如何以应用领域为突破口获取准确的分类号

娄松林

摘 要：如何获取准确的分类号是检索过程中的关键点，尤其对于同时涉及分类号不准确、技术方案难以理解、关键词难以扩展的技术方案，分类号的获取直接影响检索效率和结果。本文结合S系统下的检索实践，探讨如何通过对应用领域的合理预判去获取准确的分类号。

关键词：技术领域；统计分析；检索

一、引言

分类号在专利文献的检索中扮演着重要的角色，但传统的分类号扩展思路越来越难以满足检索人员的实际需求。分类号的优势在于它能表达用关键词难于表达的检索要素，故而在某些技术领域的检索中，其重要性高于关键词检索。然而，一方面，分类号存在多种分类体系，同一体系下的分类规则、层次及条目众多且在不断演变；另一方面，专利文献内容及撰写形式多样，分类员因理解的差异常常会给出不同的分类号；加之技术发展使得学科之间不断交叉和融合，最终导致文献的分类存在差异化、多样化。因此，检索时需要对分类号进行必要的扩展，以期达到检全检准的目的。

二、分类号的获取

（一）获取分类号的手段

1.利用机检数据库

审查员可以用关键词、发明名称、发明人等检索入口在机检数据库中通过计算机检索来确定检索的技术领域。其中利用关键词检索入口来确定检索的技术领域是最主要的方式。在正确理解申请的主题的基础上，确定一个或者几个“关键词”，然后根据确定的“关键词”在机检数据库中进行检索和统计分析[1]。

2.利用国际专利分类表

在利用机检数据库得不到确切的检索技术领域的情况下，审查员可以查阅国际专利分类表，确定检索的技术领域。按类名选择可能的分部和大类。阅读所选定分部和大类下面的类名，从中选择最适合于覆盖检索的主题内容的小类。

（二）分类号的扩展

1.简单的上下位扩展

分类号是申请的主题所在的主要技术领域，在这些领域中检索，找到密切相关的对比文件的可能性最大。因此，审查员首先应当在这些领域的检索用专利文献中进行全面检索。检索应当覆盖申请的主题的高一级小组直到大组。

2.重新确定分类号

当遇到分类号不准确、技术方案难以理解、关键词难以扩展等情况时，审查员可以从案件的整体上进行思考，准确把握发明实质，并对其可能存在的应用领域进行合理的预判，获取更准确的分类号。

三、实际案例

（一）案情介绍

权利要求：一种棘轮，其特征在于，包括齿盘，所述齿盘内设有相配合的棘轮底座，其中，所述棘轮底座通过锁紧螺丝与所述齿盘固定连接；所述棘轮底座上套设有换向件，所述换向件上设有相配合的卡件，所述换向件与所述卡件之间固定有换向档，所述换向件上的一侧还设有与所述换向档配合的换向档位，并且，所述卡件内还设有两个齿片，所述齿片之间设有相配合的弹簧件。

（二）检索部分

1.检索难点

首先，本申请提供的相关分类号为：F16D11/00（离合器中元件具有相互接合的零件），审查员分析分类员可能是根据本申请所述的棘轮可以实现换档功能而将其划分到了离合器领域，但该技术领域与本申请实际想要保护的棘轮装置的相关度并不是很高。此外，棘輪属于一种机械领域比较通用的传动装置，其涉及的技术领域众多，因此并没有特定的分类号。

其次，本申请的说明书十分简短，其正文部分除了宽泛地概括了各部件的连接关系和换档效果，对于体现其发明点的换向件的档位切换以及齿片的协同辅助都没有作出具体的描述，也很难推测其具体的工作过程。

此外，本申请中涉及结构的关键词“齿片”“档位”不好扩展，表示效果关键词“换向”“辅助”也难以准确描述本申请，而且噪音较大。

2.解决方案

审查员从案件的整体上进行思考，对其应用领域进行了合理的预判：虽然作为一种通用传动装置，棘轮涉及的技术领域众多，但是具有换挡功能的棘轮应该会被应用到某些特定的技术领域，可以通过明确的主体（棘轮）和技术效果（换档或换向）的限定，找到其所对应的应用领域，从而缩小检索范围。于是审查员调整检索策略，在CNABS中采用体现发明点的关键词进行限定，并利用分类号统计命令对检索结果可能所涉及的相关分类号进行统计分析，发现目标文献主要集中在B25B（手动工具）中，而日常生活中的手动工具也确实往往会设置换挡换向功能，于是审查员判断本申请中的棘轮极有可能被分在手动工具领域，审查员利用CPC查询工具找到了更准确的分类号：（B25B15/00螺丝刀；B25B15/04..有棘轮作用的）。

1 CNABS 1345 棘轮 and （换档 or 换向） and （齿 or 爪）

本次抽取的内容项数量：8231

已存入【M2】中内容项数量：1334

CNABS？ ..li m2

序号 FRQ TREM

1 670 B25B13/46

2 401 B25B23/00

3 162 B25B13/00

4 135 B25B15/04

审查员采用重新确定的分类号高效命中对比文件DE102013216001A1。

1 VEN 981 B25B15/04/cpc

2 VEN 118 4 and （shift+ or switch+）

四、小结

由此可见，在遇到分类号不准确、技术方案难以理解、关键词难以扩展时，审查员应当从案件的整体进行思考，准确把握发明实质，并对其可以存在的技术领域进行合理的预判，在寻找新的技术领域过程中，善于利用分类号统计命令和查询工具等检索技巧，可以有效缩小检索范围，提高检索效率。

参考文献：

[1]中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南2010[M].北京；知识产权出版社，172-175.