河南自贸区建设存在的问题及对策研究①

河南师范大学新联学院 王丽霞

2016年8月31日，自贸区正式挂牌，国家商务部部长高虎城对外正式公布了党中央、国务院在河南等7省市建设自由贸易试验区的决定。河南自贸区获批成为本省第五大国家战略，对于提升河南产业结构升级、对外开放水平具有重要意义。自贸区的批复，不仅对本省经济社会发展具有重要意义，同时也引起和广大学者的关注。

1 河南自贸区简介

河南自贸区，全称中国（河南）自由贸易试验区(China(He'nan)Pilot Free Trade Zone），是中国中央政府设立在河南的自由贸易试验区，是中国设立的第三批自由贸易试验区之一。2017年4月1日，中国(河南)自由贸易试验区在郑州片区综合服务中心正式挂牌成立。

河南省自由贸易试验区的实施范围119.77平方公里，涵盖3个片区：郑州片区73.17平方公里(含河南郑州出口加工区A区0.89平方公里、河南保税物流中心0.41平方公里）；开封片区19.94平方公里；洛阳片区26.66平方公里。

2017年3月15日，国务院印发的《中国（河南）自由贸易试验区总体方案》，将河南自贸区的战略定位为“以制度创新为核心，以可复制可推广为基本要求，加快建设贯通南北、连接东西的现代立体交通体系和现代物流体系，将自贸试验区建设成为服务于‘一带一路’建设的现代综合交通枢纽、全面改革开放试验田和内陆开放型经济示范区”。

2 河南自贸区建设现状

自贸试验区的实施范围119.77平方公里，涵盖郑州、开封、洛阳三个片区。入区的国内外500强企业137家，合同外资8.22亿美元，实际到位4.98亿美元，新设外资企业占比55%。截至2017年12月31日，河南自贸区新增注册企业23623家，注册资本3175.4亿元。新注册企业中，国内外500强企业129家，占新注册企业总数的0.55%；各片区新增注册企业都以第三产业居多；新注册企业以批发和零售、租赁和商务服务、科学研究和技术服务类为主。河南自贸区新增注册企业在三个片区的分布情况，如图1所示。

图1 河南自贸区新增注册企业在三个片区的分布情况

按内外资划分，新注册企业中，内资企业23484户，注册资本3098.81亿元；外资企业139户，注册资本76.6亿元。

按产业划分，新注册企业中，第一产业152家，累计注册资本19.67亿元；第二产业2611家，累计注册资本572.72亿元；第三产业20860户家，累计注册资本2582.82亿元。

截至2017年底，入驻自贸区的投资额大、带动力强的项目主要有宝能集团郑州金贸中心、台湾友嘉全球金融结算中心、普华永道中天会计师事务所、恒大未来城、恒大童世界、格力电器智能制造产业示范基地、珠海银隆新能源汽车、清华启迪科技园、中色科技研发中心等。

3 河南自贸区建设存在的问题

3.1 战略协调方面

河南自贸区郑州片区未涵盖郑州航空港经济综合实验区，不能使二者共同为“两体系一枢纽”发力。

郑州航空港经济综合实验区是中国首个国家级航空港经济综合实验区，是一个拥有航空、高铁、地铁、城铁、普铁、高速公路与快速路等多种交通方式的立体综合交通枢纽，是我国内陆首个人民币创新试点、三个引智试验区之一、全国十七个河南唯一一个区域性双创示范基地、河南体制机制创新示范区，被列为郑州国家中心城市建设的“引领”、河南“三区一群”国家战略首位、河南最大的开放品牌、带动河南融入全球经济循环的战略平台，是郑州经济发展的新板块和中原经济区的龙头。郑州航空港经济综合实验区在河南经济发展中的作用不容小觑。2013—2017年郑州航空港经济综合实验区经济状况，如表1所示。

国家给河南省自由贸易试验区的定位是“着力建设贯通南北、连接东西的现代立体交通体系和现代物流体系，建设服务‘一带一路’建设的现代综合交通枢纽”。“两体系一枢纽”的建设重点在于交通和物流，而郑州航空港经济综合实验区是一个拥有航空、高铁、地铁、城铁、普铁、高速公路与快速路等多种交通方式的立体综合交通枢纽，同时是中国内陆第一航空物流中心，大连京猫、河南龙库已开通“郑州—台北”“郑州—拉脱维亚”两个跨境电商货运包机专线，德国戴姆勒、宝马公司郑州高端汽车零部件分拨中心开工建设，郑州机场多式联运数据交易服务平台已与十多家中外企业实现数据互联互通。郑州航空港经济综合实验区在“两体系一枢纽”建设中起着举足轻重的作用。

