基金论文特点及对办刊的启示——以《北京航空航天大学学报》为例

李 晶



基金论文特点及对办刊的启示——以《北京航空航天大学学报》为例

李 晶

(《北京航空航天大学学报》编辑部，北京 100083)

统计分析了《北京航空航天大学学报》(以下简称《北航学报》)2001—2017年发文量、基金论文数、基金论文比、多项基金引用情况，及基金级别、类型等指标。结果表明：《北航学报》2001—2017年间共有3 226篇文章受5 378项基金资助，基金论文比特别是标注多项基金的基金论文比呈上升趋势，但标注多项基金的论文被引次数整体偏低；基金级别中国家级基金占51.71%，省部级基金占33.84%，其他类型基金比例逐渐增长；资助最多的基金类型分别为国家自然科学基金，占37.69%，航空科学基金，占9.67%，国家高技术研究发展计划(863计划)，占8.78%，国家重点基础研究发展计划(973计划)，占3.33%，符合期刊特色。建议应理性看待基金论文，不盲目追捧，但可从基金为切入点追踪行业热点研究方向，组约优质稿件。

基金论文；学科特色；办刊启示；正向引导

基金论文是科研人员在进行科学研究的过程中，受国家政府部门、企事业单位或其他基金组织提供的科研经费资助而撰写的论文。对于大部分学科而言，论文是科学成果最主要的内容载体和传播形式，因此反映科学研究进展情况的科技论文也是科学基金资助成果的最主要形式[1-2]。基金项目通常要经过比较严格的评审，从申请到确立都要经过专家的反复研究论证和严格评审，具有较高的水准和较大的难度，因此，某一学科内基金论文能代表该领域的主要研究方向，受到研究者的高度关注与重视。对于科技期刊而言，基金论文数量的多少既是检验期刊学术质量的重要标志，又是综合评价期刊论文质量的指标，因此，研究分析科技期刊刊载基金论文量，对了解期刊提高期刊质量、扩大影响、提高知名度都有一定意义[3-4]。

本文以《北京航空航天大学学报》(以下简称《北航学报》)2001—2017年的基金论文情况为例，了解基金论文产出的特点和规律，探讨基金论文与行业发展、期刊发展的关系，从基金论文角度为办刊提供参考和指导。

1 研究对象和方法

以《北航学报》2001—2017年出版的全部193期(含2001年1期增刊)所刊载的5 177篇论文为统计对象，提取每篇脚注中基金资助信息，记录基金类型和基金数量。因1篇论文可能受2种及以上基金资助，或受同一类型基金多个项目资助[4-7]，故按下述方式分别记录基金论文数和基金数量：某文脚注标注“基金项目：国家自然科学基金(61222304)；航空科学基金(2014ZC51031)；国防基础科研项目(B2120132006)”，记为基金论文1篇，基金数量3项；脚注标注：“基金项目：国家重点基础研究发展计划(973计划)(2011CB012800, 2011CB012804)”，记为基金论文1篇，基金数量2项。整理数据，统计分析《北航学报》17年间的基金论文数、基金论文比、基金类型等指标。

2 结果与分析

2.1 年发文量、基金论文数及基金论文比

《北航学报》2001、2002年为双月刊，2003年改为月刊，2001—2017年共发表论文193期，5 177篇，从表1可以看出，共3 226篇文章受5 378项各级、各类基金资助，即每年平均刊发基金论文约190篇，每期平均刊载基金论文约16篇，占期均文章数的50%以上。表1和图1显示，基金论文比呈上升趋势，由2001年的44.60%上升为2017年的83.39%，增长了近30%，而《北航学报》2001—2016年刊载论文中“航空航天科学与工程”占41.10%[8]，17年平均基金论文比为62.31%，间接说明国家对航空航天相关学科的重视程度不断加强，投入力度不断加大，设立并资助了一大批课题和基金项目，为我国航空航天科研事业注入活力，也对我国航空航天学科发展产生了巨大推动作用。《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006—2020)》确定的16个重大科技专项中有5项与航空航天学科密切相关[9]，在纲要发布的3~5年逐步产生效果，也是自2011年开始，基金论文比始终保持在60%以上，高于17年平均基金论文比的重要因素之一。

