学术期刊编辑应对零被引论文的策略

■黄江华 王维朗

1)长江师范学院《三峡生态环境监测》编辑部，重庆市涪陵区聚贤大道16号 4081002)重庆大学期刊社，重庆市沙坪坝区沙正街174号 400044

期刊质量与论文被引频次密切相关，是期刊学术影响力的重要反映，而零被引论文对提升期刊质量的贡献非常小，甚至是负影响，近年来被广泛关注和研究[1-2]。杨晓容等[3-4]对同学科领域期刊的零被引论文特征进行分析研究；付晓霞等[5]研究发现有24.2%的论文从来没有被引用；王颖等[6-9]从不同视角对中文期刊的零被引论文进行研究。通过文献梳理发现，目前对零被引论文的研究主要是基于同一学科领域某一类、某几种或单一期刊，鲜有关于学术期刊编辑应对零被引论文方法的研究。编辑不仅要筛选高质量论文，使其能够得到更多的关注和引用，还要科学认识和处理可能存在的零被引论文，尽量避免因论文太平凡、质量太低或者不相关而未被引，挖掘有价值但因未被发现或被遗忘而未被引，及因太超前而未被引的论文[9]，唤醒“睡美人”型论文。因此，学术期刊编辑在优选论文、注重学术成果发表的同时，应特别关注期刊的零被引论文情况，提升期刊的学术影响。

目前国内拥有大量综合性学术期刊，其中高校学报是综合刊的典型代表，分析其论文零被引情况有一定的现实意义；国内认定的核心期刊(CSCD核心、北大中文核心、中国科技核心等)学术质量和学术影响在同类期刊中相对较好，分析该类期刊也具有一定的参考价值。基于此，本研究以综合性核心期刊《重庆大学学报》(以下简称《学报》)为例，重点统计分析零被引论文的发表时间、所属学科、第一作者类型、稿件来源、稿件篇幅特征，以期探讨期刊零被引论文的特征及产生原因，提出学术期刊编辑应对零被引论文的思路和策略。

1 数据来源

研究表明，如果论文在发表的前5 年没有被引用，那么其在之后年份被引用的概率将直线下降[10-11]；论文被引有一定的时间周期，研究认为统计5年前发表的论文较为合适[12]；发表后2 年未被引用的论文并非真实的零被引论文，一些高被引论文在发表后的2 年内也可能发生零被引；但一般在发表后超过3 年(包括发表的当年)没有被引用的论文出现零被引的可能性较大，即使其后这些论文被引用，其成为高被引论文的概率也极低[13]。

据此，本研究基于中国知网，检索、整理了《学报》2009—2013年发表的且至今(2018年9月30日)未被引用的论文，将其作为研究数据进行统计分析。为了保证数据的准确性，本研究提取的零被引论文剔除了诸如征稿简则、总目录、消息等类型文章。

2 结果与分析

2.1 零被引论文与发表时间分布关系

对《学报》2009—2013年每年的总发文量、零被引论文量进行统计，计算零被引率(零被引论文量与总发文量的百分比)(表1)。结果表明，该时间段刊发论文的零被引率随论文发表时间的增长呈递减关系，即论文发表时间越长，零被引率越低(2013年零被引率为12.6%，2009年零被引率为6.7%)。说明论文的被引用与其从发表到检索的时间长短有显著关系, 时间越长，被引用的机会相对较多, 论文的交流、被引用需要一定的时间，这与文献[6]结果一致。当然，被引时间的长短只是一个相对概念，论文能否被引用关键在于其本身的学术质量。

2.2 零被引论文与学科分布关系

《学报》属于综合刊，涉及的学科众多，且没有设置专栏，因此基于文章所列中图分类号代码来统计学科。结果表明：134篇零被引论文主要涉及的学科是工业技术、生物科学、环境科学、数理科学和化学、医药卫生等，其中工业技术类114篇、数理科学和化学类7篇、医药卫生类5篇、环境科学类5篇、生物科学类3篇(表2)；工业技术类论文的零被引贡献率最大，占比85.1%，其他4大学科门类的总占比为14.9%。《学报》作为自然科学综合性学术期刊，涉及的学科范围广，工程类学科是重点发文方向，零被引的比例也相对偏大。

