英国学徒制终端评估（EPA）的解读及启示

□

英国学徒制的改革向来不断，从2017年4月起，英国所有新的学徒将不再注册《英格兰学徒制标准规范》（Specification of Apprenticeship Standards for England，SASE）的学徒制框架，而转向注册“开拓者学徒制”（Trailblazer Apprenticeship）标准。企业雇主主导的学徒制标准（Apprenticeship Standard）将逐步取代学徒制框架（Apprenticeship Framework）。“开拓者学徒制标准”与“学徒制框架”有很多不同，但最重要的区别是引入终端评估（End Ponit Assessment，EPA），其对英国学徒制的实施产生重大影响，尤其是对企业雇主、培训机构和学徒。多年来，雇主组织一直在试点新的“开拓者学徒制”。开拓者学徒制的特征在于它们是由雇主设计的，他们要求对学徒能力进行终结性评估（第三方独立评估并给予评估等级）。

一、终端评价的依据

学徒评价标准是开展学徒评价活动的前提和依据。在英国企业雇主主导“开拓者组织”制定学徒制标准（Apprenticeship Standards）和评估框架（Assessment Plan）。学徒制标准成为学徒制评价的标准，包括技术知识、行为和技能三个纬度[1]。英国学徒制由中等学徒制（2级学徒制）、高级学徒制（3级学徒制）和高等学徒制（4-7级学徒制）构成，尽管在英国不同行业学徒制等级级数并不相等，但不管哪个等级学徒标准所包含的维度是相同的——技术知识、行为和技能三个纬度，只不过所要求的程度不一样。例如，2级水平的金融服务客户顾问学徒制标准表1。

二、终结性评价的程序与方法

评估框架（Assessment Plan）是描述特定学徒制标准的终结性评估的文件，指导雇主选定的评估机构实施高质量且严格的终点评估。尽管每个学徒制标准内容不同，但他们都有连续发生的共同要素：招聘学徒——技术知识、技能和行为能力培训——终结性评估——获取资格证书，如果学徒没有通过终结性评估就不能获得学徒证书[2]。

（一）企业雇主、培训机构和评估机构的注册

1.企业雇主注册。通过学徒培训服务网（Find Apprenticeship Training Service）查阅并选择适合于本企业学徒种类和水平的学徒制框架或学徒制标准。创建用户账号，填写申请表格，提交申请和佐证材料，等待教育与技能资助署（Education and Skill Funding Agency）的资格审核，通过审核得到教育与技能资助署的授权，成为学徒企业雇主[3]。

2.申请成为学徒培训机构。通过国家学徒服务中心网（National Apprenticeship Service，NAS）与教育与技能资助署联系获取建议和支持。申请注册成为新的学徒培训机。通过审核与教育与技能资助署签订合同性协议，研发培训内容和培训材料，实施培训，提交培训机构月报告和并接受教育与技能资助署年度监管，通过教育、儿童服务和技能标准办公室的督查[4]。

3.申请成为学徒评估机构。领头企业雇主在网络上向教育与技能资助署提出申请之前，在网络上完成教育与技能资助署提出的相关问题，并提供佐证材料，包括财务状况、职业鉴定能力和范围等。创建用户账号，填写申请表格，提交申请和佐证材料，等待教育与技能资助署的资格审核，通过审核得到教育与技能资助署的授权，成为学徒评价机构[5]，并加入学徒制评估机构登记薄（the Register of Apprentice Assessment Organisations，RoAAO）。

