江苏发达县域高新企业“双元”创新发展评价

赵 杰

(常熟理工学院， 江苏 常熟 215500)

2017年国务院办公厅印发的《关于县域创新驱动发展的若干意见》，强调到2020年，县域创新驱动发展环境要显著改善，创新驱动发展能力明显增强。县域创新通常被认为是区域科技创新体系的“最弱一环”，创新能力与大城市存在天然差距，而高新企业作为县域创新主体之一，如何通过提升自身创新能力从而带动县域创新能力的增强是亟需解决的问题。

1 问题提出

March首次提出“双元”概念,即企业存在探索性活动与开发性两种活动方式[1]。Danneels E.将这一概念引入企业创新过程,根据技术创新程度将其分为渐进性创新和突破性创新[2]。Jansen、奚雷提出企业双元创新能力即指企业渐进性创新能力与突破性创新能力[3-4]。奚雷、傅家骥指出渐近性创新是指企业对现有技术进行的改进和完善活动,是一种小而微的创新方式；突破性创新是指企业在技术上有重大突破的创新活动,创新程度(幅度)较大[4-5]。

企业实施“双元”创新实践主要集中于：①突破性创新。存储介质由磁盘、磁带向光盘、U盘、云端的转变；半导体材料由晶体管向电子管、集成电路、芯片的变革；智能手机、石墨烯材料、量子通信卫星；目前汽车制造企业正经历着传统安全舒适等向智能汽车、无人驾驶汽车等突破性创新[6]。②渐进性创新。鉴于该创新具有按照现有技术标准，沿着已有的技术发展轨道，对现有产品、服务或工艺进行调整、改良和改进，市场上的主导设计没有发生根本性变化的特点可知，此类创新广泛遍布于各行各业中[7]。

由文献研究发现，目前国内关于企业“双元”创新发展研究主要集中在以渐进性或突破性创新为主的单一创新模式以及企业和产业的微观个体层面，对以渐进性和突破性为代表的“双元”创新协同发展实践效果、影响因素等关注度不够，缺乏对区域“双元”创新实施的总结和归纳，以及区域“双元”创新协同发展面临的体制性、机制性、政策性障碍分析不足。以“县域创新驱动”为出发点，选择对江苏发达县域的典型代表张家港市“双元”创新实践进行分析，剖析发达县域高新企业“双元”创新发展困境，探求高新企业“双元”创新协同发展对策，为构建区域创新体系提供理论支持和实践指导。

2 江苏发达县域“双元”创新整体发展现状

全国综合实力百强县中前十位可认为是发达县域的典型代表，其中江苏省坐拥6位，以全国百强县第一方阵的张家港为主要样本，对全市“双元”创新整体发展情况进行调研。

鉴于各类统计年鉴、统计公报等信息来源没有将“双元”创新区分不同创新模式，因此，对张家港以渐进性创新与突破性创新为代表的“双元”创新模式二合一，对其整体创新进行现状总结。

张家港于2018年被列入首批全国创新型县市建设名单，科技创新综合实力位居全国科技创新百强县市第4名。目前，全市建有国家知识产权示范园区2家、国家国际科技合作示范基地2家、省级高新区1家、省知识产权试点园区1家。全市八镇有6镇是江苏省创新型试点乡镇。

2018年全社会研发投入占GDP比重2.82%，列苏州县市第一；企业研发经费投入占主营业务收入比重1.27%；全市财政科技投入12.98亿元、占一般公共预算支出6.12%，全市科技进步贡献率达63.5%。

2018年新增高新技术企业65家，累计拥有高新技术企业458家，列苏州县市第二。新增“众创空间”省级4家、市级“众创空间”12家，总量达26家；2018年获批苏州首个省科技创业孵化链试点，科技企业孵化器绩效评价中，2家获评优秀国家级，江苏省级优秀4家。大中型工业企业和规模以上高新企业研发机构建有率100%，位列苏州县市区第一。

