亚大学和康奈尔大学规定，发明人可以从股权中获得30%的比例。MIT则明确股权归属学校或技术许可部门，不与发明人共享，但会在股权清算后，分配给发明人相应现金收益。

采取股权交易的大多是中小型企业，具有一定市场风险，不适合研究资金紧张的情况，但优势是可以增强发明人对科技成果的产业化的参与度，促进发明人持续深入研究，提高产业化成功率。

三、美国高校科技成果转化机制对中国高校的启示

(一)建立专业的科技成果转化部门

我国大多高校以科研人员为科技成果转化主要力量，导致成果转化率低。因此，我国高校应着手建立科技成果转化部门，并由营销、谈判、法律和计算机专业人员，提供科技成果转化服务，并鼓励社会中介力量参与其中，提供技术和资金支持；另外，科技成果转化部门要建立自己的数据库，促进信息传播。

我国科技成果转化尚不成熟，国家可以率先建立高校技术管理协会，类似于美国AUTM，为科技成果转化提供统一平台，起带头示范作用。之后逐步在高校内建立自己的科技成果转化部门。需要强调，国家适当放权是设立科技成果转化部门的根本保证。国家应逐步给予高校自主许可权，同时通过高校技术管理协会宏观调控，防止乱授权现象。

(二)保障发明人权益

美国高校专利许可收益分配机制，将发明人权益为第一原则。我国高校以小科研成果为主，建议采取净收入固定比例分配制度，在扣除管理费用后，将收益在发明人、所在院系以及学校之间进行科学分配，分配比例由学校酌情决定。转化制度逐步成熟后，可以向中小企业靠拢，以股权分配许可收益。

结语

笔者通过分析美国斯坦福OTL的专利运营模式，以及各大美国高校的科技成果收益分配制度，对我国高校提出两点建议：

首先，建立专业的科技成果转化部门，由国家先为科技成果转化建立统一平台，起带头示范作用，之后逐步在各高校内建立自己的科技成果转化部门，聘请专业人才，吸引社会投资。

其次，建立以发明人为第一位的专利收益分配制度。由于我国高校科研成果多为小发明，建议从固定比例分配制开始，逐步转向股份收益分配制。