4.雇主选择培训机构和评估机构。企业雇主在成功注册后和获得国家认可的相应培训机构联合招聘学徒，协商培训费用并签订学徒培训合同，学徒培训至少要12个月以上，不同类型和水平的学徒培训时间不一样。通过培训，学徒要获取本职工作所需的知识、技能和行为能力。学徒通过技术资格证、档案袋和项目作品展示能力。企业雇主根据自身招聘学徒水平和类型，通过学徒制评估机构登记薄选择可以执行终结性评估机构，协商评估费用，签订学徒终结性评估合同。一旦雇主选择了他们的终点评估机构，也要与培训提供者确认[6]。在目前批准交付的162个学徒制标准中，有26个选择了IfA作为他们的EQA外部评估机构，而只有15个标准选择了Ofqual。一般处理高等教育资格的质量保证局也可以使用，但仅有3个标准选择了质量保证局。另外58标准仍然没有确定的EQA提供者，而32个标准选择了专业机构，28个标准选择了雇主主导的外部评估机构[7]。

表1 金融服务客户顾问学徒制标准（2级）

5.培训机构、雇主和学徒评估前准备。一旦学徒完成所有的学习和培训任务并且取得评估程序中要求的资格和材料，语言和数学能力达到相应的学徒水平，学徒就进入学徒终结性评估的准备阶段。在接受评估前，培训机构、雇主和学徒需要准备被评学徒学习和工作情况的所有证明材料。培训机构会指定内部人员对所收集的证明材料进行审核，判断所培训学徒的工作表现和收集的证明材料是否符合学徒制评估标准的要求。雇主和培训提供者对学徒接受终结性评估的意见达成一致后，决定学徒接受终结性评价实施的时间。雇主和培训提供者做出这一决定要比终结性评价实施早3个月。

6.评估机构实施评估。终结性评估要在评估机构同意的场所实施。评估机构会指定评估人员对培训评估材料进行审核，保证评估记录和评估过程都是正确、合理、公平、有效和可信的。评估员包含三类人员：企业雇主、培训提供者和评估机构评估员，他们在评估过程中作用不一样[8]（表2）。

评估师的具体工作责任包括：计划和管理评估过程；现场观察学徒工作情况；与学徒进行专业讨论；审核学徒各类工作证明材料；判断学徒的能力；保管整理评估相关资料等。在整个评估阶段，评估员需要使用各类评估方法收集学徒的证明材料。评估员对证明材料要做好判断、整理、归类工作，确保证明材料可与相关的评估标准相对应。

7.等级决断。对每部分评估活动结束后，评估员需做出判断，确认学徒是否已达到学徒制标准的要求以及达到程度如何作出判断。每部分评价的结果分为：不合格（Fail）、合格（Pass）、良好（Merit）和优秀（Distinction）四个等级。终结性评估结果也分为不合格（Fail）、合格（Pass）、良好（Merit）和优秀（Distinction）四个等级。终结性评估结果要根据每部分评价的结果来决定，任何一部分不合格判定为不合格；如果终结性评估结果是3部分构成，3部分及格视为及格；两部分或三部分获得良好视为良好；两部分或三部分获得优秀视为优秀[9]。

表2 评估人员构成及其角色

（二）评估方法

评估员必须采用合适的评估方法并取得合理的和强有力的证据来证明学徒确实符合学徒制标准。从不同的角度划分，评估方法在理论上可以有很多种分类，如正式的和非正式的，直接的和间接的，主观性的和客观性的，质量性的和数量性的，内部的和外部的，形成性的和总结性的，整体性的和独立性的，关注过程的和关注结果的等等。每一种分类又可以细分出若干种具体的评估方法。终结性评估主要包含如下方法：

1.书面考试（Tests/Examinations）。 书面考试法是指通过各种纸质或网络考试的形式进行考评的方法，主要适用于对学徒所掌握的理论知识进行测量。通过书面考试，评估员了解学徒对专业知识或技能的掌握程度，判断学徒申报学徒级别的水平程度。在英国学徒制终结性评估中，书面考试主要题型包括多选测试、写作测试等，试题设置上注意问题的真实性与情境性，重视考查学生发现、研究、解决问题的能力，收集与处理信息的能力。