3.2 营商环境方面

3.2.1 政务环境方面

河南自贸区郑州片区围绕商事制度改革创新、建设项目审批制度改革创新、自贸试验区综合服务大厅服务升级3个方面，制定了政务服务“1+14”方案。“1+14”方案目前处于探索阶段，14个方案中有些方案存在模糊性，其实行效果有待验证，以“容缺服务”制度为例。“容缺服务”，即在办理行政审批和服务事项时，对基本情况符合申请条件的申请人，在部分材料缺失的情况下，可以先给予现场受理，再由申请人在规定时间内将相关材料补充齐全，以方便群众办事。此项制度中，“部分材料”“规定时间”都是模糊的，在“规定时间”内申请人的“部分材料”还没补充齐全如何处理，要不要考虑原因，个人原因如何处理，其他原因又何如处理，这些都没有明确的规定。

3.2.2 市场环境方面

由于地区差异，河南自贸区三个片区就市场环境方面在准入、准建、准营、准退四个阶段并未达成统一。以管理制度为例，在准入阶段，郑州片区对外商投资实行准入“前国民待遇+负面清单”管理制度；在准建阶段，开封片区实行“企业投资项目承诺制”制度；在准营阶段，洛阳片区实行“证照分离”制度；在准退阶段，河南自贸区三个片区尚未形成相应的制度。这与世界银行公布的2018年营商环境评价指标体系的准入、准建、准营、准退四个维度相悖。

3.2.3 开放环境方面

为营造法治化、国际化、便利化的营商环境，结合自身优势和实际条件，河南自贸区主动布局，积极探索跨境双向人民币资金池，以期在国际市场空间越来越有限的背景下在开放中谋求内化式新红利。但随着大量免税商品、外国资本进入河南，河南省经济外向度、人力资源和金融国际化程度仍需进一步提高，以满足自贸区内的跨境电商、免税店、综保区等的快速发展。

3.2.4 要素环境方面

劳动力方面，随着我国经济社会发展由高速增长阶段进入高质量发展阶段，劳动力素质不适应人力市场需求新变化的矛盾日益突出。在全国劳动力成本上升的大背景下，河南的劳动力成本在承接全国产业阶梯转移、支撑河南三大发展战略、推进结构性改革中的相对优势越来越弱。国家统计局公布的2016年全国29省份平均工资数据显示，河南城镇非私营单位就业人员平均工资为49505元，城镇私营单位就业人员平均工资为33312元，河南不足5万元垫底。但郑州市、洛阳市和开封市三市平均工资水平的前三名。河南自贸区三个片区的劳动力成本优势越来越弱。2013—2016年郑州、洛阳、开封三市的平均工资变化，如表2所示。

土地方面，在严守耕地“红线”的基础上，河南省国土资源厅严把建设用地关。以工业用地为例，河南省工业项目建设用地控制指标(最新)规定：落址在国家级开发区内的工业项目用地每公顷投资强度不得低于2250万元，落址在省级开发区内的不得低于1800万元；建筑系数不低于30%；工业项目所需行政办公及生活服务设施用地面积不得超过工业项目总用地面积的5%；工业内部一般不得安排绿地，因生产工艺等特殊要求需要安排一定比例绿地的，绿地率不得超过20%等。建设用地控制标准越来越严格。

表1 2013—2017年郑州航空港经济综合实验区经济状况

表2 2013—2016年郑州、洛阳、开封三市的平均工资变化(单位：元)

资本方面，自挂牌以来，河南自贸试验区新入驻企业超过3万家，注册资本3828亿元，外资企业172家，合同利用外资10.8亿美元，实际利用外资8.1亿美元。同时挂牌的7个自贸区也取得不菲的成绩，以辽宁自贸区为例，自挂牌以来，辽宁自贸区新增注册企业24829家，注册资本3626.1亿元，外资企业274家，合同外资33.2亿美元，实际利用外资1495.9万美元。从外资企业数量和合同外资方面来看，河南自贸区与辽宁自贸区还存在一定差距。

