学术期刊的自引证率与自被引率的比较与分析——以食品科技类SCI来源期刊为例

■金铁成

河南工业大学学报编辑部，郑州市高新技术产业开发区莲花街100号 450001

由于通过期刊自引可以操纵期刊的影响因子［1_2］，所以期刊出版部门和文献情报部门对期刊自引一直非常关注［3_8］。期刊自引率（self-citation rate）是评价期刊自引的定量指标，具体包括自引证率（self-citing rate）与自被引率（self-cited rate）两个定量指标［9_10］。由于自引率是舶来品，国内研究人员对于期刊自引率的翻译与使用比较混乱，有的作者将自引证率认为是自引率，有的作者将自被引率认为是自引率，因而常常出现此自引率非彼自引率的现象［11］。同样地，国内研究人员对于加菲尔德的期刊自引率论断“专业期刊的自引率应在20%左右”的引用也相当混乱，有37.1%的论文作者认为加菲尔德所说的自引率是期刊的自引证率，有62.9%的论文作者则认为加菲尔德所说的自引率是期刊的自被引率［12］。国内出现上述自引率使用的混乱现象，原因是多方面的。笔者认为，国内研究人员不能正确区分两种不同形式的期刊自引率，是导致其使用混乱的主要原因。为了帮助国内研究人员正确地区分期刊的自引证率与自被引率，笔者以2014年JCR收录的119种食品科技类SCI来源期刊为例，分别计算其自引证率与自被引率，并进行了比较。对自引证率与自被引率的相关性进行了分析，从统计学的角度探讨两种不同形式的自引率能否相互替代。考察了自引证率、自被引率与影响因子的相关性，分析了不同自引证率、自被引率的期刊的特征。

1　数据来源与方法

数据来自汤森路透集团的2014年的Journal Citation Reports Science Edition［13］。

首先，进入Journal Citation Reports数据库，分别选择JCR Science Edition 2014和学科类目进行检索；然后，选择具体学科类目 FOOD SCIENCE&TECHNOLOGY进行检索；最后，分别打开每种期刊进行相关数据采集。采集的数据包括：影响因子（Impact factor）、总被引频次（Total cites）、自引频次（Self cites）、参考文献量（Number of references）。

根据 Eugene Garfield［9］对自引率（self-citation rate）的相关描述，自引证率（self-citing rate）和自被引率（self-cited rate）的定义分别为：自引证率=自引频次/参考文献量，即某期刊出版的全部文献在统计年被该期刊引用的频次/该期刊在统计年出版的全部文献的参考文献总量；自被引率=自引频次/总被引频次，即某期刊出版的全部文献在统计年被该期刊引用的频次/该期刊在统计年被所有来源期刊引用的总频次。

将采集到的数据录入到Excel表格中，分别按各自的定义用Excel自动计算出自引证率与自被引率，然后用SPSS16.0进行自引证率与自被引率的数据特征分析和相关性分析，考察自引证率、自被引率与影响因子的相关性。

2　结果比较与分析

2.1　自引证率与自被引率的数据特征

共选取2014年JCR收录的食品科技类SCI来源期刊119种，这119种来源期刊的自引证率与自被引率的部分数据特征如表1所示。119种食品科技类SCI来源期刊的自引证率最大值是0.270，平均值是0.049，有31.9% （38种）期刊的自引证率大于或等于平均值，只有1.7%（2种）的自引证率大于0.20；自被引率的最大值是0.629，平均值是0.119，有31.9% （38种）期刊的自被引率大于平均值，有16.0%（19种）的期刊的自被引率大于0.20。自引证率的中位数是0.031，自被引率的中位数是0.083。

表1　自引证率与自被引率的部分数据特征

在119种食品科技类SCI来源期刊中，自引证率排名靠前的5种期刊分别是J DAIRY SCI（0.270）、 MEAT SCI（0.214）、 FOOD QUAL PREFER（0.192 ）、POSTHARVEST BIOL TEC（0.158 ）、JSENS STUD（0.157），自被引率排名靠前的5种期刊分别是 LISTY CUKROV REPAR（0.629）、KOREAN J FOOD SCI AN（0.470）、SUGAR IND（0.449）、J FOOD SCI TECH MYS（0.440）、FOOD SCITECH-BRAZIL（0.438）。 两者的前5名没有重复的期刊，两者的前10名也没有重复的期刊。

2.2　自引证率与自被引率的相关性分析

对2014年JCR收录的119种食品科技类SCI来源期刊的自引证率与自被引率进行相关性分析，结果表明，相关系数为0.362，P=0.000，两者具有较弱的正相关性。自引证率与自被引率的散点图如图1所示。

图1　自引证率与自被引率的散点图

2.3　自引证率、自被引率与影响因子的相关性分析

考察2014年JCR收录的119种食品科技类SCI来源期刊的自引证率、自被引率与期刊影响因子的相关性，结果表明：自引证率与影响因子的相关系数为0.202，P=0.027，两者具有非常弱的正相关性；自被引率与影响因子的相关系数为_0.183，P=0.046，两者具有极弱的负相关性。

