基于层次分析—模糊综合评价法的新旧动能转换绩效评价研究

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(1.山东理工大学 管理学院，山东 淄博 255000；2.山东理工大学 经济学院，山东 淄博 255000)

一、引言

目前新旧动能转换的研究成果不甚丰富，对新旧动能转换绩效评价研究更为少见。赵丽娜(2017)通过对产业转型升级与新旧动能有序转换的研究得出新旧动能转换与产业转型升级具有相互促进相辅相成的作用，新旧动能转换对促进经济发展方式转变和经济平稳健康发展具有重要意义[1]68-74。党晨鹭(2016)通过对供给侧结构性改革对拉动GDP的贡献率实证研究表明，供给侧结构性改革可以高效推动中国经济动能发展，且推动作用力受各地区自身条件影响较大[2]39-42。张文、张念明(2017)从供给侧结构性改革维度分析了我国新旧动能转换的基本面相和重要性，并研究了我国新旧动能转换的路径选择[3]93-101。黄少安(2017)肯定了新旧动能转换对某经济乃至中国经济的重要意义，并对经济增长的动力、何为新旧动能、如何实现新旧动能转换及某经济与中国经济的共性和特殊性等问题做出了分析和建议[4]101-108。这些研究多偏重于新旧动能转换与经济发展的理念探索，我们未发现有对新旧动能转换的绩效评价研究。新旧动能转换项目的影响力越来越大，并得到相关政策的标准指导，但新旧动能转换绩效评价的内涵还不明晰，尚未形成统一的评价标准。总体而言，新旧动能转换绩效评价的研究较缺乏，在一定程度上制约了新旧动能转换工作的高效实施，为新旧动能转换成效的全面提升留下了隐患。因此，需要加快对新旧动能转换的绩效评价，以丰富新旧动能转换的内涵，提高转换质量和速度，为新旧动能转换的顺利进行奠定基础。

综上所述，本文在深度解读新旧动能转换绩效评价的内涵后，分别从质量效益、创新发展、对外开放、环保民生等四个方向选取指标对新旧动能转换绩效进行评价，运用层次分析法(AHP)确定各指标的权重，构建基于S型函数的模糊综合评价模型[5]68-74。对山东省、河北省、浙江省和江苏省等东部沿海省份新旧动能转换绩效评价进行实证研究，旨在提高新旧动能转换水平，提升经济发展成效，促进区域可持续发展。

二、新旧动能转换绩效评价体系构建

(一)新旧动能转换绩效内涵

在学术界，“绩效”概念最早由彼得·德鲁克提出，他认为，绩效是组织及成员完成工作目标的情况，绩效是结果与过程的统一体，绩效的概念与效率和效益的概念具有相关性但又不完全相同。效率是指在规定时间或范围的一定区间内，能完成的工作数量，更偏重于完成速度;效益的意义偏向成果和利益，注重最后获得的收益率；而绩效不仅是效率和效益的结合体[6]25-29，而且也是项目完成情况的一种衡量标准。就当前来讲，学界对“新旧动能转换绩效”的内涵尚无权威定义。

新旧动能转换绩效内涵并不等同于传统的“绩效”，是质量效益、创新发展、对外开放和环保民生的结合，而不只是效率和效益的相加。综合考虑新旧动能转换的特征，结合学界先前探索成果，本文将新旧动能转换绩效的内涵界定为质量效益发展绩效、创新发展水平绩效、创新发展绩效和环保民生改善绩效的合集。

(二)指标体系构建

本文运用层次分析法构建新旧动能转换绩效评价指标体系，邀请20位相关领域资深专家选取评价指标，共发出20份调查问卷，通过层次分析法一致性检验的有16份，不通过的有4份，通过率为80%。此调查问卷根据层次分析法的形式设计，目的在于确定新旧动能转换绩效评价各影响因素之间相对权重。

绩效评价指标体系构建图如表1所示，新旧动能转换绩效评价体系由4个一级指标组成，分别是质量效益、创新发展、对外开放和环保民生。

质量效益是新旧动能转换的重要指标，对新旧动能转换的实施过程和最终成果具有重大影响，新旧动能转换决策的重要依据是绩效评价成绩，因为质量效益在新旧动能转换中居于不可替代位置，所以将它用作独立维度并赋予其7个2级指标进行评价，汇总专家意见，从新经济占比、全员劳动生产率、一般公共预算收入、战略性新兴产业增加值及现代服务业产业增加值占GDP比重、工业化信息化融合指数和价值品牌企业数量等方面选取了7个2级指标。

