创新型炼油工艺战略人才胜任能力模型构建

张育民 冯 会

（石油化工管理干部学院，北京100012）

胜任能力模型,能够具体指明从事本职位的人需要具备什么样的能力才能良好地完成该职位职责，是一系列人力资源管理与开发实践(如工作分析、招聘、选拔、培训与开发、绩效管理等)的重要基础。

1 胜任能力模型结构及构建原则

创新型炼油工艺战略人才胜任能力是指炼油工艺领域领军专家、专家和技术骨干三个层级专业技术人才在工作中做出优秀业绩所必备的关键、核心能力特征，它可以是知识、技能、态度或价值观、特质、动机等任何个体特征。

建立胜任能力模型的第一步就是构建模型。在麦克里兰的胜任特征模型中，人的能力构成被划分为两大部分，一部分是“显性”能力，表现为看得见的外在行为特征，主要包括知识和技能；另一部分是“隐性”能力，多为看不见的内在因素，主要包括社会角色、自我概念、特质和动机等。

借鉴麦克里兰的胜任特征模型，本文认为创新型炼油工艺战略人才胜任能力模型应由三部分组成：第一部分为职业素养，这相当于麦克里兰的胜任特征模型“隐性”能力中的动机（决定外显行为的自然而稳定的思想和价值观）等内容；第二部分为知识，包括基本知识和专业知识；第三部分为能力，包括通用能力和专业能力（见图1），对应于麦克里兰的胜任特征模型。本文所说的能力，既包括模型中的“显性”部分，也含有模型中的“隐性”部分，如社会角色和自我概念等。

在胜任能力模型的构建过程中，应注意遵循以下原则：

图1 创新型炼油工艺战略人才胜任能力模型结构图

第一，企业战略导向性原则。战略分析是构建胜任能力模型的重要环节，通过对炼油业务板块发展战略和当前主要任务的分析，提出满足现在工作任务和未来发展需求的能力要求和标准，建立具有企业自身特色、行业特色的胜任能力模型。

第二，行为具体化原则。对能力的有关行为进行描述，通过这些可观察、可衡量的行为来体现能力的特异性。

第三，阶段性原则。胜任能力模型不能一成不变，必须随着企业战略的变化对人才能力的要求进行调整修改，一成不变的素质模型只会使企业缺乏创新精神，在市场竞争中失去地位。

2 胜任能力模型要素构建

构建胜任能力模型要素的方法很多，不同的方法所具备的效度也不相同，在构建过程中可以采取一种或多种技术方法。针对创新型炼油工艺战略人才胜任能力模型中三个方面的五个要素，本文采用不同的构建方法，其中：职业素养和通用能力要素主要采用行为事件访谈法；专业能力、专业知识和基本知识要素主要采用岗位分析法。

2.1 职业素养和通用能力要素的构建

采用国际比较流行的行为事件访谈法，通过对访谈者职业生涯中的某些关键事件的详细描述，揭示与挖掘当事人的素质，特别是“冰山下”的潜能部分，结合企业战略分析、专家小组讨论和问卷调查等方法，按照胜任能力建模的流程进行构建，具体步骤如下：

第一，编制创新型炼油工艺战略人才职业素养和通用能力辞典。能力辞典是进行行为事件访谈和提炼典型行为的依据和基础。自1989年起，麦克里兰教授开始对200多项工作所涉及的能力进行研究，总共提炼出21项通用能力要项，构成了能力辞典的基本内容。这21项能力要项主要概括了任职者在日常工作和行为中，特别是从事某些关键事件时表现出来的动机、个性特征、自我形象、社会角色、知识与技能等特点。作为构成单元与衡量标尺，这些能力要项的组合就成了企业特定职位任职者的能力模型。

课题组在麦克里兰教授研究成果基础上，结合国内外专业技术人员的相关能力辞典要素，参考中国石化高层次专业技术人才品格和通用能力辞典，初步选出50余项能力项。针对这些能力项，面向炼油工艺领军专家、专家和技术骨干人才发放第一批调查问卷，共计收回调查问卷155份，其中领军专家14份，专家28份，技术骨干113份。

在问卷调查的基础上，筛选出中国石化创新型炼油工艺战略人才职业素养和通用能力项，其中职业素养类7项，包括敬业奉献、责任心、主动性、宽宏大度、成就导向、求真务实、合作精神。

通用能力类19项，包括系统分析、归纳总结、学习能力、组织协调、团队协作、沟通能力、风险承受、发现问题、口头表达、书面表达、信息收集和数据处理、分析解决问题、战略思维、决策能力、危机处理、风险识别、培训指导、创新能力、理解和应对。

在问卷调查的同时，共收集了22家炼化企业炼油工艺技术人员的岗位职责，在有关专家和直属企业组织人事部门领导的指导下，对第一批问卷调研筛选出来的26个能力项进行了定义，描述了其典型行为，编制了中国石化创新型炼油工艺战略人才职业素养和通用能力辞典，表1是职业素养中的敬业奉献能力项和通用能力中的战略思维能力项的定义和典型行为描述样例。

