市场化国际技术转移服务平台的运营机制研究

李功越， 侯同晓， 郭鲁钢， 黄 琳， 冯 旭

(北京市科学技术研究院， 北京 100094)

在经济全球化背景下，世界各个国家之间来往密切，各种资源要素流动加快，在面向前沿高技术发展的方向上任何一个国家都不能独立把握，也无法在一国之内实现科技资源的优化配置。因此，国际技术转移已经成为高技术发展的现实要求。

1 国际技术转移概念与路径

1.1 概念

国际技术转移的定义和概念研究始于1968年OECD的科学技术部长会议上对“技术差距”问题的提出。国内有众多学者提出国际技术转移的概念，如谢富纪、郑绍镰[1]提出国际技术转移主要是指技术跨越国界在不同国家和地区间的流动；刘海波[2]提出 “如果要给‘国际技术转移’下一个定义，跨界和过程型集成创新是定义中不可或缺的两个要素；唐晓斌[3]提出国际技术转移一般是指知识、信息、技术在国家和地区之间进行，具有特定功能和特殊运动规律的输出与输入活动。由于技术转移的获取方是要取得一定的能力和效益的，因此，国际技术转移是指知识技术在国家或地区之间的输入与输出且能够获取相应的能力和效益，这种能力和效益包括知识增加、技术能力增强并取得良好的经济效益和社会效益。

1.2 路径

国际技术转移的路径、模式与类型国内学者也都有相应的研究。如和金生、白瑶[4]将技术知识转移分为三种类型，即操作性转移模式、原理性转移模式和隐形转移模式。蔡声霞、高红梅[5]将国际技术转移区分为两种模式：区分标准是市场，以市场为媒介和以非市场为媒介的国际技术转移。安同良、刘伟伟、田莉娜[6]将国际、国内技术转移综合考虑，分为五种路径：国际贸易、FDI、合作R&D、产业集群和科技中介。李海[7]将国际技术转移平台工作机制分为六种路径：技术贸易、跨国技术入股成立合资企业、战略技术联盟、设立海外研发机构、跨国企业并购、跨国(跨区域)创业。

依据文献综述，结合研究的需要，将国际技术转移的形式分为5种类型路径：直接投资、商品贸易、专利许可转让、合作研发、国际交流；其中前4类路径以市场营利和取得经济效益为目标。

1.2.1 直接投资

国际技术转移的直接投资是指一国投资者在另一国投资建立公司，并将先进的技术带到所投资建立的公司，投资者拥有被转移技术的所有权和使用权，投资形式包括独资、合资、跨国并(收)购等。如IBM、微软、三星等在中国公司设立独资的研究院(创新中心)等；如大众、奔驰、宝马、福特、通用等在中国合资成立汽车生产企业；再如吉利收购沃尔沃、北汽收购萨博等。

1.2.2 商品贸易

国际技术转移的商品贸易是指有具高科技含量的商品进行国际贸易，如先进(成套)设备的引进，这种转移模式在国际技术转移历史的初期和发展中国家发展的初期阶段，发展中国家的工业基础极其薄弱，需要引进先进的(成套)生产设备来提高生产效率和产品品质，是发展国家初期的主要国际技术转移模式。

1.2.3 技术许可转让

国际技术转移的技术许可转让是指以许可证转让方式所进行的技术转移，技术以商品的形式在技术市场中进行交易，这种转移的技术包括专利技术和非专利技术(专有技术)，大部分国际技术转移的技术许可转让是专利技术。

1.2.4 合作研发

国际技术转移的合作研发是指两个或两个以上不同国家和地区的单位之间聚集各方人力、技术和资源联合开发项目(产品)的模式。如波音公司的787飞机的舱门和方向舵由中国沈阳飞机工业公司的合作开发并协作生产。如战略技术联盟形式，合作双方可以获得彼此有关的经验和技术，合作研究与发展成果为双方共同享有，专利权、版权均属双方共有。

1.2.5 国际交流

国际技术转移的国际交流主要是以人才交流为核心开展的相关技术知识交流活动，且以人才流动为载体进行技术转移，包括公开的专业会议、展示展览会、科技文献交换、留学生与访问学者交互、雇佣外国专家、人才流动(创新创业)、培训等形式的国际交流。