表1 新旧动能转换绩效评价指标体系

创新发展是新旧动能转换的另一重要牵引力，关乎新旧动能转换的速度和质量。创新发展绩效评价结果是新旧动能转换的重要指标，与之相关的研发人员及投入、科技进步、高新企业、国际专利、“互联网+”和人均信息消费等6个维度最能代表创新发展的绩效，从中选取了7个2级指标。

对外开放程度展现了经济发展的高度，是新旧动能转换绩效的重要体现，本文从最能体现对外开放程度的经济外向程度、高新技术产业和对“一带一路”沿线国家及地区出口两个维度选取了3个2级指标。

环保民生是新旧动能转换的重要目标，体现了新旧动能转换的质量，能耗和污染是与之关系最密切的两个维度，从中选取2个2级指标对其进行测度。

在测算每项指标权重方面，本文在表1的基础上采用了层次分析法，具体步骤为：首先构建递阶层次结构，然后建立判断矩阵，随后对矩阵的一致性进行检验判断，待检验判断通过后进行层次单排序，之后再进行层次总排序，最后进行结果分析[7]142-147。

根据上文所述方法和步骤，本文对新旧动能转换绩效评价指标体系中各项指标权重进行测算，得出结果如表2所示。

表2 新旧动能转换绩效评价指标体系指标权重

(三)评价方法

在评价方法选择上，本文运用模糊综合评价法。模糊综合评价法是一种依据模糊数学的隶属度最大原则和模糊变换理论，对受评价对象进行综合评价的理论方法[8]509-513。新旧动能转换绩效具有大量的评价因素和数据，而且当前学界尚未有统一的评价标准。基于S型函数的模糊综合评价法能够实现评价指标的科学量化，合理算得隶属度，而且对不同层次、不同类型的指标也可以进行综合评价[9]58-61，其具有所得结果清晰且系统性相对较强的特点，具有很强的解决新旧动能转换性能评估中存在的问题的能力。利用该方法评价新旧动能转换绩效，可以全面评估质量效益、创新发展、对外开放和环保民生的影响。所需步骤为:第一，建立评价指标集U={u1，u2，……，un}，采用V={优秀，良好，一般，较差，差}的五级评价标准，并设定各个评价等级对应分值为{100，85，75，65，55}；第二，计算研究新旧动能转换绩效评价指标值，初步划定隶属度等级区间，然后由20位相关专业人员对其进行调整，并结合知识和数据双驱动来划分隶属度等级区间；第三， 设非线性的函数为区间中心到指标的隶属度与指标值的距离，然后运用S型函数来设定各指标隶属度rij，并组成隶属度矩阵R[10]89-93；第四，再次邀请上述相关专业人员，得出评价指标的重要性评判结果，并获取主观权重，采用层次分析法，并以1—3标度值为判断标准，利用群体与个体的结果偏离度对其进行相关调节[11]907-910，进行综合加权计算，得到关于各指标的客观权重集A，表1为相关结果；第五，运用加权平均值法，在合乎矩阵运算法则的基础上，通过结果评价前级；第六，通过构建多层次模糊综合评价模型，计算公式B=A×R，得出第一步评价结果，然后逐层计算得到目标层结果，再进行一次加权和计算，得到最终具体分值，最终绩效水平参考隶属度最大原则后确定。

三、实证研究

(一)研究区域概况

项目区选取中国东部沿海省份山东省与河北省、浙江省、江苏省做对比。2017年山东省生产总值高居全国前列，经济综合实力较强。但山东省经济发展不平衡，主要依靠传统动能拉动经济增长，质量效益还有进一步提升空间，新经济规模占比有待提高，新动能对经济发展带动力有限，研发创新投入不足，能源消耗和污染问题严重。总体而言，山东省新旧动能转换面临较大压力，但实力较强。

(二)数据来源

本文数据来源于各省份统计年鉴及政府文件，定性评价指标根据实际情况进行综合评分，定量评价指标来自各省份统计年鉴和政府文件。

(三)综合评价结果及分析

按照规定的研究方法，邀请20位相关领域专业人士，将理论与具体实际相结合对各指标进行评价，构建隶属度矩阵，结果见表3。

构建的模糊综合评价的基本模型为B=A×R，A为各层指标的权重矩阵，R为隶属度矩阵。将山东省、河北省、江苏省和浙江省标准化后的指标数据代入构建的多层次评价指标模型，由低到高逐层计算并进行加权和计算，最终得到评价结果并进行排名，评价结果见表4。