技术方面，虽然近几年来河南省科技水平快速提高，但2016年河南省人均专利数8.78件/万人，远低于2016年全国人均专利数。2011—2017年河南省人均专利数与全国人均专利数对比情况，如图2所示。

图2 2011—2017年河南省人均专利数与全国人均专利数对比情况

信息方面，河南省自贸区的信息化建设主要体现在“互联网+政务”方面。“互联网+政务”需要强大的信息数据做支撑，将政府部门的各项业务通过信息化技术进行梳理归集。在电子政务推进的过程中，“懂业务的不懂信息，懂信息的不懂业务”的现象在河南自贸区建设中十分普遍。

3.2.5 设施环境方面

河南自贸区郑州片区正在筹划建设云政务平台、对外投资“一站式”服务平台、外商投资服务平台等重点功能平台，开封片区的“智慧政务4.0”“指尖上的政务”平台已经开始运营，洛阳片区正在投资建设以电子营业执照、公民网络身份认证为支撑的全程电子化登记服务平台，开发企业注册登记手机APP等智能终端应用软件。河南省自贸区虽然现在在建的电子服务平台很多，但已经投入使用的却不多。河南省自贸区的设施环境还有待进一步提高。

3.2.6 社会环境方面

本文重点阐述工业环境。《河南工业发展报告蓝皮书(2017)》指出，2016年河南省规模以上工业增加值达到16830.74亿元，规模以上工业企业实现利润总额5240.61亿元，高成长性制造业增加值占规模以上工业增加值比重为48.4%，传统支柱产业增加值占44.5%。2011—2016年河南省规模以上工业发展情况，如表3所示。

蓝皮书认为，河南已具备先进制造业强省建设的战略基础，但与先进制造业强省建设要求相比，仍存在一些瓶颈制约。此外，河南工业增长面临较大下行压力，资源环境等条件的限制进一步加强、工业转型升级创新发展任务艰巨。

3.2.7 法治环境方面

由于战略定位不同、发展基础不同、区位特色不同，河南省自贸区有自己独有发展的特点，这对河南省全省法院的司法服务能力和服务水平提出了更高的要求，尤其是涉外审判和知识产权审判，将面临着新的挑战。

3.3 对外贸易方面

郑州海关数据显示，2017年河南省外贸进出口总值5232.8亿元人民币，其中，加工贸易进出口3501亿元，占外贸进出口总值的66.90%。对外贸易中，加工贸易占主导地位。出口产品中，机电产品2345.7亿元，农产品149.2亿元，服装、箱包、家具等传统劳动密集型产品173.7亿元；高新技术产品（与机电产品有重合）出口2070亿元，其中手机出口1934.3亿元。手机、劳动密集型产品、农产品比重偏大。河南省加工贸易业的科技含量低、国际竞争力不强，对服务出口没有显著的带动作用。

此外，现代服务产品（如商业服务、通信服务、销售服务、教育服务、环境服务、金融服务、健康与社会服务、与旅游有关的服务等）的需求迅速扩大，河南省在这些行业的发展还处于起步阶段，无法满足日益扩大的需求。

4 河南自贸区建设对策研究

4.1 战略协调方面

国家给河南省自由贸易试验区的定位是“两体系一枢纽”，而郑州航空港经济综合实验区在“两体系一枢纽”建设中起着举足轻重的作用，因此河南自贸区郑州片区在地理区域上应涵盖郑州航空港经济综合实验区。

此外，为保证河南自贸区和郑州航空港经济综合实验区二者共同为“两体系一枢纽”发力，还应将河南自贸区郑州片区的一些政策运用到郑州航空港经济综合实验区，如“一次办妥”“政银合作直通车”“证照分离”等。

表3 2011—2016年河南省规模以上工业发展情况(单位：亿元)

4.2 营商环境方面

4.2.1 廉洁高效的政务环境

广泛征求国内外相关专家及申请人的实际情况，界定“规定时间”“部分材料”，以构建与国际通行规则相衔接的政务服务制度体系，营造“商事简便、快捷高效、一站办妥”的政务服务环境。