2 国内外国际技术转移机构概况

随着前沿科技和新技术的不断发展，国际技术转移机构得到了较快发展，既有政府主导成立的国际技术转移机构，也有企业主导成立的国际技术转移机构。

2.1 国外概况

2.1.1 政府主导型

在发达国家政府非常重视国际技术转移机构建设。在美国，美国国家技术转移中心是一个国家级的技术交易市场平台，为行业提供整合性技术交易信息网站及专业咨询服务；在欧洲，欧洲创新转移中心(IRC)是为了促进欧洲地区研发机构与中小企业间的技术转移而成立的一个泛欧洲的技术交易市场平台；在日本，技术市场Technomart是日本最著名的技术转化创新平台,也是日本国家级的技术交易市场平台；在韩国，技术交易所(KTTC)是由韩国政府和民间共同出资创办的韩国著名的技术转移组织,也是韩国国家级技术转移机构[8]。

2.1.2 企业主导型

在上世纪末，发达国家企业类型的技术转移机构也纷纷发展起来。在英国，BTG英国技术集团1991年成立，是一家典型的私营科技中介公司，也是专注于卫生健康服务与医药产品的技术开发、技术转让与商业化的风险投资公司。在美国，Yet2世界最大的网络知识产权服务平台[9],于1999年由西门子、拜耳、卡特彼勒、霍尼韦尔等企业共同出资成立，主要提供知识产权咨询和许可服务。医药制造商礼来公司于2001年创立InnoCentive网站( “创新中心”网站)，为全球公司提出其所需解决的科学技术问题的方案。

2.2 国内概况

2.2.1 政府主导型

在我国，国家层面在技术转移转化创新平台与机构建设的主要的形式是创建“国家国际科技合作基地”，包括国际创新园、国际联合研究中心、国际技术转移中心和示范型国际科技合作基地等不同类型。我国与重点国家和地区成立中意国际技术转移中心、中国-东盟技术转移中心等技术转移机构；2009年经国务院批准，由科技部、国家知识产权局和北京市人民政府联合共建中国技术交易所(简称“中技所”)中技所开发并运营技E网，旨在为技术交易参与各方建立全流程的市场化服务体系。

2.2.2 企业主导型

在我国，2010年左右以企业主导成立的技术转移机构也得到了进一步发展。如2007年在厦门成立的科易网，是一个由民营资本投资，专注于能力技术应用和技术转移的专业平台。2014年由一群上海交通大学的研究生创立迈科技，2015年正式注册上海迈坦信息科技有限公司(下简称迈科技)，目前估值1亿美金，主要从事节能环保和新型催化剂材料领域的技术转移。技大大网是由广州现代技术市场有限公司2017年投资成立的技术交易链共享平台。

3 当前国际技术转移的典型特点

随着世界经济全球化发展不断深入，新技术日新月异，国际间的科技活动日益紧密，国际技术转移日益活跃，当前国际技术转移呈现出三个典型特点。

3.1 国际之间技术转移的障碍不断增多

当前中美贸易战的实质是美国打压和遏制我们发展，核心还是打压我国的新技术发展。如美国加征关税的500亿美元中国出口产品，主要针对的是《中国制造2025》中包含的高科技领域，反映了美国遏制中国技术追赶的意图[10]。国际之间技术转移的障碍增多不仅仅反映在发达国家与发展中国家之间，还存在于发达国家之间对高技术的国际转移实行保护措施，严格控制先进技术外流，也进一步造成了以技术为核心的贸易摩擦，如知识产权保护、技术风险等问题，不利于开展国际技术转移活动。

这种国际技术转移的障碍还反映在人才流动方面，特别是在高技术领域的人才流动，如美国，近几年特定高技术领域(人工智能、航空航天等领域)在签证方面限制人才流动，包括参加一些国际重大会议。上述事件可以看出，政治和外交因素对国际技术转移的影响不断加强，尤其在前沿高科技领域。

3.2 跨国公司的直接投资是国际技术转移的主要路径

对外直接投资已经成为国际技术转移的重要渠道,实施对外直接投资的企业，大多是带着先进技术输出，以投资为媒介实施技术转移。根据商务部数据，2018年我国吸收外资额达8 856.1亿元人民币，规模创历史新高；2018全年我国全行业对外直接投资1 298.3亿美元，也进一步表明我国国际技术转移活动日益增多。