表1 创新型炼油工艺战略人才职业素养和通用能力辞典样例

第二，确定行为事件访谈对象。为使访谈对象具有代表性，课题组选取中国石化炼油领域代表性企业的中高层专业技术人员作为访谈对象。访谈对象涉及24家炼化企业共61人，其中10家企业13个领军专家或相应层级人员，11家企业14个专家，18家企业34个技术骨干。访谈对象分布在8个主要的炼油核心装置。对其进行访谈，并进行书面记录。

第三，典型行为编码统计分析。从书面访谈记录中分析具体行为特征，对照《创新型炼油工艺战略人才能力辞典》，给出相应能力编码，课题组对61份书面访谈记录进行编码处理，利用SPSS统计软件对典型行为编码进行了分析，按照频次出现多少进行统计，筛选高出频次平均值25%（具有显著差异）的能力项。

对13份领军专家个体典型行为事件编码统计分析，共得到20项能力要素对应的有效典型编码项1020项，平均78项/人，51次/项。筛选出领军专家层级频次和频度排在前6位的能力素质，依次为战略思维、决策能力、组织协调、敬业奉献、敢于担当和人才培养（见表2）。

表2 领军专家层级能力要素统计结果

对14份专家个体典型行为事件编码统计分析，共得到22项能力要素对应的有效典型编码项1130项，评价为81项/人，51次/项。筛选出专家层级频次和频度排在前7位的能力素质，依次为组织协调、创新能力、系统分析、团队协作、沟通能力、人才培养和敬业奉献（见表3）。

表3 专家层级能力要素统计结果

对34份技术骨干个体典型行为事件编码统计分析，共得到26项能力要素对应的有效典型编码项2745项，平均为81项/人，106次/项。筛选出技术骨干层级频次和频度排在前8位的能力素质，依次为解决问题、沟通能力、合作精神、学习能力、敬业奉献、危机处理、发现问题和主动性（见表4）。

表4 技术骨干层级能力要素统计结果

为了进一步验证出现频率较高的能力素质的可靠性，利用SPSS软件对其进行了信度分析，所有指标以及总测试信度系数均在0.8以上，具有较高的可信度。

第四，职业素养、通用能力的确定。在个体典型行为事件访谈统计基础上，课题组根据领导讲话、召开座谈会、访谈中国石化业务部门领导等，在领军专家层级将未进入前6项的“创新能力”，在专家层级将未进入前7项的“宽容大度”，在技术骨干层级将未进入前8项的“归纳总结”和“求真务实”补充进胜任能力模型的基本构成要素。

经专家确认，创新型炼油工艺战略人才3个层级职业素养和通用能力进入胜任能力模型的基本构成要素见表5。

表5 创新型炼油工艺战略人才职业素养和通用能力构成要素

2.2 专业能力、专业知识和基本知识要素构建

专业能力、专业知识和基本知识要素主要通过岗位分析法和专家小组讨论法来确定。

第一，构建路径和方法。基本知识、专业知识和专业能力部分必须以炼油工艺领域领军专家、专家和技术骨干的岗位职责和具体工作内容为出发点，并确保与岗位工作需要的应知应会保持一致。构建方法采用“总—分—总”，以课题组为方法主导、专业专家组为撰写主体的构建方法，即课题组提供模板，聘请专业专家分头撰写，最后集体讨论并修正完善。具体步骤如下：

课题组编制专业技术人员基本知识、专业知识与专业能力模板，主要给出框架结构、表达方法及呈现形式。并请专家审核模板。

分别成立由优秀的领军专家（2人）、优秀直属企业专家（3人）和直属企业车间技术骨干（6人）组成的专业专家撰写组。

专业专家撰写组依据三个层级专业技术人员岗位说明书和实际工作情况，分别提炼相应岗位的知识和技能要求。

课题组整合各专业专家组撰写的知识和技能要求，形成基本知识和三个层级的专业模型初稿，然后组织专家讨论。

根据讨论意见，对各部分进行修订与完善。

专家组论证。

第二，确定岗位职责和工作内容。课题组通过对炼油工艺领域领军专家、专家和技术骨干61人进行访谈调研以及对15家炼化企业和1家设计院单位的3个不同层级岗位职责说明书的材料进行分析，综合得到三个层级主要的岗位职责。

依据岗位职责，结合炼油工艺领域中高层专业技术人才的实际工作内容，分别提炼出创新型炼油工艺领军专家、专家和技术骨干三个层级的主要工作内容，经相关专家建议，最终确定出领军专家5个业务模块、专家7个业务模块、技术骨干6个业务模块，见表6。

表6 不同层级主要工作内容

第三，确定专业能力、专业知识和基本知识项要素。课题组通过对岗位职责和工作内容的分析，在炼油工艺领域专家组的指导下，确定创新型炼油工艺领军专家、专家、技术骨干三个层级的专业能力、专业知识和基本知识项要素（见表7）。