表1 2009—2013年《学报》发文量及零被引论文统计表

表2 2009—2013年《学报》零被引论文的学科分布情况

注：①TB：一般工业技术；TD：矿业工程；TE：石油、天然气工业；TF：冶金工业；TG：金属学、金属工艺；TH：机械、仪表工业；TJ：武器工业；TK：动力工程；TL：原子能技术；TM：电工技术；TN：无线电电子学、电信技术；TP：自动化技术、计算技术；TQ：化学工业；TU：建筑科学；O：数理科学和化学；Q：生物科学；R：医药卫生；T：工业技术；X：环境科学、安全科学。②括号内数字为各学科的文章数量。

2.3 零被引论文与第一作者类型关系

第一作者是科技实验研究的执行者和论文的首要完成人，本研究在分析《学报》零被引论文的作者类型时，重点分析文章的第一作者。将零被引论文的作者划分为4类：正高级职称作者，副高级职称作者，初、中级职称作者和博士研究生作者，《学报》2009—2013年的零被引论文第一作者的职称分布情况见表3。结果表明，第一作者为博士研究生的零被引论文最多，达55篇，占零被引论文总篇数的41.0%；正高级职称次之，占比为29.1%；副高级职称作者占比为23.9%；初、中级职称作者最少(含无职称1人)，占比为6.0%；未发现4种类型作者的交叉重复情况。可见，不同类型作者对零被引论文的贡献大小依次为博士研究生作者，正高级职称作者，副高级职称作者和初、中级职称作者。基于博士毕业要求，博士研究生是《学报》发文的主力军，零被引率也相对较高；而基于期刊要求，初、中级职称作者的发文量最小，因而零被引率最低。

表3 2009—2013年《学报》零被引论文第一作者的职称分布情况

2.4 零被引论文与内外稿关系

内稿是指第一作者所在单位为主办单位(重庆大学)的论文，外稿是指第一作者所在单位非主办单位的论文。本研究统计分析了《学报》2009—2013年发表的零被引论文中内外稿的情况 (表4)。结果表明，内稿的零被引贡献率呈逐年上升趋势，由2009年的11篇，上升到2013的27篇，占比由57.9%上升到79.4%，零被引论文5年的平均内稿率为66.8%，内稿比例明显偏高。

表4 2009—2013年《学报》刊发的零被引论文内外稿情况

2.5 零被引论文与稿件篇幅关系

统计显示，134篇零被引论文中篇幅在5页及以下的论文共64篇，占比为47.8%；6页的论文共42篇，占比为31.3%；7页及以上的论文共28篇，占比为20.9%；平均篇幅为5.7页(表5)。为了进一步说明论文篇幅与被引的关系，本研究提取同一时段排名在当年前10位的高被引论文进行统计，发现50篇高被引论文中篇幅在5页及以下的论文共10篇，占比为20%；6页的论文共20篇，占比为40%；7页及以上的论文共20篇，占比为40%；平均篇幅为6.5页(表6)。可见，零被引论文篇幅明显低于高被引论文篇幅，论文篇幅与被引呈正相关关系，增加论文篇幅有利于提升论文被关注的机会，降低论文零被引的概率。

3 期刊编辑应对论文零被引的策略

综上可知，零被引论文的产生不仅与发表时间、所在学科、第一作者类型、内外稿、稿件篇幅有一定关系，还涉及其他一些因素，如稿件内容质量、期刊自身影响、文献的可获取性等，学术期刊编辑应随时掌握和了解期刊论文的被引用情况，特别是论文零被引现象，要有意识关注，不定期进行分析和研究。

