如何提高实用新型专利申请质量

梁雄军 张宏伟

1.国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心，北京 100096；2.北京和信华成知识产权代理事务所，北京 100160

一、引言

我国存在三种专利保护形式，即外观设计、发明和实用新型。其中发明和实用新型涉及新的技术方案，其保护范围以其权利要求的内容为准。和发明相比较，实用新型具有审批程序简单，审批周期短，各种费用低，可授权性要求低等特点，因此实用新型更适合初创企业、小微企业、个人以及更新换代周期短的行业。正因为实用新型适应面广，近些年申请量不断攀升，2014年其申请量尚不足100万件，但2018年已经突破200万件，在实用新型申请量方面我国已多年位居世界第一。随着申请量的上升，如何提高实用新型的申请质量变得越来越重要。本文将结合专利申请中典型的案例，给出提高实用新型申请质量的建议。

二、审查制度

我国实用新型实行的是初步审查制度，只进行明显实质性缺陷的审查和形式审查。专利法实施细则第四十四条规定了实用新型初步审查涉及的条款，同时专利法第一条就已经规定专利法的立法目的是为了保护专利权人的合法权益，鼓励发明创造，推动发明创造的应用，提高创新能力，促进科学技术进步和经济社会发展。

因此，一个高质量的实用新型申请应当是在申请阶段满足所有形式条款和明显实质条款，能快速获得授权，且授权后权利要求有效性相对稳定，不能被轻易无效，且能切实保护其产品的实用新型申请。那种仅为获得授权证书的申请并不是我们所提倡的申请，也不符合专利法的立法宗旨。

三、典型案例

鉴于未授权的实用新型申请不予公告，因此为了说明相应申请的质量，本文选取的案例包括一些发明公开文献，这些文献对提高实用新型申请质量仍然有借鉴作用。

(一)简单组合型

为了打球时能吹风散热，申请人设计了一种带电风扇的篮球架，包括篮球架本体，在篮球架后面的立柱上安装电风扇。

该申请为2014年的申请，但类似的案例在近些年仍然会在审查中遇到，此类案件将不同领域的不同产品简单叠加，叠加后各自完成各自原有的功能，这类申请即使能获得授权，其权利要求有效性也不稳定，在后续流程中能被轻易无效，这类申请显然不是高质量的申请，但这类申请仍然占用审查资源，多为对专利申请整个流程缺少了解的个人申请。

(二)简单设想型

为轻松地切割长时间冷冻后的肉类或鱼类，申请人设计了一种可加热刀，主要由刀柄、刀体、加热装置、温度控制装置、隔热体、充电电源组成，刀柄与刀体连接，加热装置与刀体连接，温度控制装置与刀柄连接，隔热体与刀体连接，充电电源与刀柄连接。

该申请解决生活中常见的问题，但未仔细考虑生活常识，申请文件中也明确记载了切割长时间冷冻物品时甚至会把刀切坏，但仅仅在刀柄内设置可充电电源，其功率和热效率显然不能满足切割要求，整体切割效率显然不如用温水泡化解冻。虽然专利申请并不一定需要先把实物生产出来，但必须有其可实现性，其效果是能预期的，高质量的申请应该带来不同于常规的效果，显然这种简单设想后即提交的申请，也不是我们提倡的高质量申请。

(三)细致入微型

案例的权利要求如下：一种升降台，其由上平台、剪叉臂、液压缸及液压缸上固定支座……构成；上平台与下方的剪叉臂铰接，剪叉臂分为上下部分，上剪叉臂与下剪叉臂铰接，液压缸左端……所述液压缸上固定支座焊接在……；所述减速装置主体包括滚轮、减速摇柄、减速液压系统主阀体、支撑杆、阀芯位置调节轴、紧固螺母、弹簧；……所述阀芯位置调节轴靠近减速液压系统主阀体端面一侧为四周有圆形端面的螺纹轴，紧固螺母将阀芯位置调节轴锁紧；……；所述液压缸为两个，分别置于……。

本例涉及的是市场上很成熟的剪式升降台，其包括多个大部件，各个大部件又包含很多小部件，其将连接关系做了细致地限定，甚至细化到紧固螺母和弹簧的具体设置。这种撰写方法显然极力缩小了保护范围，以力求尽可能获得授权，但这种类型的权利要求即使获得授权，后续也很难对产品产生有效保护，他人对产品稍做调整即可避开本申请权利要求保护范围。因此该类申请也不是我们提倡的高质量申请。