引进张家港市领军人才项目85个，销售超千万领军人才企业达110家，培育省“双创”计划、姑苏领军人才34名，新增国家“科技创新创业”人才1名。自主培育“千人/万人计划”人才19名、国家“科技创新创业”人才6名、江苏省“双创”人才(团队)120名、苏州“姑苏”人才208名，位列苏州县市第一，全市万人发明专利拥有量42.3件，获得中国专利优秀奖30件，位列全省县市第一。从2009年开始，在全省率先开展企业研究生工作站试点，现已建成“省企业”研究生工作站295家，总量连续九年保持全省县(市)第一。

申请发明专利4 858件、申请PCT专利145件、新增有效发明专利773件。新增国家知识产权优势、示范企业7家，新增中国专利奖6项。此外，张家港高新区被列入江苏省知识产权试点园区。

3 江苏发达县域高新企业“双元”创新发展困境

3.1 样本选择

调研选择张家港入选江苏省2018年第一批认定的44家高新技术企业，其行业涵盖制造业、新能源与新材料、金属制品与医疗器械、电子信息、电网与互联网、纺织等五大类，其中制造业企业23家，占比总数52%，新能源、新材料企业9家，占比总数21%，金属制品、医疗器械和电子信箱、电网与互联网企业各为5家，各占比总数11%，纺织企业2家，占比总数5%，此调研覆盖了一定产业布局，其问题反馈具有一定代表性，调查实施借助张家港科技局与实地走访相结合的形式，做到问卷全部有效回收，并确保统计数据真实有效。

3.2 江苏发达县域高新企业“双元”创新发展困境

3.2.1 企业创新内在动力仍然不足

由问卷反馈统计分析结果可知，50%的企业认为本企业在所在行业技术更新频率较低和一般；2018年企业新产品研发费用占销售收入在3%～5%的企业为45%，3%以下为12%；在企业技术创新方式中，技术引进后吸收创新占比24%，委托高校或科研机构合作开发创新占比13%；在企业创新动机选择中，产品升级改造作为企业技术创新的动机占比48%，4%的企业无技术创新动机；调查企业中已经实施的技术创新激励政策中，30%的企业能提供晋升或培训机会，24%企业实施了住房、加薪等物质奖励，19%的企业采取了创新成果和产业化奖励，12%的企业利用企业科研项目资助， 8%的企业能够经常参加高层次学术研讨和交流，3%的企业支持员工攻读学位，还有4%的企业无任何技术创新激励政策。

上述统计数据反映出目前多数企业主动创新意识不强，创新能力依然薄弱，突出表现在高新企业技术创新频率普遍不高，创新方式仍然是以产品升级改造为主的渐进性创新，涉及自主知识产权的核心技术很少，而自主研发的企业内部突破性创新则更少，相当一部分企业研发投入不够，研发缺少企业自有资金支持，企业对科研项目、高层次学术研讨与交流和员工攻读学位等创新能力培养的资助力度很少，抑制了高新企业对“双元”创新产生机会的有效识别。

3.2.2 高端人才引进培育力度不够

问卷调查中，关于企业对技术创新服务的需求，38%的企业认为是人才培训，位居需求的第一位。在制约企业技术创新的因素中：31%认为是缺乏创新人才，位居制约因素的首位。此外，从企业人员结构、来源和年龄分布看出，企业研发人员数量占员工总数>50%的企业数量仅为3%，来自外省>50%的企业为17%，仅有2%的企业本科人数>50%，硕士及以上人数>20%的企业占比2%。19%的企业30～50岁员工占员工总数>70%。

以上数据显示，创新人才是制约高新企业“双元”创新水平的根本所在。究其原因，主要是作为县级市的张家港，相对周边苏州、南京、上海等经济发达的地级市，其现实地域、文化、经济环境对各类高端人才的吸引力有限，导致区域缺乏一流大学、科研院所，难以形成人才高地，使得区域科技人才队伍结构不尽合理，高技术、高层次创新人才匮乏，难以实现自我培养高端复合人才的目标，严重制约了两种创新源的萌生与发育，这也是县域“双元”创新发展急需突破的瓶颈。