表1《北航学报》2001—2017年发文量、基金论文数、基金论文比及总基金项数

年份年总发文量/篇基金论文数/篇基金论文比/%论文中总基金数/项 200121311152.11116 20021838445.90108 200326712948.31171 200427413950.73204 200529617258.11254 200633419157.19286 200733919557.52291 200834219958.19315 200934720157.93324 201033418956.59297 201131319762.94305 201232721565.75375 201331921366.77389 201430021270.67395 201533326479.28559 201634325474.05524 201731326183.39465 合计5 1773 22662.31*5 378

2.2 论文中基金项数及不同项数基金论文占比

由表2可见，2001年标注1项基金的论文篇数占当年基金论文总篇数比例为70.91%，而17年间该比例呈下降趋势，至2017年减少为40.61%。而标注2项、3项、4项及以上基金的论文篇数比例则呈不同程度增长趋势，标注2项的由2001年的12.73%增长为2017年的32.95%；标注3项的由2001年的1.82%增长为2017年的14.18%，最高值为14.77%；标注4项的由2001年的0.91%增长为2017年的6.90%，最高值为8.33%；特别是标注4项以上基金的论文数量在2012年前几乎为0，但2012年后迅速增长。

表2《北航学报》2001—2017年不同项数基金论文占当年基金论文比例

年份1项2项3项4项4项以上 篇数占比/%篇数占比/%篇数占比/%篇数占比/%篇数占比/% 20017870.911412.7321.8210.9100 20026273.812023.8122.380000 20039372.093023.2664.650000 20049064.753625.90107.1932.1600 200511063.954425.58169.3021.1600 200611962.305126.70199.9521.0500 200712564.104724.102010.2631.5400 200812361.814623.122211.0663.0221.00 200912059.704823.882512.4473.4800 201011359.794925.932211.6452.6500 201112362.444824.37189.1484.0600 201212256.745425.12219.77136.0552.33 201310850.705726.762310.80167.5194.23 201410248.115927.832310.85178.02115.19 201511443.187227.273914.77228.33176.44 201610842.527830.713614.17176.69155.91 201710640.618632.953714.18186.90145.36 合计1 81656.29*83926.01*34110.57*1404.34*732.26

统计样本标注基金数量逐年增加，基金标注由单项向多项发展，这一方面显示了《北航学报》发表文章获基金资助几率逐年上升，同一项目组或课题组获得资助的基金数量也逐渐增多，也从侧面说明了航空航天相关学科蓬勃发展，越来越受到国家和社会各界关注，得到了较为充足的来自不同途径的基金支持；另一方面，一篇文章标注多项基金项目是否合理，是否表示文章影响力高，也不尽然。

以2012—2016年标注4项以上基金的基金论文为研究对象，截至统计时(2018年1月31日)，此部分基金论文各频次被引情况如表3所示。2012—2016年论文最高被引次数分别为36、29、36、20、10次，与表3中数据对比可发现，标注基金项目最多的几篇文章被引次数与当年所有文章相比排名非常靠后，且多项基金论文中不乏零被引文章，说明基金资助的论文中也有不少质量较差、影响力非常低，甚至很多在发表之后的3年内也很难获得较高的引用，特别是标注多项基金的论文，切勿以标注基金数来判断论文学术质量。

另外，由于目前各基金管理机构对论文基金资助项目标注尚无明确限定，对基金项目资助的论文与资助项目的一致性也未有审核，论文主题和所标注基金项目内容无关的情况时有发生[10-11]。仍以2012—2016年标注4项以上基金的基金论文为研究对象，分析所标注基金项目，还存在以下情况：①虽然文章标注了基金项目，但文章内容并非该基金的关键技术成果；②文章内容与基金研究内容毫不相干；③文章作者中不包括所标注基金的主要责任人，或是文章作者中含基金主要负责人而其并未实际参与文章撰写；④文章投稿时所标注基金项目尚未获批，利用出版时间迟滞，后期进行补充标注；⑤文章投稿时所标注基金项目早已结题。