表3 新旧动能转换绩效评价指标值与隶属度

表4 山东省、河北省、江苏省和浙江省新旧动能转换绩效评价结果

根据表4的评价结果，江苏省总分排名第一，浙江省排名第二，山东省排名第三，河北省排名第四，山东省在四分项中，在质量效益、创新发展、对外开放排名第三，环保民生改善方面排名第一。山东省虽然处于排名第三位置，但综合得分及各分项得分与前两名相比，山东省新旧动能转换绩效良好，与前两名差距较小，且存在较大的发展潜力。总体而言，山东省新旧动能转换绩效评价结果良好，其结果符合基本事实。

山东省质量效益得分较高，为88.02分，排名第三，但与前两名相差甚小，说明其质量效益水平较高，与其他规划结合程度良好，充分考虑对社会、经济、生态、政治等方面要求，促进了经济发展。从隶属度矩阵可看出，提高新经济占比有助于新旧动能转换绩效进一步提高。

山东省创新发展绩效排名第三，得分83.74分，略高于河北省，但低于江苏省和浙江省。研发投入可以促进科技进步，进而推动创新发展。引进高科技人才，培育高新技术产业研发，申请具有国际水平的技术专利仍是创新发展的重要手段，企业应顺应时代潮流，提高“互联网+”指数，当前信息时代，信息消费也是拉动经济的另一增长点。

对外开放绩效排名第三，得分84.83分，较前两名相差较大。对外开放水平是一个地区经济发展水平的重要体现，不仅要提高对外贸易数量，提高对外贸易质量更是重中之重，根据隶属度矩阵显示，当前对外出口中，高新技术产业出口占比有待提高，提高高新技术产业出口占比可以有效提升对外开放绩效，进而促进山东经济发展。

在环保民生改善方面，绩效评价结果排名第一，但得分较低，山东省污染基数大，环保民生形势不容乐观。其2级指标“万元地区生产总值能耗降低”和“可吸入颗粒物(PM2.5)浓度降低”还有较大提升空间，建议优化产业结构，大力发展绿色产色，从本质上降低能耗和污染。

总体而言，山东省新旧动能转换绩效评价结果良好，实施新旧动能转换，有利于提高质量效益、创新发展、对外开放和环保民生水平。基本达到新旧动能转换过程中要求，推进当地经济发展和动能转换，有利于经济和社会和谐发展。

四、结论

新旧动能转换通过对新旧动能的有序转换，增加经济效益，在提高生产水平的同时，推动社会发展，保护生态环境，加快新旧动能转换过程，从而实现经济转型升级提质增效，实现社会和谐健康发展。对新旧动能转换绩效进行评价研究，丰富了新旧动能转换绩效评价内涵，满足了社会发展要求，新旧动能转换的绩效评价研究对新旧动能的转换具有重要意义。

本文从质量效益、创新发展、对外开放与环保民生四方面构建评价指标体系，对新旧动能转换绩效进行了综合评价。在评价指标选取过程中，全面考虑能有效代表该4方面的2级指标，共选取19个具有代表性的2级指标构成新旧动能转换绩效评价指标体系。此指标体系能反映新旧动能换的特征，适用于对新旧动能转换绩效进行全面评价。

根据山东省新旧动能转换绩效评价结果显示，山东省新旧动能转换绩效评价结果良好，分值略低于江苏省和浙江省，高于河北省，其结果符合基本实情。建议在今后新旧动能转换工作中，着力提高新经济占比，加大科研资金投入，提高对外开放质量，注重环保民生，走可持续发展之路。

新旧动能转换绩效评价工作进行时间短，理论基础和评价方法尚处于初步探索中，尚未大范围进行。建议各地区根据地区实际情况制定可行性强的评价指标和评价流程，以期建立新旧动能转换的绩效评价长效机制，科学有效检验新旧动能转换绩效。另外，目前部分地区对新旧动能转换绩效评价认识不到位，为了使新旧动能高效转换，提高经济可持续发展水平，各级政府应加强认识并建立评价结果反馈机制，以创新新旧动能转换工作新思路。