浅谈水电工程合同实施阶段的变更索赔补偿

(中国水利水电第五工程局有限公司，成都，610066)

在水电工程合同管理中，承包商在合同管理的各阶段、各工作环节及施工时的具体条件都存在有变更、索赔的情况，特别是合同实施阶段，因为合同实施阶段是合同管理关键阶段，在合同实施过程中对准备阶段、招投标阶段、决标及合同签署阶段隐含的问题，在该阶段全部暴露出来。如因设计变更而增加工程量或工程项目，直接影响到原合同工期。虽然变更量按合同规定支付，承包方有权向业主提出延长工期的要求，即产生工期索赔；再如业主要求合同工期不能变，承包方为此要求增加投入，提出费用索赔。又如，有时设计变更或业主要求减少工程量和工程项目，不但可以要求变更单价，承包方也可因人员窝工、施工设备闲置、利润减少而提出费用索赔。因此，对变更索赔必须进行综合分析。

1 承包商依据合同寻求补偿

做好变更索赔补偿工作需具备四方面的知识：

一是必须清楚熟知《施工合同》中相关条款，尤其是《专用合同条款》、《通用合同条款》、《技术条款》中的相关条款；

二是了解有关法律政策，如《合同法》等；

三是熟练掌握并灵活运用《预算定额》，了解定额的工序测算方法，熟悉定额的子目内容；了解有关工程造价方面的地方政策及文件；

四是具有一定的施工经验，知道工程施工的实际情况，对施工规范、施工工序非常熟悉。

在进行索赔补偿时，必须做到“理由充分，证据确凿”。依据要有逻辑，经得起推敲，要以理服人，方可获得补偿。

2 施工中变更申请索赔成功的实例

笔者在某水电工程施工合同管理工作中，因地质原因、设计变更、工期延误而引起的申请补偿的工作过程，取得了一定的效果。具体索赔补偿事项如下：

2.1 工程概况

某工程坝基开挖过程中，由于边坡开挖坡度较陡(1∶0.5)，再加上开挖过程中遇到大体积松动体及顶部松动体的影响，原顶部松动体有明显滑动面出现，并沿滑动面发生位移，造成大面积塌方。后设计修改增加右岸高边坡锚喷支护。由于松动体距地面高差大，一直处于高空作业，自然坡度多为65°～70°左右，个别部位成90°和倒悬坡，无法修筑施工道路到达工作面，喷锚支护存在很大施工难度，材料运输困难，为克服高差近230m的边坡，采用从左岸架设两条1.5T、2.5T索道运输部分施工材料(如喷混凝土材料)，但锚杆、锚筋桩、钢绞线、脚手架等材料水平、垂直运输仍困难，施工人员、机械不能正常发挥其效率。承包商对该项工程的施工难度曾多次在监理例会上提出，并多次邀请监理工程师、业主代表及设计代表进行实地查勘。

2.2 索赔补偿事项

(1)经业主、监理工程师同意对施工项目进行调整单价，采用预算定额中人工数量乘2.0、机械数量乘1.5作为降效系数，以现场实际情况重新预算人工费、材料费、机械台班费。监理工程师、业主审批确定设计变更项目单价，经统计计算汇总，仅此一项变更补偿600余万元并延长工期40d。

(2)根据“招标文件”《技术条款》相关条款约定：“根据第*.*.*条(配合比)要求完成的混凝土配合比试验，经工程师最终批准的试验报告，按混凝土配合比试验项目的总价支付。”而在工程量清单中未列入此项，属合同漏项。为此监理工程师、业主审批确定补偿金额为99000元。

(3)由于业主供应水泥严重滞后，造成已验收的基础防渗墙一槽段塌孔。为确保施工正常进行，需回填二级配C15W8混凝土140m3，砂砾卵石80m3。为此，监理工程师、业主审批确定补偿金额为238295.36元。

(4)大坝基础防渗墙，原施工合同工期3个月。由于该区地质条件较为复杂，地下水丰富。防渗墙造孔到一定深度后，地下承压水引起的塌孔现象严重。经多次协调，在业主同意的前提下，采用在防渗墙的上、下游打6眼深井降水，来解决地下返水造成孔壁坍塌的严重问题，取得了很好的效果。因此，监理工程师、业主审批造井单价和洗井单价后，共补偿163656.97元的造井、洗井费用以及171653.08元的抽排水费用。