2.专业讨论（Professional Discussions）。 专业讨论是学徒与评估组织的评估者（评估师）之间的结构性面试，重点关注的是标准的软技能（例如口头沟通），探讨档案材料中有什么内容，是如何生成以及如何发挥好他们的角色功能。这使得整个评估能够涵盖标准所描述的广泛知识、技能和行为。专业讨论的目的是：探讨支持掌握标准要求的证据；澄清评估员对提交材料中的证据提出的任何问题；讨论学徒如何取得进步，做了什么和如何做；为评估师作出成绩评定提供依据。在专业讨论中使用结构化评估工具将确保采取的评估做法并探索的关键领域的一致性。它可以面对面地进行，或远程进行，例如视频会议或Skype，具体取决于学徒的数量和位置[10]。

3.工作现场观察法（Workplace Observations）。工作现场观察法就是观察学徒表演或完成一项技能。评估师在实际工作场所中观察和记录学徒的现场操作，这有利于评估师收集学徒的实际工作材料证实学徒的技能或能力是否达到职业标准的要求。观察法是直观性较强的取证方法，较适合用于评估学徒的技能或能力而非知识。观察法是一种记录学徒实际表现的取证方法，一般可细分为两种具体的表现形式--拍摄照片和拍摄视频，通过拍摄的照片或视频展示学徒的实际工作技能或能力。评估师在现场一般不干预或打扰学徒的操作，但在个别情况下，为了掌握准确的证据，就需要进一步追问学徒以使其回答或操作得更细致一些。

4.工作档案袋法（Portfolio of Evidence）。 档案袋评价法是指培训者和学徒有意地将各种有关学徒表现的材料收集起来，并进行合理的分析与解释，以反映学徒在学习与发展过程中的努力、进步状况或成就。档案材料来源于学徒在学徒期结束前真正的工作活动，并能够反映标准要求的知识、技能和行为。

档案材料要展示知识和能力在工作环境中的应用和总结学徒在学徒期间学徒学习记录。

证据类型可以包括书面材料，小型项目，绩效评论信息，工作场所观察，案例研究，学习记录，研究计划，电子邮件，客户评论等。档案袋中可能存在几种类型的证据，共同表明学徒已经学习和应用了标准中的完整知识、技能和行为。工作档案将涵盖大部分标准。雇主和培训提供者使用评估工具中的评估模板对工作档案事先进行审查。当他们认为学徒已经达到或明显符合合格以上标准时，他们同意将学徒档案发送到评估组织进行完全独立的评估。雇主还将根据将根据评估工具的模板，将学徒的内部绩效管理的成绩，合理地提供给评估机构，评估机构在判定成绩等级时会纳入考虑[11]。

5.项目任务法（assignments）。项目任务法就是针对学徒制中的一个或多个评估项目，由评估师布置实践性的或理论性的项目任务让学徒完成。项目法就是安排给学徒一项长期的活动，使其能在活动中提供出符合评估标准的证据。简而言之，项目法就是评估师布置一个作业或安排一个项目让学徒完成，从中可发现学徒已掌握特定知识、技能与能力的证据。

6.产品检验法（assessment of work output）。 产品检验法就是学徒提供自己的工作成果给评估师检验并以此作为学徒已掌握相关知识或技能的证据。工作产品检验法的适用范围是比较广泛的，这主要取决于对工作产品的理解：在客服领域，学徒与客户沟通所生成的电话记录、软件操作结果（比如给客户发送的EMAIL）均可作为工作产品。

三、英国学徒制终点评估的特点

（一）评价理念的结果导向性

学习成果是质量评价的一项重要指标，但英国终结性评价完全依赖于学徒学习结果。结果导向型的考评方法是以实际产出为基础，考评的重点是学徒工作的成效和劳动的结果。

“基于结果导向”的评价理念上是“以学徒为中心”的教育哲学，实践上是一种聚焦于学徒受培训后获得什么知识和能力。一切的培训活动、培训过程和培训课程的设置都是围绕实现预期的学习结果而展开的。学徒取得什么样的学习结果（知识、技能、行为能力）；为什么要学徒学习这些内容；如何有效地培训学徒取得这些学习结果；如何帮助学徒取得学徒标准要求的学习结果。通过收集和分析相关知识和技能等学生能力增值以及情感、态度变化情况的信息证据，呈现学生在知识、技能、学习、态度及行为方面的表现和进步，以证明学生的学习情况。