表7 不同层级专业能力、专业知识和基本知识项要素

专业能力要素项对典型行为进行了描述，而专业知识和基本知识要素项则对其掌握程度进行了描述，熟悉为最高，其次是掌握，最低程度是了解。

3 胜任模型及能力的必要性和缺口分析

在胜任能力模型要素研究的基础上，构建胜任能力模型，进行胜任能力需求以及能力缺口分析。

3.1 胜任能力模型

将职业素养、通用能力与专业能力、专业知识和基本知识5项要素合并，就构建起了创新型炼油工艺三个层级战略人才胜任能力模型（见表8）。

从创新型炼油工艺领域战略人才胜任能力模型可以看出，随着岗位层级的升高，对职业素养、能力和知识方面的要求存在共性和差异性，呈现出一定的规律性。

针对职业素养维度。敬业奉献是对三个层级共同的要求，但是随着岗位层级的升高，从对个人内在品质方面的要求，如“主动作为”、“求真务实”、“合作精神”逐渐上升为团队管理或公司战略层面对个人品质方面的要求，譬如“宽宏大量”、“担当精神”。这与不同层级专业技术人员工作组织环境和承担的工作任务性质有很大关系。技术骨干主要工作在基层，卓越与非卓越绩效者的差异性主要表现在个人内在品质方面；专家工作在处室，承担一定的团队管理任务，卓越与非卓越绩效者的差异性主要表现在团队管理中的性格差异；领军专家承担中国石化层面的任务或直属企业的重要任务，卓越与非卓越绩效者的差异性主要体现在文化战略层面要求的差异。

表8 不同层级创新型炼油工艺战略人才胜任能力要素

针对通用能力维度。随着层级升高，对自我管理方面的“学习能力”、“归纳总结”、“沟通能力”要求越来越低，对团队管理方面的“团队协作”、“组织协调”、“人才培养”要求越来越高。同时，由于工作重点不同，能力要求也不同：技术骨干的工作重点是生产装置日常问题的解决和对事故的处理，能力要求为“发现问题”、“解决问题”和“危机处理”；专家的工作重点由单套装置扩大到炼油系列装置，要求其具备“系统分析”的能力，从全局角度考虑生产优化、技术难题的解决；领军专家的工作重点由炼油系列装置扩大到全公司化工装置或中国石化其他直属企业的炼化装置，要求其具备“战略思维”，从更宏观、更具前瞻性的思维去考虑问题。

针对专业能力维度。随着层级升高，专业技术人才承担的主要任务领域拓宽，对其专业能力要求越来越高，应具备的专业能力数量也随之增多。

针对基本知识维度。三个层级差异性不是很明显，但是通过调研和访谈得知，对于从技术骨干成长为最高层级的领军专家的专业技术人才，其所处理的问题不单单是技术问题，而对工程哲学、博弈论、中国传统文化等人文素养类知识的了解使领军专家能更好地胜任工作，对提升其全面能力素质具有一定的促进作用。

针对专业知识维度。随着层级升高，对专业知识要求也由“扎实的专业基础知识”、“拓宽的专业知识”到“更为宽广的知识面”。

3.2 能力必要性与缺口分析

为了证实胜任能力模型，找出各个层级能力要素的差距，为人才培养奠定基础，项目组再次向炼油工艺领军专家、专家和技术骨干发放调查问卷。一是确认能力要素的必要性，针对各自所在层级的能力要素，要求受访者按照1—5分给出要素群体需要达到的必要分值，1表示该要素“不必要”，5则表示该要素“非常必要”；二是了解能力素养的实际状况，要求受访者根据每一个能力要素的定义、内涵和典型行为描述，对照自己的实际状况，用1—5分评价自己达到的分值，其中,1分表示“不擅长”，5分表示“非常擅长”。

此次问卷调研共计收回有效问卷167份，其中领军专家23份、专家48份、技术骨干96份。

48份炼油工艺专家要素必要性问卷统计结果显示：16项要素中11项在4.5分以上，4项在4—4.5分之间，1项在3—3.5分之间（图2），比较低的是外语知识要素，这与目前炼化领域国际化程度低有关。整体结果说明：创新型炼油工艺领域专家胜任能力素质模型中的三类要素选取准确，据此所做的胜任能力素质模型可以作为专家培训培养的依据。其他领军专家和技术骨干结果相同。

23份炼油工艺领域领军专家要素现状问卷统计结果显示，炼油工艺领军专家在组织协调、炼化相关领域知识、战略规划、战略思维、人才培养、技术攻关、成果转化和技术把关等方面，其现有能力与所需能力之间有一定的差距，需要加强培训、培养（见图3）。其他专家和技术骨干也存在能力缺口。

图2 创新型炼油工艺领域专家能力必要性统计结果图

图3 创新型炼油工艺领域领军专家能力要素缺口分析柱状图