(四)翻译、改动型

有些申请人由于对专利制度的不了解，直接将国外的专利文献翻译后递交或者将期刊文献改成专利申请，但这显然不符合新颖性的要求，或者在专利文献的附图上进行修改，并编造出多个专利申请，这些显然都是我们反对的。

四、提升专利申请质量的建议

(一)积极做好正确专利申请观的宣传和引导

我国专利制度建立之初公众对专利申请不了解，认为申请专利的技术必须是科学前沿的，甚至认为获得专利是难以企及的。专利制度经过多年发展，从历年不断增长的申请量上看，专利制度已经在公众中得到普及，专利已经走进公众，大家对专利已不陌生。我们鼓励发明创造但不鼓励恶意申请，因此对公众进行专利法立法初衷宣讲非常必要，这种宣讲除了通过国家专利局和地方专利局进行，更多地可通过代理机构进行，代理机构在接受案源时即是很好的宣讲机会，这本身也是企业的社会责任；同时对代理机构恶意代理行为给予惩戒，并建立恶意申请人名单反馈给代理机构和地方局，限制其享受专利相关的各种优厚政策。即通过专利行政部门、专利代理机构和社会公众的共同配合，做好正确专利申请观的宣传和引导。

(二)国家政策的调整

十九大报告提出创新文化，强化知识产权创造保护运用。国家为鼓励创新创造，出台了很多对发明创造申请的激励政策，诸如高新企业认定，企业融资，积分落户；一些部门单位也跟进给予政策方面的倾斜照顾，例如部分学校专利可替代毕业论文和职称评审中的论文；部分省市对专利申请给予高额资助。这些政策在鼓励发明创造方面起到了积极效果，但也导致了申请数量虚高，尤其是出现了为了授权而申请，并不追求专利真正的保护价值，这违背政策的初衷。

建议任何涉及实际利益的事项，都应提交实用新型评价报告。实用新型评价报告根据对技术方案的检索作出，能对实用新型权利要求的稳定性、有效性进行更客观的评价，只有实用新型评价报告给予实用新型符合可专利性评价，才给予承认。例如职称评审、学生毕业论文代替，积分落户等，而至于高新企业认定，企业融资等除了要求提供实用新型评价报告外，还应当已经在产业中应用，并根据专利实际维持有效年限进行分级考核认定，授权后维持有效的年限越长，说明其越有经济价值，企业对其的技术转化率越高，这样符合促进经济社会发展的初衷。同时建议给予专利申请的经济资助以其实际花费为准，而不应使专利申请变得有利可图；并建议打击代理行业的无序竞争，某些网站甚至出现不给技术交底，只要付费即可给予专利授权证书的恶意代理和兜售，对于这种行为应严厉打击，以维持代理行业的正常秩序。

(三)审查制度的改进

由于现有实用新型初步审查制度中不涉及明显创造性的审查，因此有些申请，将不同的功能简单叠加，或者将现有技术和公知常识叠加，或者在现有技术上对尺寸、形状、相对位置关系、材料等进行简单改变，但这些改变并未带来预料不到的技术效果，这显然不具备创造性，即使获得授权，其权利要求的有效性也是不稳定的。因此可考虑将“明显创造性”的审查引入实用新型初步审查。

同时建议实用新型也和发明一样，采用先公开，再审查，授权后公告的形式。这样，所有申请的实用新型都将成为现有技术，为后续审查积累文献资料，也将为各种异想天开的案例提供有效的检索资料，阻挡简单案件的授权，因此这本身也是一种提高创新能力，促进科学技术进步和经济社会发展的有效形式。

另外，建议强化信息披露，改变发明人公开制度，即发明人必须公开，不再保留发明人可申请不公开，并且涉及到个人的奖励和晋级制度都和发明人挂钩，并为更换发明人限定期限，例如可以限定为提交申请后一个月内。发明人是对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人，这可杜绝为获得个人奖励和晋级申请和收购实用新型专利。

五、结语

实用新型每年申请量巨大，已经在社会发展中发挥其重大作用。为更好地服务于经济社会的发展，从重申请数量到重申请质量的转变尤为重要。通过正确专利申请观的宣传和引导、国家政策调整以及审查制度的改进能进一步推动实用新型制度在新时代的发展。