国际技术转移的70%是由跨国公司运作的[11]，跨国公司凭借其强大的技术力量和雄厚的资金，成为世界技术的主要掌握者和转让者，也是国际技术转移的主要承担者。本世纪以来，跨国公司纷纷对外投资设立科研机构 ,从事新技术、新产品的研发活动；跨国公司在中国设立研发中心不仅数量快速增加，而且研发中心的规模也不断扩大；如微软在华设立多个研发中心，IBM、谷歌等跨国企业也都在华设立研究机构。

3.3 技术转移服务呈现市场化、专业化、网络化态势

当代国际环境复杂，技术发展日新月异，国际技术转移的新变化对服务机构提出了更高的要求，市场化、专业化的服务技术转移的机构、平台以及各种专利投资和经营公司不断得到发展，并对推动国际技术转移的作用不断显现。发达国家的美国、日本等国家都在大力兴办并支持不同类型的科技中介服务机构。这些机构不仅仅提供知识产权、技术评估、技术测试、技术咨询等专业技术服务，还提供市场渠道、法律服务、商务服务、投资(财务)服务等专业服务。

互联网手段促进科技成果转化和技术转移活动不断增强，线上线下对接，提高科技成果对接成功率，有力促进了技术转移工作的开展。如国外的InnoCentive网站、Yet2.com，国内的科易网、迈科技等，开展线上线下对接的技术转移。

4 市场化国际技术转移案例分析

通过收集和调研以市场营利为目的的国际技术转移平台案例，归纳和凝练出市场化国际技术转移平台运营机制的新特征。

4.1 互联网+链接技术与企业的高效对接

4.1.1 InnoCentive：以解决问题为核心的技术众包网络平台

InnoCentive网站为全球公司可以提出其所需解决的科学技术问题的方案，已经成为化学、生物科学、计算机、清洁技术等诸多领域技术供求衔接的网络平台。在平台上企业发布科技难题，解决者来提供技术解决方案，方案得到成功应用的，解决者获得1万至10万美元奖金，解决者来自全球100多个国家和地区不同研究领域的30多万名科学家和技术人员。

4.1.2 Yet2：链接技术的供需两端的网络中间平台

Yet2公司的目标[12]是“如果你有一个技术解决方案或能力，你想致力于商业化。我们想了解它！假如我们不收费是我们的承诺”。历经15年时间，Yet2成长为一个拥有13万多注册市场用户，其中不仅有500强企业还有1.6万多家小型科技企业。这是一个链接技术的供需两端的网络中间平台，并通过在网络平台上免费发布你拥有的技术产品以及你所需要的技术需求，通过网络匹配的方式，实现供需有效对接，使技术实现商业化。

4.2 专注某一领域的技术转移并建立投资机制

4.2.1 英国技术集团：专注于卫生健康服务与医药产品的商业化创新平台

英国技术集团[13](BTG) 1991年成立于英国伦敦，英国国家授权 BTG 履行技术许可证颁发及专利保护的权利，在特定技术领域从事技术转让的风险投资公司，专注于卫生健康服务与医药产品的商业化开发。公司具体业务是由专业技术人员对研究机构、高等院校和技术公司的科技成果进行分析和评估，对有商业前景的技术进行风险投资以帮助其开发，并对科技成果进行包装和推广；同时以公司的名义进行专利申请并成为专利权人，进行技术使用的转让，与授权实施企业、专利所有者共享专利市场利益。收入来源主要来自专业医疗机构与医药产品的销售与专利分成。

4.2.2 迈科技：专注节能环保和新型催化剂材料领域的技术转移平台

迈科技的核心工作就是“卖”科技。通过自身提供的科技中介服务，集中解决过程中存在的供需对接不顺、体制机制不完善、创新链条衔接不畅三大问题，实现激发创新创业活力、促进科技成果产业化、提升创新体系整体效能、促进科技经济融通发展四大效果。通过其打造的网络平台，截至2019年初迈科技已聚集了100余所高校和科研机构、3 000余名技术专家、10余万企业用户、100余家合伙人，搜集了20 000余项科技项目资源，线上自主对接超过3万次。

