技术创新对区域产业转型升级的影响研究——以江苏省为例

周燕妃， 何 刚

(安徽理工大学 经济与管理学院，安徽 淮南 232001)

技术创新是影响产业转型升级的重要因素，通过技术创新促进产业结构优化与升级，进而提高主要产业的竞争力，实现经济的稳定增长，是我国的重大战略举措。据江苏科技统计网数据显示，2017年前三季度全省高新技术产业实现产值54 735.80亿元，同比增长14.54%；上半年第三产业增加值20 719.4亿元，同比增长8.3%[1]，技术转型升级速度不断加快。十九大报告指出，我国要加强国家创新体系建设，强化战略科技力量，深化科技体制改革，建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系，加强对中小企业创新的支持，促进科技成果转化[2]。江苏省作为全国经济强省，在我国经济步入新常态背景下，产业处于转型升级的关键阶段，经济的发展离不开技术创新的推动。故了解技术创新对江苏产业结构的影响及变化特征，科学客观地对江苏省的技术创新能力进行研究和评价，对于发现产业转型升级中存在的问题、制定科学合理的技术创新政策显得尤为重要。

一、文献述评

国外学者在技术创新对产业转型升级的影响方面研究较早。美国经济学家熊彼特(J.A.Schumpeter)于1912年在《经济发展理论》中首次提出了“创新”一词，并在其创新理论(Innovation Theory)中强调生产技术的革新和创新在经济发展过程中的作用[3]；迈尔斯(S.myers)和马奎斯(D.G.Marquis)在1969年其研究报告《成功的工业创新》中将创新定义为技术变革的集合，认为技术创新是通过不断地解决各种问题最终使一个有经济和社会价值的新项目得到实际成功应用[4]；詹姆斯·厄特巴克(J.M.Utterback)在其创新动力学提到,只有总体把握创新,企业才会长盛不衰[5]；著名管理学家波特指出技术创新是引起产业结构变动的一个至关重要的因素[6]；Cameron研究发现，科研投资与总产出密切相关，技术创新能提高产业经济增长[7]；Antonelli研究认为技术变革影响产业动态，从而对经济系统结构产生强烈影响[8]。

国内学者在技术创新对产业转型升级的影响方面的研究特点大致如下：研究对象上，大多选取某省市的时间序列或省际面板数据来分析；研究方法上，主要采用Moore结构变化值与超前系数等产业结构升级评价方法；研究结果上，多数学者得出技术创新与产业转型升级之间存在显著相关性，且技术创新能有效促进产业转型升级。如马洪福和郝寿义运用超前系数和Lilien指数等方法，测度长江中游城市群的三次产业和工业细分行业的产业转型升级方向、速度，得出其产业转型升级整体上呈缓慢变化趋势，第二产业仍是其主要方向，第三产业发展相对滞后[9]；陈文和林远沛研究技术创新对江西省产业结构升级的影响作用机理，得出技术创新对江西省产业结构的演进存在显著相关性，技术创新不但能促进三大产业结构调整，而且会推动产业结构向高级化方向发展[10]；吴继英和孙晓阳研究江苏省技术创新与产业结构演进的现状，分析得出江苏技术创新与产业结构演进存在单向因果关系，技术创新能够有效地促进江苏产业结构转型升级[11]；王茂祥等采用Moore结构变化值、产业结构年均变化值和超前系数分别测定江苏省产业结构升级的速率和方向，得出江苏省产业结构总体以较快速度进行优化升级，一、二产业比重不断下降，第三产业超前发展[12]。

综上所述，学者们对区域产业转型升级的方向和速度方面的实证研究和技术创新与产业转型升级之间的关系研究方面已较为完善，但结合灰色关联度的研究却不多。本文以2008—2016年江苏省的时间序列数据为研究对象，在运用超前系数和Moore值等一系列指标对江苏省产业结构变化进行测度基础上，建立技术创新和产业转型升级的灰色关联模型，构建度量技术创新和产业结构水平的指标体系，以检测江苏省技术创新对产业结构水平的影响程度。

二、理论基础和研究方法

(一)灰色关联关系的确立

灰色关联分析的基本思想是根据序列曲线几何形状的相似程度来判断其联系是否紧密,曲线几何形状越接近,相应序列之间的关联度就越大，这两个因素间的变化就越一致，系统的协调性也就越高；反之就越小，协调性越差[13]。故通过灰色关联度系数来判定两系统之间的影响程度具有可行性。

图1 2008—2016年江苏省GDP增长率与高新技术产业产值增长率动态关系

从经济现象的作用来看，技术创新能够有效地促进产业的转型升级。如图1所示，用GDP 增长率来表征产业升级情况，用高新技术产出增长率来表征技术创新发展情况，2008—2016年间江苏省GDP增长率和高新技术产业产值增长率的动态关系可分为两部分。2013年以前，两者间差距较大，在2010年达到突破性增长；2013年以后，两者间的距离逐渐缩小并趋于一直线。可见近年来随着高新技术的不断发展，江苏省GDP 增长率与高新技术产出增长率将逐渐趋于一致，技术创新对产业的转型升级作用显著。

(二)研究方法

本文采用邓聚龙教授提出的灰色关联分析法，步骤如下：

第一步，选择参考序列：X0=(x0(k)，k=1，2，…，n)