（二）评价结果的客观、公正性

英国学徒制终结性评价强调以充足的第一手证据、以集体和专业性的判断来保证评价结果的客观性和公正性。整个评价过程都十分强调所收集证据的原始性和真实性，在实地考察阶段，评价专家也将时间主要用于收集大量第一手证据。工作场所现场观察活动记录、学徒的个案分析、与学徒开展的讨论，以及通过访谈、问卷调查、电子邮件等方式获取的来自雇主、学徒、培训者等的反馈意见都是有力的第一手证据。英国学徒终结性评估的评价标准、评价内容、方法和程序都向学校、行业和社会公开。

（三）评价主体的独立性、多元性

英国学徒制终结性评价主体第三方外部评估机构，目前学徒制终结性评价机构包括：IfA Ofqual、高等教育质量保证局、专业机构、雇主主导的外部评估机构等。学徒制终结性评价机构之间以及与企业、培训机构和教育部不存在隶属关系，都是独立的、不依附于教育行政部门的第三方学徒制评价机构，并由雇主主导负责制定统一的评价标准，确定评价的方式与程序，独立开展外部评价，撰写并公布评价报告等。学徒制终结性评价机构作为独立于教育行政部门、企业雇主和培训机构的“中立体”使评价结果更加客观公正。

四、对我国职业教育质量评价的启示

（一）建立统一评价标准

英国学徒制终结性评价的依据是学徒制标准。学徒制标准由雇主主导的开拓者团体（Trailblazer Groups）开发。开拓者团体包括雇主代表、雇员代表、知名行业专家、大学教授等。“标准”充分反映了社会各方面，尤其是行业对相关职业岗位技能和能力的要求，反映了产业变化、科技发展和就业市场的客观需求，对职业教育具有引导和规范功能。用统一的标准评价学生的职业能力水平，具有权威性、科学性、一致性和有效性。在我国职业教育毕业考试缺乏相对统一的考试标准，不同学校考试要求不同，使学校之间毕业文凭缺乏可比性，职业资格证书贬值。只有通过相对统一标准的考试，才能切实维护职业教育毕业考试的公正性和有效性。

（二）建立第三方评价机构。

英国学徒制终结性评价由企业雇主主导的评价机构执行。学徒制评估框架提出的一个新要求便是建立第三方评价机制。为了使学徒评价工作更加科学化、规范化、专业化和制度化，英国设立独立的、不依附于教育行政部门的第三方学徒评价机构。评估员包含三类人员：企业雇主、培训提供者和评估机构评估员。我国目前的职业教育评价活动主要由政府教育主管部门组织实施，评价专家组主要由熟悉职业教育教学工作的人员组成，行业企业人员和一线专任教师比例很低甚至没有。为了保证职业教育评价的独立性、公开性、公平性、有效性、权威性和影响力，建立独立的、专业的第三方评价机构和建设一支专业化的评价队伍刻不容缓。

（三）运用多样化的职业教育考试形式与方法

英国学徒制终结性评价采用笔试、实践操作和口试多种方式，在题型上有工作任务笔试、专业案例讨论、相关任务讨论、专业情境讨论、模拟面试、演讲、实践文件记录、工作样本、工作项目、操作任务等，这些考试题型融合了笔试、操作和口试，通过多样化的考试方法考核学生职业能力的各个方面，如沟通能力、交流能力、创造能力、方法能力、组织能力、解决问题能力等。我国职业教育毕业考试主要采用理论笔试，难以体现考生思考、探索、发现和解决问题的能力，也应该采用多样化的考核工具和多角度评价，对学生多方面的能力进行全面评估。