(5)根据招标文件，业主提供的料场由于覆盖层过厚，导致增加弃料9万m3，为此，监理工程师、业主审批确定补偿金额为56.8万元。

(6)由于本工程为面板堆石坝，为减少基础对面板的约束，防止面板裂缝，通过与设计、监理工程师、业主协调，成功应用了挤压混凝土边墙技术，并在挤压混凝土边墙表面喷乳化沥青，很好地解决了面板抗裂问题，并因此补偿32万元。

(7)考虑实现工程节点目标，面板施工时段选择在低温季节，对面板冬季施工造成的额外投入提出了补偿申请，经监理工程师、业主审批确定补偿金额为63.74万元。

3 对索赔补偿的认识与体会

3.1 组建稳定、强有力的索赔小组

在合同实施阶段，承包商必须重视并做好变更索赔补偿工作。索赔，不是项目负责人、预结算人员等一两个人的工作；而是所有工程技术、管理人员相互配合、认真研究、共同参与的工作。所以承包商必须组建稳定的、强有力的索赔小组，由项目负责人牵头，由各职能部门和科室提供资料，补偿材料要经得起推敲。索赔人员要有良好的素质，头脑清晰，有逻辑，善推理，懂得搞好各方的关系。

3.2 成员认真仔细研究理解合同文件，加强合同管理

合同是解决工程实施阶段相关问题的重要依据，任何变更补偿索赔事件的处理都必须在合同文件中找到相应条款，“有理”才能提出索赔；“有据”才能索赔成功。有理有据，抓住机会，提出索赔。项目部始终要把索赔工作放到重要的位置，小组成员认真阅读学习合同条款，分析了解合同中存在的各种风险，及时采取规避措施，同时分析把握各种索赔机会，正确运用合同文件和各种法律知识，不失时机地提出索赔要求，以保证经营目标的实现。

3.3 优化设计，寻找合同变更，创造索赔机会

合同实施过程中，尤其是低价中标工程，承包商必须积极与业主、监理工程师、设计沟通，优化设计，调整施工方案，给合同变更索赔补偿创造机会。利用技术优势，对可能出现经营风险的项目及时提出工程变更，为索赔提供机会。

3.4 加强施工现场的签证工作

根据工程设计不到位，工程现场变化多等特点，承包商必须加强施工现场的签证工作，特别是经营人员紧盯施工现场，及时准确地进行现场变更签证，使索赔证据无懈可击。特别是针对施工干扰事件，不利地质条件，设计更改、窝工等。在工程索赔中，承包商往往处于不利和被动地位，必须始终锲而不舍，以合同为依据，并主动争取监理的理解和支持，同时相关人员加大工作力度，经常与业主、设计、监理沟通、协调，跟踪结算直至费用批复为止。

3.5 费用、工期计算要合理

在费用、工期计算时必须实事求是，利用定额有理有据，如施工难度大、人工、机械降效等特殊情况可以邀请业主和监理工程师现场考核。在计算过程中应当计算准确，做到每一施工项目不漏报。施工项目避免工程量、单价及总价一揽子上报，尽量以单价形式上报，可以取得较好的效果。

3.6 建立良好的工作关系，树立良好的企业形象

业主和监理工程师、设计、承包商是为实现工程建设共同目标而合作的。承包商在合同履行的过程中，首先要保证工程进度、严控质量、重视安全等各方面；严格执行合同，树立良好的信誉。注意与业主、监理工程师、设计建立良好的工作关系，有问题及时沟通，做到相互理解，相互信任。取得他们的同情和支持，能使索赔补偿达到理想的效果。

4 结语

工程变更索赔工作关系着施工企业的经济利益。所有施工管理人员都要有合同意识，树立“效益为先”的意识，强化承包商的赚钱意识，不做赔本买卖，作为承包商只有“赚钱才是硬道理”，要“会索赔、善索赔、索赔好”，并把索赔工作贯穿于施工的全过程。同时，加强施工管理，加强商务管理，提高管理水平，降低成本，为企业创造更大的利润空间。