浅谈制度环境对创新战略的作用和影响

周强

（海洋石油工程（青岛）有限公司，青岛 266520）

1 引言

党的十八大提出实施创新驱动发展战略，2016年5月20日，中共中央、国务院发布《国家创新驱动发展战略纲要》，为创新驱动战略明确了目标、方向和重点任务，提出了科技创新与制度创新、管理创新、商业模式创新、业态创新和文化创新相结合的要求，做出了科技创新和体制机制创新双轮驱动、建设国家创新体系等一系列部署。

实施创新驱动发展战略分为三个阶段，到2020年进入创新型国家行列，到2030年跻身创新型国家前列，到2050年建成世界科技创新强国。

在此背景下，国家层面制定了一系列鼓励创新的政策，企业也将创新战略的制定作为发展的重要驱动力。

2 对创新战略含义的解析

科特勒将“战略”定义为，基于行业定位、机遇和资源，企业为实现长远目标而制定的规划。对于规模比较大的公司而言，公司战略由各职能部门的战略组成，每个职能部门需要制定自己的战略，共同体现了公司的远景、使命和价值。

从产品角度，创新可以理解为，一种新创意、新方法或新设计，创造新产品或流程的行为，包括将概念或创意发展为最终商品所需的创造及劳动。

在公司内，创新应当是贯穿于各职能部门的协同一致的行为。创新战略应当由整体公司战略指引，公司战略明确了整个组织的创新目标、方向和框架，并与各职能部门战略紧密结合。

公司管理者应当制定出清晰的创新战略，讲明公司的创新工作如何支撑整体公司战略。因此，创新战略要为公司职能部门的协同一致打下基础；创新战略要明确创新项目的优先顺序；创新战略要进行有效的取舍权衡。

创新战略的制定，应当坚持近期与远期相结合的原则，既要立足当前，又要着眼未来，确保公司健康和可持续发展。创新战略应当以市场为导向，优先发展主业，确保主业的核心地位，逐渐培养上下游产业化，进而形成多元化的产业格局[1]。

3 如何制定创新战略

公司在制定创新战略时，可根据公司的远景、使命和价值，选取相应的创新战略框架。

哈佛商学院的教授加里·皮萨诺的“创新画布”，借由技术模式创新和商业模式创新两方面，对公司整体的创新战略分为四种类型。

如果公司以现有的技术能力为基础，专注于产品功能改进，基本沿用现有的商业模式，则称之为“常规式创新”。

如果公司以现有的技术能力为基础，配套以新的商业模式，新的商业模式往往颠覆了使用者的感受，则称之为“颠覆式创新”。

如果公司聚焦于技术能力的提升，追求技术领先，则称之为“突破式创新”。

如果公司将新技术和新商业模式进行有效整合，则称之为“架构式创新”。

由此可见，创新战略并不是单指技术创新，如今商业模式创新为众多的软件公司、技术服务公司所推崇。

在选择了某一类型的创新战略之后，公司的创新活动就有了目标、方向和框架。随之各职能部门应当结合业务特点和职责，制定相应的战略以支撑公司整体的创新战略。譬如：技术战略、平台战略、营销战略、知识产权战略、能力战略等。

以制定技术战略为例，将创新战略定位于“架构式创新”或“突破式创新”的公司，必须重视对公司当前技术水平的分析，以及对未来技术趋势的追踪。技术开发和应用遵循技术生命周期原则，可通过绘制“技术S曲线”的方式，明确当前技术处于技术生命周期的哪个阶段。同时，也可以采取头脑风暴法、专家小组法、SWOT分析法等方法对未来的技术趋势及对公司潜在的影响进行预测。其中SWOT分析法基于优势（Strengths）、劣势（Weaknesses）、机会（Opportunities）和威胁（Threats）进行结构化分析，广泛应用于各类战略制定。

在一个完整的创新战略中，知识产权战略必不可少。知识产权是指智力创造出来的东西，包括发明、文学、艺术设计、符号、名称和商业用途的图像等的所有权。知识产权能够被销售、授权、交换或者被拥有者放弃，对知识产权的保护是创新战略的一个重要组成部分。知识产权战略包括主动分析与公司相关的知识产权组合，多渠道获取知识产权竞争情报，防御知识产权侵权风险，制定知识产权并购与货币化的目标，优化知识产权驱动的研究与产品开发投入。

4 制度环境对创新战略的作用和影响

工业企业技术创新的制度环境可以理解为作为技术创新活动基础的一系列政策法规、社会准则和价值规范(Lundvall，2007)。我国工业企业技术创新的制度环境，在国家层面包括了由一系列政策、法规和法律条文构成的工业管理体制、科研管理体制、知识产权保护体系，以及要素市场、产品市场、金融市场等。

我国从1978年改革开放开始，以制造业为例，其技术创新经历了四个阶段，每个阶段都伴随着配套的制度环境。

第一阶段主要以政府主导的技术引进为主，政府通过部署“引进技术消化吸收重大计划”，企业逐步参与到技术引进中，并开始重视对引进技术的消化吸收。

第二阶段随着对外开放不断扩大，科技体制改革继续推进，企业成为技术引进的主体，技术引进和消化吸收加速，《促进科技成果转化法》（1996）、《关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定》（1999）等一系列政策文件发布。

第三阶段随着技术水平的快速提高，国家制度层面侧重提升企业自主创新动力和能力、完善金融市场、技术转移和知识产权保护。

第四阶段正式提出创新驱动发展战略，发布了一系列鼓励创新的政策文件，《关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》（2015）、《中国制造 2025》（2015）、《国家创新驱动发展纲要》（2016）相继发布。

企业的战略选择受到产业结构、资源禀赋和制度环境的共同影响，尤其是对于中国这样正处于制度转型期的新兴经济体来说，制度环境对企业行为的影响更大，企业战略必须根据制度的变化进行动态调整，才能保证理想的成本-收益比。

2015年国务院发布的《中国制造2025》是我国实施制造强国战略第一个十年的行动纲领，是各级政府、制造企业制定创新战略的重要顶层制度。

《中国制造2025》将“创新驱动”作为战略方针之一。即坚持把创新摆在制造业发展全局的核心位置，完善有利于创新的制度环境，推动跨领域跨行业协同创新，突破一批重点领域关键共性技术，促进制造业数字化网络化智能化，走创新驱动的发展道路。

李克强总理提出，实施“中国制造2025”不仅要在技术方面实现突破，更要在体制机制上不断创新。

由此可见，体制机制和制度环境的在任何时期，都直接影响企业的创新投入和产出，制度环境对企业制定创新战略的作用非常突出。

5 结语

《国家创新驱动发展战略纲要》是新时期推进创新工作的纲领性文件，是建设创新型国家的行动指南，具有非常重大的现实意义和深远历史意义。

企业的技术创新活动具有高投资、高风险、长周期的特征，创新战略受制度环境的影响要远大于一般的经济活动。在改革开放的进程中，通过配套相应的制度，确立了企业的创新主体地位，激发了企业的创新动力，企业应当将创新战略的制定作为发展的重要驱动力，制定与制度环境相一致的创新战略。