表3 2012—2016年标注4项以上基金论文各频次被引情况 篇

2.3 基金级别及类型

基金资助级别及类型可以从侧面反映学科所受基金资助的主要来源以及受国家和社会各界对该学科的关注程度，同时也可反映期刊吸纳高级别基金论文的能力。2001—2017年5 378项基金按级别分为国家级基金(如国家自然科学基金、航空科学基金、国家高技术研究发展计划(863计划)、国家重点基础研究发展计划(973计划)等)、省部级基金(如教育部、各省科技厅、各省自然科学基金等)和其他基金，各级别、各类型基金论文分布分别如表4、表5所示。

从表4可以看出，北航学报2001—2017年基金论文中国家级基金共有2 781项，占论文标注所有基金项数的51.71%，位于全部基金资助之首，这说明国家级基金项目是《北航学报》论文资助的主要来源，对《北航学报》的发展起到了重要的促进作用，也从侧面说明航空航天产业是国防工业的支柱产业，是一个国家科技水平、国防实力、工业水平和综合国力的集中体现和重要标志；省部级基金共1 820项，占33.84%，位列第2，说明国家部委、各省对航空航天领域的科研工作关注度和支持力度较大，受其资助所发表论文在航空航天领域亦有较大的影响力。

表4 《北航学报》2001—2017年基金论文中不同级别基金占所有基金数比例

从表4还可看出，2001—2017年，受国家级基金资助的论文比例较为稳定，方差较小；受省部级基金资助的论文比例逐渐下降，而其他类型基金资助论文比例逐渐增长，主要包括市、区级科研基金，科研院所、大学及企业基金，国家重点实验室基金等，故此几类基金论文比例方差略大。航空航天相关学科不仅是满足国家重大战略需求的国防支柱产业，同时在其不断发展过程中带动了一系列科学技术的进步，形成了一批交叉优势明显、基础与应用并重、军民融合发展的学科，受到来源更广泛、内容更丰富的基金项目支持。如“九五”计划提出运用军工高技术发展船舶、飞机、卫星等民用产品，逐步建立适应社会主义市场经济发展的国防工业运行机制和国防动员体系；“十五”计划提出积极推进具有战略意义的高技术研究，集中力量在信息技术、生物技术、新材料技术、先进制造技术、航天航空技术等关键技术领域取得突破；“十二五”计划更是明确指出建设新型国产干支线飞机、通用飞机、直升机产业化平台，建设导航、遥感、通信等卫星组成的空间基础设施框架，坚持经济建设贯彻国防需求，加大重大基础设施和海洋、空天、信息等关键领域军民深度融合和共享力度。从此脉络也可看出，随着我国科技日益进步，国防实力日益强大，航空航天将会由传统的军工行业逐步与其他行业交叉融合相互渗透，在突破关键技术完成原始创新后将其先进成果应用于民用领域，深化军民融合产业发展，促进更多学科发展，从而受到更多省部级、市区级科研机构和企业的重视和关注。

资助论文的基金类型虽与论文水平无必然联系，但通过基金来源，可从侧面反映该期刊在不同领域和行业科学研究中所受的关注程度，以及各类基金资助的广度。表5显示：2001—2017《北航学报》刊载基金论文按标注基金类型分，比例居于首位的是国家自然科学基金，占37.69%；其次分别是航空科学基金，占9.67%；国家高技术研究发展计划(863计划)，占8.78%；国家重点基础研究发展计划(973计划)，占3.33%。4种基金共占所有基金的近60%。

