基于工业4.0的政府绩效评价指标体系构建研究

邓云伟

2018年以来，美国特朗普政府多次发起针对中国出口产品的加征关税措施，挑起中美贸易争端，目的直指中国制造2025计划，企图遏制中国产业机构升级和高新技术产业发展。中国为争取高质量发展，必须有序推进《中国制造2025》计划，也就是中国的工业4.0戰略。政府作为产业升级的主导者和战略实施者，建立相适应的绩效评价指标体系，对于促进政府科学施政，以加快产业升级的步伐有着十分现实的意义。

一、研究背景

为了应对2008年源自美国，波及全世界的金融危机的冲击，西方发达国家积极应对，选择“再工业化”。2009年美国首先出台“重振美国制造业框架”，2013年德国发布并实施“工业4.0”战略，制造业正经历一场翻天覆地的变化，自此催生全球“第四次工业革命”。2015年3月25日，李克强组织召开国务院常务会议，研究部署推进实施“中国制造2025”，实现制造业升级换代。这次国务院常务会议，审议通过了《中国制造2025》。

正在中国追求产业机构调整和产业升级之时，2018年3月22日，美国特朗普政府单方面宣布“因知识产权侵权问题对中国商品征收500亿美元关税，并实施投资限制”。 2018年5月29日，美国白宫再次宣布关税征收计划，将对从中国进口的含有“重要工业技术”的500亿美元商品征收25%的关税。美国悍然挑起中美贸易战，其真实意图就是在中国产业升级的关键阶段，堵死中国向上攀升的机会，遏制中国蓬勃发展的势头，并确保美国在全球霸权中领先的“绝对优势”。中国政府肯定不能坐以待毙，国务院新闻办公室于2018年9月24日发布《关于中美经贸摩擦的事实与中方立场》白皮书，书中宣称对于美国单方面出台的各种贸易措施，中国自身的立场是“不愿打、不怕打、必要时不得不打”。并且中国愿意保持一直敞开谈判的大门，但声明谈判的前提是必须相互尊重、相互平等、言而有信、言行一致，不能以关税大棒为威胁，不能以牺牲中国发展权为代价。

在此背景下，加快中国产业升级的步伐，以应对国内经济下滑压力和复杂的国际政治经济形势，就显的尤为重要。《中国制造2025》可视为我国的“工业4.0”发展战略规划，战略规划的实施必然要求政治、企业、科学研究合作共建，其中政府作为国民经济发展的总设计师和操盘手，必然发挥着更为重要的作用。

二、基于工业4.0的政府绩效评价指标体系设计理念

科学有效的政府绩效评估能在一定程度上提升政府绩效，提高政府管理水平。科学的绩效评估体系是政府绩效评估的关键，本文从“工业4.0”这一战略的系统性、复杂性和长期性“三个”特点出发，变压力控制型绩效评估模式为愿景激励型绩效评估模式，从理念和技术两个方面入手，构建愿景激励型绩效评估体系。

在次模式下引入平衡记分卡，能够克服传统绩效评估体系的弊病，实现了政府绩效评估财务维度指标和非财务唯独指标的有机结合，能在短期利益和长期目标之间、内部控制指标和公众评价指标之间、投入成本指标和业绩指标的平衡。

三、工业4.0背景下政府绩效评价指标体系的构建

近15年来，我国在政府绩效评价领域取得了诸多理论成果，其中有较大影响力的：一是国家人事部组织的《中国政府绩效评估研究》课题组，提出一套比较全面、贴合我国国情的政府绩效评估体系。该体系对国国内乃至国际上相关指标体系的设计思路、技术和方法进行归纳总结，并在次基础上深入调查，根据专家的分析，对政府绩效评价体系进行了构建。这套体系将政府绩效评估分为三个维度：影响指标、职能指标和潜力指标，根据这三个维度的1级指标下分为11个二级指标、33个三级指标。二有暨南大学韩兆洲教授，他遵循综合评价指标体系构建原则，指标体系贯穿中组织部提出的党政领导干部考核总则和考核内容，提出的硬指标和软指标2大类、7中类共30项指标体系。通过探索和实践，我国政府绩效评价体系取得了一定成效：政府评价指标以经济指标为主，与经济社会全面发展的有关指标逐渐收到重视，紧密围绕政府机关的重要工作构建政府绩效指标体系，评价主体正趋向多元化。

在总结前人研究成果的基础上时，我们结合工业4.0愿景目标，依托平衡记分卡，科学构建政府绩效评估指标体系。新的指标体系克服在绩效评估指标上倚重经济指标，片面追求GDP数字增长和短期经济持续增长的弊端，更加注重构建服务型、“瘦身型”和智慧型政府，赋予引进开发高端人才、增强核心领域创新能力等相关指标更大权重，利于政府能够扮演好“引导者”和“服务者”的双重身份。

（一）财务维度指标

1.高新技术产业GDP占比;2.GDP同比增长率;3.财政收入同比增长率;4.商品出口额同比增长率。

（二）流程维度指标

5.信息化进程;6.公务员占人口比重;7.行政事业费用GDP占比;8.经济水平和产业机构调整任期目标实现程度;

（三）学习与发展维度指标

9.人均教育经费投入增长率;10.研究与开发经费GDP占比;11.科技进步与人口素质提高任期目标实现程度;12.社会发展与居民生活水平提高任期目标实现程度。

（四）顾客维度指标

13.恩格尔系数;14.居民人均居住面积;15.医生总人口占比;16.“三废”治理达标率;17.失业率;18.居民消费价格指数;19.居民对政府工作综合满意度（包括政府办公效率和廉洁程度）;20.服务业GDP占比。

本文采用层次分析和专家相结合的方法，将20项指标按相对重要程度分为极为重要、非常重要、明显重要、稍微重要和一样重要五等，分别记为9、7、5、3、1，反之则为1/9、1/7、1/5、1/3、1，建立判断矩阵并计算出权数向量W。通过比较分析，四个维度中流程维度的权数为0.30，学习与成长维度的权数为0.30，顾客维度的权数为0.20，财务维度的权数为0.20。

指标体系中居民对政府工作综合满意度（包括政府办公效率和廉洁程度）需要通过问卷调查形式得到，其他指标可从政府统计报表或统计年鉴中得到。

本文对工业4.0背景下的政府绩效评价指标体系进行了尝试性构建，通过科学方法对各指标进行了权重分配，进一步研究中将实证分析，对指标体系进行改进。（作者单位：河南工业大学）