3.2.3 科技金融扶持机制还需突破

被调查企业中，28%的企业认为技术创新主要融资模式是采用所得税减免，24%的企业使用创新投入所得税税前加计扣除，3%的企业采用风险投资，21%的企业采用高新企业专项资金扶持，16%的企业实行银行贷款，7%的企业利用新产品专项资金，仅有1%的企业利用贷款财政贴息，此外，没有企业享受专利权质押和企业债券两种融资模式。

关于现有政府人才资助政策的调查，49%的高新企业反映由于资助政策要求过高，而未受到任何资助或奖励，所占比例最高；18%的高新企业的员工享受了高层次人才资助，21%企业获得了优秀科技工作者奖励，7%企业曾得到大学生创业扶持。另外，23%的高新企业认为制约企业技术创新的主导因素是缺乏资金支持，仅有5%的高新企业分别享受了“人才房”和姑苏人才的资助由“双元”创新理论可知，高新企业“双元”创新模式中无论是渐进性创新还是突破性创新，资金支持是前提和保障。统计数据反映出目前县域科技金融虽然已经被提到了一定高度，所得税减免和创新投入所得税税前加计扣除两种融资模式在实际中得到了一定程度的推行，但是其他几种融资模式支撑项目开展仍有现实难度，科技金融总体还不够发达。调查发现，由于高新企业很难提供符合要求的抵押物种类和数量，因此专利权质押融资模式在实际中基本没有实施，导致融资难问题依然比较突出，融资渠道不畅通，融资产品比较单一。针对科技人才资助政策中，将近一半的企业反馈资助政策要求过高，而无法享受，显示了政府出台的一些金融政策力度和广度均非常有限，真正受益的高新企业比较少。

3.2.4 科技创新服务体系有待完善

在问卷调查中，39%的高新企业认为政府对提高技术创新能力的作用是提供财政、税收、贷款等各类优惠政策，32%的企业要求搭建科技合作平台，还有29%的企业希望提供科技信息。

18%的高新企业在制约企业技术创新的众多因素中，选择外部市场环境不够完善，8%认为是外部政策环境不完善，4%选择无法保护创新成果。关于企业对技术创新服务的需求，31%的企业选择合作研发， 28%的企业要求技术指导。

以上统计数据说明，目前县域科技中介机构和科技公共服务平台建设尚处于起步阶段，面临起点低、力量弱等诸多困难与问题。高新企业和地方政府均缺少拥有核心知识产权的研发团队，研发水平高、研发投入大的企业研发机构少，科技资源配置不尽合理，科技成果转化的激励机制有待完善，科技服务市场不发达，产学研科技合作渠道不够畅通。

3.2.5 鼓励万众创新的政策机制有待探索

被调查企业中，22%的企业员工认为住房、加薪等物质奖励政策，能激励员工进行技术创新，17%的企业员工选择创新成果和产业化奖励政策，17%的企业员工选择提供晋升或培训机会，17%的企业员工选择政府和企业科研项目资助，10%的企业员工希望是政府重点人才培养计划，9%的企业员工要求经常参加高层次学术研讨和交流，8%的企业员工希望本企业支持攻读学位。

统计数据说明员工对提升自我创新能力的需求种类各异，当前县域“大科技”的理念还未完善，创新驱动发展战略作为提升高新企业“双元”创新能力的总抓手尚未完全落实，科技人才活力尚未充分释放，适应新常态的科技工作新机制尚未形成，企业和政府应出台精彩纷呈的创新、创业机制，促使“大众创业，万众创新”从实际层面成为新常态下推动经济发展的强大引擎。