表5 2009—2013年《学报》零被引论文篇幅分布情况

表6 2009—2013年《学报》排名前10的高被引论文篇幅分布情况

3.1 严把审稿关

论文能否被引，关键在于其学术质量和主题内容，论文质量不高导致论文关注度较低，其被引频次自然也低，成为零被引论文的可能性增大，因此，稿件质量控制机制是论文被关注和被引用的重要保障。初审阶段，通过多种方式审查论文选题方向和内容，适当控制主题偏冷门或不够新颖的选题；复审阶段，严格实行同行评议制度，选择水平高、责任心强的审稿专家为论文学术质量把关，对论文质量提出有针对性的意见；终审阶段，全方位审查拟录用稿件，确保刊发优质论文。

3.2 优化栏目设置

综合性期刊涉及的学科较多，尤其是一些高校学报，这类期刊均应不定期统计和分析各学科或栏目零被引论文的数量、占比和特征，结合期刊自身情况，对相应学科或栏目进行优化调整，突出办刊特色和优势。从表2可知，《学报》刊发的工业技术类论文的零被引贡献率最大，占比85.1%；其中，自动化技术、计算技术(TP，22篇)，无线电电子学、电信技术(TN，17篇)，电工技术(TM，13篇)3个学科论文的零被引贡献率分别为16.4%、12.7%、9.7%。因此，作为综合性刊物，《学报》在所涉学科、栏目调整时，应充分考虑以上因素，并有所侧重。

3.3 公平对待内外稿

作者是否来自主办单位及作者的职称不是文章录用与发表的关键，不应以作者身份论稿件。学术期刊是学术交流的平台，期刊编辑，特别是主编，要以包容的心态、开放的眼光去公平、公正对待每一篇稿件，不能有内外、远近、亲疏之分。从表4可知，在统计年份内，内稿刊发过多导致内稿的零被引率高达79.4%，5年平均占比达66.8%，编辑部应重视此现象，适当调整内外稿比例，拓展优质外部稿源。

3.4 注意发文篇幅

长篇幅论文是保证研究完整性及科学性的基础，论文涵盖的信息量相对较大，在一定程度上有利于论文被关注和被引用，论文篇幅与被引有一定的相关性。因此，为了减少论文零被引现象，编辑可考虑选用一些长篇幅论文，但对短篇幅论文不能一概而论，要全面考虑。

3.5 提升文献可获取性

期刊文献显示度不够或不易检索到，受关注的程度自然低，产生零被引的可能性也相应增加；期刊自身的学术影响力也对论文能否被引有重要影响，作者可能会更倾向于学习、参考和引用权威学术期刊论文。学术期刊可通过以下途径来提升文献的可获取性：(1)要把已刊发论文集中显示于国内外重要数据库和期刊官方网站，借助新媒体手段，全方位、多渠道对文献进行有针对性的推送；(2)要与作者、读者一起加强传播，利用论文作者的学术团队、学术圈、学术会议推广论文，提醒作者对已发表成果进行宣传推广，提升作者关注与推广自己论文的意识；(3)要斟酌、提炼期刊论文的标题、摘要、关键词等，按检索系统要求进行规范化表述，提升被检索的可能性、便利性，以便读者检索、阅读、下载和引用；(4)要提升期刊的学术影响力，打造期刊品牌，增强读者对期刊的认知度和认同度。

4 结语

零被引论文产生的原因是多方面的，学术期刊编辑应正确认识、辩证对待，既要激活已刊发的沉睡论文，也要尽可能减少零被引论文的产生。要公平对待期刊文章作者，从把控稿源质量、做好栏目设置、强化文献传播等方面入手，提升期刊的显示度和关注度，不断提高期刊的学术质量和学术影响。此外，由于本研究是基于学术期刊编辑视角来分析应对零被引论文的策略，其数据来源以单个数据库的一种综合性核心期刊为例，分析未必全面，仅供业界同行参考。