国家自然科学基金由国家自然科学基金委员会领导，坚持支持基础研究，资助的学科类别相当广泛，是我国最主要的基金资助；航空科学基金由中国航空工业集团公司领导，目的是为研究解决航空科技发展中的技术问题提供科学依据，主要资助航空科学技术领域的科学研究活动，是支持航空科技基础性研究的主要渠道之一；国家高技术研究发展计划(863计划)和国家重点基础研究发展计划(973计划)均由科技部领导，前者侧重重大技术的突破，偏向应用，后者偏重基础科学领域。

说明国家级基金是《北航学报》主要资助基金来源，对航空航天相关学科科研攻关项目提供了必要的资金支持，其中国家自然科学基金是最主要资助基金，表明国家自然科学基金是在我国自然科学研究过程中发挥主导作用的“普适”基金。而后3种基金计划带有鲜明的航空航天及国防特色更类似于“专项”基金，表明除国家自然科学基金这种“普适”基金外，“专项”基金对科学研究的资助也是非常重要的，尤其对航空航天等国防支柱学科，“专项”基金由于其鲜明的专业特色，能覆盖更多尖端技术和细分学科，因此成为《北航学报》资助基金的重要来源，也从侧面说明《北航学报》发表论文多与航空航天学科相关，符合该领域“专项”基金的资助要求。而受“863计划”资助的基金论文比例远高于受“973计划”资助的基金论文比例，说明《北航学报》刊登论文多侧重于重大技术突破及实际工程应用，基础研究方面较少。

表5 《北航学报》2001—2017年基金论文中不同类型基金占所有基金数比例

3 讨论与建议

3.1 充分利用学科红利吸收优质稿件

航空航天产业处于装备制造业的制高点，是一个国家科技实力、国防实力、工业水平和综合国力的集中体现和重要标志。因此近年来国家对航空航天产业投入力度较大，《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006—2020)》中设立的16个重大科技专项中有5项与航空航天学科密切相关[9]，党的十九大报告进一步明确提出建设航天强国的战略目标，让航天人探索宇宙、逐梦太空的步履更加坚定有力。虽然由于航空航天学科的重要性和特殊性，使得大量承担重大战略使命的相关课题带有一定的密级，无法公开发表，导致优秀科研成果欠缺，但是随着交叉学科、新兴学科蓬勃兴起，以及军民融合、成果共享深度发展，航空航天学科带动了一系列相关学科的发展，并且衍生出更多扎根基础学科、面向民用领域的研究方向，从而获得更广泛和丰富的基金支持。作为航空航天类期刊，应珍惜并充分利用学科带来的发展势头，吸收优质稿件，及时向国内外展示我国航空航天领域优秀科研成果，从而更好地促进学科发展。

3.2 客观、辩证地看待基金论文

基金论文并不意味着学术水平高、学术质量好，甚至论文标注基金信息也有造假现象，必须做好国家科研经费资助项目的信息公开工作，基金管理机构之间应该加大信息共享力度，避免同一团队以近似研究内容多方申请、多方争取项目重复资助的情况[10]。编辑更应把好关，本着严谨、科学、客观的办刊态度，以严格的同行评议程序对待基金论文，坚持内容为王，对所有来稿一视同仁，不盲目追捧基金论文，更不能盲目授予基金论文特权，对基金论文，在把好其质量关的同时，要求作者诚实标注基金信息，核实其标注基金项目信息，坚决杜绝虚假标注基金项目的情况出现[12-14]。

3.3 发挥基金的正向引导作用

尽管基金论文学术质量未必高于非基金论文，但科学基金制度作为目前国际上科学研究和技术开发活动中最有效和普遍采用的基本科研资助方式之一，对国家竞争力的提高和科学技术进步发挥着巨大的推动作用，且基金资助范围和指导思想也往往代表行业内的重点、前沿研究方向。如国家自然科学基金力学学科“十三五”期间重点支持的近空间高超声速流场内局部稀薄气体流态机理和方法研究、高速流动中的可压缩湍流问题等，加强的高超声速空气动力学模拟与实验、航空航天动力学与控制等，都是与航空航天科技息息相关的重大问题。编辑可以基金项目为切入点追踪行业热点研究方向，进行稿件组约。

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