4 江苏发达县域高新企业“双元”创新发展对策

4.1 突出顶层规划，完善创新机制

建立科学合理的科技创新工作考核评价机制，强化政府引导创新、承担风险的担当意识，加快科技治理体系和治理能力的现代化。通过建立高层次、常态化的企业技术创新对话、咨询制度，发挥企业和企业家在创新决策中的重要作用，吸收更多企业参与研究制定技术创新规划、计划、政策和标准。政府可针对中小高新企业“双元”创新发展设立政策引导性 “加速成长计划”，形成由“孵化器”向“加速器”转变的创新培育服务体系。

地方政府通过创新财政资金使用方式，加大财政性科技投入力度，降低风险投资、高新企业专项资金扶持、新产品专项资金以及贷款财政贴息等各类融资门槛，建立适应不同成长阶段高新企业“双元”创新发展的财政科技经费支持机制。完善科技奖励制度，激发创新主体的积极性，对于市级科技计划，在公平竞争、统筹兼顾的前提下，优先考虑高新企业“双元”创新需求，建立符合创新规律的科技项目与经费管理机制，增强科技计划项目承担单位的自主权。开展科技计划项目的第三方评估，完善科研信用管理制度，建立覆盖项目决策、管理、实施主体的考核和绩效评估机制。明确把“转型升级、创新驱动”作为对部门、县区镇绩效考核的重要内容，纳入县区镇、部门绩效考核体系。

4.2 突出平台建设，增强产业支撑

推动不同类型、不同成长阶段高新企业间线上线下的交流合作，加快财政投入的重大科技基础设施和大型科研仪器向社会开放，推进社会科技资源开放共享，促进跨领域、跨行业、跨部门、跨地域的协同创新；加强技术和知识产权交易平台建设，通过设立区域股权交易中心、产权交易中心，壮大苏州金融资产交易中心，建立通过市场集聚创新资源、配置创新资源、整合创新要素的机制，促进各创新主体优势互补、开放协同，不断拓展市场配置创新资源的广度和深度，引导技术、人才、资金等创新要素向企业流动；建立苏州科技企业数据库，实时跟踪了解全市各类科技主体的创新动态与发展需求，为各创新主体提供精准服务。

4.3 培育保护知识产权,确保企业创新活力

完善知识产权保护体系，推进专利、版权、商标“三合一”的知识产权行政管理试点工作。把知识产权评议导入重大科技、投资项目和人才引进项目之中，有效防范知识产权风险。完善知识产权维权援助工作体系，加强知识产权保护国内外交流合作。

通过建立知识产权数据库，培育一批在专利、版权、商标、品牌等方面具有核心竞争力的优势企业。鼓励企业完善职务发明奖励和报酬制度，采取知识产权入股、股权期权奖励、岗位分红、利润提成等方式，激发研发人员创新积极性。

4.4 突出人才引领，强化针对措施

结合高新企业自身“双元”创新模式选择以及重点发展领域，确定“精细化引才节点”，通过“嫁接式”合作创业、“群链式”抱团创业和“合伙人”结对创业等多种灵活人才引进方式引入创新源，推动领军人才的“科技、视野、人脉”优势与本土企业的“资金、管理、市场”优势紧密对接，实现共赢。

4.5 提升全民科学素质，深化“大众创业、万众创新”

建设“新知识普及、新技术示范、新产品应用”的三新科技社区，围绕智慧生活、平安生活、低碳生活，以社区为载体，大力推广科普知识，建立科技文化需求反馈机制，及时了解和掌握公众科普需求，广泛宣传尊重知识、尊重人才、鼓励创新的创新理念，营造鼓励创新创业的社会氛围，将创新深入民心。

5 结论

县域创新能力是区域创新能力的重要组成部分，“双元”创新作为开放式创新方式下的两种创新模式，是企业特别是高新企业“借力”、“借智”的重要路径，基于江苏省发达县域“双元”创新的发展整体现状，剖析县域高新企业“双元”创新发展瓶颈，提出发达县域高新企业“双元”创新发展对策。