4.3 在海外设立新的机构链接多方科技资源

4.3.1 新加坡国立大学在江苏设立苏州研究院

新加坡国立大学在江苏苏州工业园区设立苏州研究院，全称为新加坡国立大学苏州研究院，其继承了新加坡国立大学在技术转移方面的“国际技术转化中心—BLOCK71孵化器—知识产权学院IP Academy”三位一体的国际技术转移平台。新加坡国立大学的教学和研究人员所有职务发明专利的申请全部要通过学校的知识产权办公室(Industry Liaison Office)并由其统一管理；专利所有权归学校所有，专利使用收益由学校与科研人员平分。

4.3.2 国家技术转移东部中心在美国、英国、以色列等国设立机构

国家技术转移东部中心通过设立海外机构衔接投资机构、孵化器/加速器、高等院校/科研院所等海外资源。以子公司形式在美国波士顿建企业园，对接波士顿剑桥附近的科技巨头，重点引进当地高校的初创企业；在英国伦敦与中欧科技创新网络 (CENTI)共建创新中心，由CENTI独立运营，现已集成8家英国本地知名孵化点和200家以上的当地科技创新与服务主体；依托在以色列的上海创新中心和在上海的普陀智创城作为“中以创新园”双向载体，形成一条完整的具有“寻-研-匹-转-孵-投-产”的技术转移生态链。

5 市场化运营机制建议

通过对国际技术转移一般路径的分析，以及当前国际技术转移典型特点，结合案例分析，提出建设以市场营利为目标的国际技术转移平台运营机制的5点建议。

5.1 强化“互联网+”的运用

从国际技术转移平台运营的实际情况来看，无论是政府主导成立的平台还是企业主导成立的平台，基本上都使用互联网手段来构建国际技术转移转化平台，打通企业、高校院所、技术人员之间信息沟通的渠道，开展技术供需两端的线上匹配与线下直接对接活动，进而大幅提高技术转移对接的成功率。另外，搭建互联网运营的国际技术转移平台，不仅仅能够打破时间空间障碍，还有利于打破政治外交因素、国际贸易限制、技术封锁、人才流动受阻等障碍，促使科学技术交流渠道更顺畅，进一步促进国际技术转移。

5.2 专注特定专业领域

在开展国际技术转移平台运营时，要有所侧重，依据自身力量和特色，结合国家、当地的产业共性关键技术和企业科技创新需求，关注和专注某一个或几个特定专业领域。如InnoCentive，是由医药制造商礼来公司投资成立的，起初专注于与制药紧密相关的化学和生物领域，随着经验模式的日益成熟，进一步拓宽到计算机、清洁技术等诸多领域的技术供求衔接；又如英国技术集团，专注于卫生健康服务与医药产品的商业化；再如，我国的迈科技，立足长三角地区企业和产业的需求，专注于节能环保和新型催化剂材料领域的技术转移转化。

5.3 注重与企业的对接

开展国际技术转移工作，要注重与企业的对接，产业由大大小小的企业组成，与企业对接就与产业对接。在平台上，不仅仅要与大型企业，特别是500强企业、跨国公司对接，因为跨国公司的直接投资是国际技术转移的主要路径，而且还要与中、小型科技企业对接，因为小型科技企业创新活跃，对技术需求较大。如InnoCentive、Yet2，不仅仅有宝洁、世界500强等跨国企业，也有大量小型科技企业；又如迈科技汇聚有10余万家企业。

5.4 着力构建投融资功能

在国内外众多的以市场营利为导向的国际技术转移平台上，基本上都构建了投融资功能；这是因为技术转移要产生经济效益，需要一定的资金投入来助力技术转移活动。另外，平台运营仅仅依靠中间服务收入基本上无法盈利，需要投资功能的进一步介入，取得更好营利。如英国技术集团、Yet2、迈科技、东部中心等众多技术转移平台都有天使投资、风险投资等投资融资功能。

5.5 打造开放共享的第四方平台

在开展国际技术转移活动中，不仅仅需要技术供需两端的资源，更多需要法律、商务、财务、知识产权等专业科技中介服务。另外，国际技术转移平台本身也是科技中介服务，每一个国际技术转移平台都从事着不同技术领域、面向着不同类型企业，因此，在国际技术转移平台运营机制上，要树立众人拾柴火焰高理念，在平台不仅仅有专业领域的中介服务机构，还要有不同国家、地区、区域、专业领域的技术转移服务机构，打造开放共享的国际技术转移递四方平台。