本研究所得自被引率与影响因子的相关系数（_0.183）与文献［8］报道的2002年JCR的5876种自然科学期刊的自被引率与影响因子的相关系数（_0.192）十分接近，且均为负值。文献［14］表明，2006—2010年48种我国外科学类期刊的自引证率与影响因子呈正相关性，文献［15］也表明，高自引证率对影响因子有正向影响，本研究也表明自引证率与影响因子具有正相关性。由此可见，自引证率是影响因子的正向指标，自被引率是影响因子的反向指标。

3　讨论

3.1　自引证率与自被引率应加以区分、不能相互替代

从定义上看，学术期刊的自引证率与自被引率虽然分子同为自引频次，但分母不同，前者为参考文献量，后者为总被引频次，显然两者的含义不同。因此，从理论上讲，两者应予以区别，分开使用。

从2014年JCR收录的食品科技类SCI来源期刊的自引证率与自被引率的实际数据来看，在119种来源期刊中，83.2%（99种）的期刊的自被引率大于自引证率，16.0%（19种）的期刊的自被引率小于自引证率，0.8%（1种）的期刊的自被引率等于自引证率。期刊FOOD SCI TECH-BRAZIL的自被引率（0.438）是其自引证率（0.009）的 48.6 倍，期刊FOOD TECHNOL-CHICAGO的自引证率（0.014）是其自被引率（0.003）的4.7倍。因此，从单个期刊实例来看，期刊的自引证率与自被引率相差甚远，两者也应加以区分。

从自引证率与自被引率的散点图（图1）可以看出，119种食品科技类SCI来源期刊在散点图上分布较为零乱，自引证率与自被引率的相关性较弱，相关系数仅为0.362。因此，从统计学上讲，自引证率与自被引率的相关性不强，两者不能相互替代，也应加以区分。

3.2　不同自引证率、自被引率的期刊具有不同的特征

一般来说，自引证率表征期刊的开放性与稳定性，自引证率高，说明期刊开放性弱、稳定性好；自被引率表征期刊的显示度与影响力，自被引率高，表明期刊的显示度低、影响力弱。

不同自引证率、自被引率的期刊具有不同的特征［16］，具体有以下4 种情况。

（1）自引证率高、自被引率高的期刊。这类期刊主要是自己引用自己的文献，其他期刊引用的较少，表明期刊报道方向、选材范围比较稳定，期刊与其他刊物学术交流不够，开放性不够，自我封闭性较强，或者期刊自身专业性太强，报道范围较窄。如期刊JDAIRY SCI，它的自引证率为0.270，是119种食品科技类SCI来源期刊中最高的，它的自被引率为0.240，在119种期刊中排第17位，它的影响因子为2.573，在119种期刊中排第22位，位于Q1区间。该期刊是自引证率与自被引率均高的典型期刊，属于专业面较窄的专业期刊，在SCI来源期刊中只有5种同类期刊。

（2）自引证率高、自被引率低的期刊。这类期刊主要是引用其自身的文献，同时也被其他期刊广泛引用，表明期刊选材范围稳定，常被其他刊物所引证，与其他刊物学术交流充分，期刊的学术地位较高，是同行中的优秀期刊。如期刊J AGR FOOD CHEM，它的自引证率为0.119，在119种期刊中排第11位，它的自被引率为0.084，在119种期刊中排第56位，它的影响因子为2.912，在119种期刊中排第13位，位于Q1区间。该期刊是食品科技类SCI来源期刊中的佼佼者，该刊的Eigenfactor score排名第一，是行业类公认的优秀期刊。

（3）自引证率低、自被引率高的期刊。这类期刊主要是引用其他刊物的文献，自身的文献被其他刊物引用的较少，表明期刊用稿的连续性较差，与其他刊物的学术交流不充分，期刊的学术水平非常一般。这类期刊数量较多，这里不一一列举。

（4）自引证率低、自被引率低的期刊。这类期刊主要是引用其他刊物的文献，同时也被其他刊物广泛引用，表明期刊的报道范围广，内容丰富，期刊面对众多的水平相当的竞争对手，或者期刊是以总结评论其他文献为已任的综述评论性期刊。如期刊INT J FOOD SCINUTR，它的自引证率为 0.007，自被引率为0.025，影响因子为1.206，在119种期刊中排第63位，居于中间位置，该期刊学术交流充分，具有较强的竞争力。另外，综述类期刊如 FOOD REV INT、CRIT REV FOOD SCI、FOOD ENG REV等都是典型的自引证率低、自被引率低的期刊。

由此可见，高自引证率、低自被引率是优秀期刊具有的特征，这类期刊是办刊人心目中的好期刊。需要说明的是，本文仅就某一具体学科的自引证率与自被引率进行了实证研究，其他学科是否具有相同的情况，有待于进一步的研究。提醒读者注意的是，只有期刊自引在未被人为操纵的情况下，有关文献计量学指标才有参考意义。

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