4.2.2 诚信规范的市场环境

综合考虑各片区的共性，将郑州片区在准入阶段的“前国民待遇+负面清单”制度、开封片区在准建阶段的“企业投资项目承诺制”制度和洛阳片区在准营阶段的“证照分离”制度在三个片区统一实行；在此基础上考虑各片区的个性，在准入、准建、准营三个阶段对应的三项制度的实行上突出地方特色。此外，郑州、开封、洛阳三个片区应根据世界银行公布的2018年营商环境评价指标体系维度，参照国际标准，同时兼具地方特色，制定具有河南自贸区特色的“准退”制度。

4.2.3 完备优质的要素环境

劳动力方面，加快人力资源服务业发展，加强全民职业技能培训、提高教育水平，不断提升劳动力技能和素质，实现劳动力资源从数量向质量的转变，挖掘人口红利；通过建立长久培养机制（企业与大学生签订长久培养协议，大学生就业三方协议约束、社会各监督体系予以监督）、提高大学生待遇水平、鼓励各企业本科学历的员工参加自贸区相应知识的培训等途径，引导高校应、往届毕业生等高素质、高质量的劳动力向自贸区内各大产业转移。

土地方面，在严守耕地“红线”的基础上，严把建设用地关。严格控制郑州、开封、洛阳三地区的商业用地、住宅用地和工业用地地价增长速度。同时，根据入驻自贸区工业项目规模，在严守工业项目建设用地控制标准的基础上进行微调。

资本方面，积极推行PPP项目资产证券化，鼓励PPP项目投资主体运用金融创新形式对接资本市场。此外，河南自贸区要实现快速滚动发展，在省市两级设立自贸区专项资金，并出台相应的税收返还政策，为一些创新创业项目后续发展增添后劲。同时，在开放招商方面，实现产业集群、产业链、自贸区和综保区联动招商、以商招商，积极推行“资本+招商”新模式，着力引进一批具有较强带动作用的龙头企业和重大项目。

技术方面，深入学习国家创新创业相关方面的文件，积极响应国家的创新创业政策，组织创新创业方面的专家对全民进行创新创业相关知识的培训，提高全民的创新创业意识，营造良好的创新创业氛围。同时，加大“双创”孵化基地及相应配套设施投资力度，对于未孵化的 “双创”项目，鼓励其进园孵化，已经进园的“双创”项目，加快其孵化进度。

信息方面，在建设相关信息平台的同时，聘请相关专家及平台开发人员，有针对性的对相关工作人员进行相关知识和相关模块的培训。同时，加强自贸区与相关平台开发商的日常联系，针对平台开发、日常运行等过程中出现的问题，及时沟通，实现信息平台的个性化、有针对性地开发与维护。

4.2.4 功能完善的设施环境

针对在建平台，河南省自贸区三个片区应积极敦促平台开发商加快开发进度，同时根据平台需求变化，及时与开发商沟通，进行相应的调整；针对完工平台，三个片区应积极将这些平台投入使用，并对相应工作人员进行相关知识与技术方面的培训，使其能尽快熟悉并且熟练使用这些平台。

4.3 对外贸易方面

将出口贸易的对象从传统的食品及主要供食用的活动物、饮料及烟类、燃料以外的非食用粗原料、矿物燃料、润滑油及有关原料等初级产品向动植物油脂及油脂、未列名化学品及有关产品、主要按原料分类的制成品、机械及运输设备等制成品转变，提高科技含量、提升国际竞争力，增强本省货物贸易对服务出口的带动作用。

加快推进服务贸易从传统的旅游、运输等资源型和劳动密集型产业向资本密集型服务（如航空、通讯、建筑）、技术知识密集型服务(如金融、计算机和信息服务)等转变，提高服务贸易对河南省出口贸易的贡献度。

5 结语

自贸区是新时期我国经济实现对外开放的重要载体，也是引领我国经济快速发展的重要动力。2016年8月31日，国家商务部部长高虎城对外正式公布了党中央、国务院在河南等7省市建设自由贸易试验区的决定。河南自贸区获批成为我省第五大国家战略，旨在打造以郑州为核心圈，涵盖郑汴洛紧密圈、辐射中原经济区的内陆开放高地。河南自贸区的建设和发展，对于提升河南产业结构升级和对外开放水平、引领河南经济快速发展、促进中原经济区发展和中原城市群建设、为中西部建设和其他省市自贸区建设提供可借鉴的经验以及推动中原引领区域经济发展具有重要意义。