比较序列(因素序列)：Xi=(xi(k)，k=1，2，…，n)， (i=1，2，…，m)。

第二步，求各序列的初值像。令Xi′=Xi/xi(1)=xi′(1)，xi′(2)，…，xi′(n)，i=0，1，2，…，m。

第三步，求X0与Xi的初值像对应分量之差的绝对值序列。记

Δi(k)=|x0′(k)-xi′(k)|,
k=1，2，…，n；i=1，2，…，m

(1)

第四步，求Δi(k)=|x0′(k)-xi′(k)|,

第五步，计算关联系数

ζ∈(0，1)，k=1，2，…，n；i=1，2，…，m

(2)

第六步，求出关联系数的平均值即是所要的关联度

(3)

(三)评价指标体系构建

根据江苏省技术创新与产业转型升级的情况和特点，遵循系统性、完备性与独特性相结合、动态性评价与静态评价相结合等原则[14]，结合陈文[10]、李美娟[13]、余大杭[15]等学者的观点，建立江苏省技术创新与产业转型升级灰色关联测度综合评价指标体系，如表1所示。该指标体系从技术创新和产业转型升级两个系统出发，构建包含表征技术创新能力的3个一级指标和7个二级指标，表征产业转型升级特点的2个一级指标和5个二级指标。指标对应数据来源于《江苏省统计年鉴》( 2008—2016)和江苏科技统计网统计公报。

表1 技术创新与产业转型升级灰色关联关系测度综合评价指标体系

三、实证研究

运用超前系数、Moore值和产业结构年均变动值对江苏省产业结构升级速率和方向进行测度，剖析2008—2016年间产业结构转型升级的优劣势，以期为“新常态”下江苏产业结构的进一步调整提供对策建议。根据各国产业结构演化规律，产业结构调整升级通常体现为产业重心由第一产业向第二和第三产业逐次转移，资本、劳动力、技术等生产要素经由农业、制造业，继而向服务业有序转移，最终进入经济服务化阶段[16]。

(一)江苏省产业转型升级方向测度

产业转型升级是指以技术创新为动力推动产业节构有序深化、高级化的过程，即由传统的低层次、低效率、低附加值产业向现代高层次、高效率、高附加值产业转变[9]。产业结构超前系数是衡量某一产业结构的变化与整体经济变化相对比的超前程度，本文采用此系数来反映江苏省产业转型升级的方向[15]。超前系数的计算公式如下：

Ei=αi+(αi-1)/Vi

(4)

Vi(ln(CDP报告期)-ln(GDP基期))/n

(5)

式中，Ei代表第i产业的超前系数;α代表第i产业报告期与基期所占份额之比;Vi表示经济系统整体的变动值。若Ei>1，说明第i产业相对于整体经济超前发展，所占份额将呈上升趋势；若Ei<1，则表明第i产业滞后发展，所占份额将呈下降趋势。比较产业之间的超前系数可客观地判断产业转型升级的方向。

表2 江苏省2008—2016年各产业超前系数

资料来源：数据来源于江苏省2008—2016年统计年鉴，并根据公式计算和整理得出。

分析表2计算结果可知：2008—2016年，江苏省第一、第二产业的超前系数小于1，表明第一、第二产业相对于整体经济滞后发展，第三产业超前系数大于1，即第三产业的发展存在超前现象。可见江苏省实现了产业的转型升级，第一产业和第二产业持有继续下降趋势，而在国民经济中占据重要地位的第三产业升级空间有待提升。由于技术创新的驱动，第三产业将逐渐取代第一和第二产业成为推动经济发展的主要动力。

(二)江苏省产业转型升级速率测度

产业转型升级速度可以采用Moore值测定模型来估算，即通过考察产业结构的变化速度来测定产业转型升级速度。具体方法如下：

Moore值测定模型是以向量空间夹角为基础，将产业分为N个部分，构成一组n维向量，并将两组向量在两个时期的夹角α作为产业结构变化指标，该指标即为Moore值[15]。计算公式如下：

(6)

α=arccos(M+)

(7)

式中，M+代表Moore结构变化值，α代表两个时期内两个向量之间的夹角，n代表产业的数量，wi0代表第i产业在基期所占的比重，wit代表第i产业在报告期所占的比重。Moore值越大，表明产业变动的速率越大，即产业转换的速度较快。α越大，产业结构变化速率越大，其值揭示了产业结构变化的过程与角度。产业结构年均变动值k是指一定时期内产业结构年均变化的绝对值。

(8)

式中，k为产业结构年均变动值；qit为报告期构成比；qi0为基期构成比；m为产业门类数；n为基期与报告期之间的年度数。计算结果见表3。

表3 江苏省2008—2016年Moore结构变化值、产业向量夹角和产业结构年均变动值

由表3可以看出，江苏省2008—2016年产业结构的变动Moore值都接近于1，产业转换速率较快；从三次产业的向量夹角来看，每年以2～3度速度增长，涨幅明显；产业结构年均变动值在3%上下浮动，由此可知江苏省近年来整体产业转型速率处于较高水平。但随着市场经济的不断深入以及经济增长方式的转变，一二产业对江苏省经济的影响会越来越小，第三产业由于自身的优势条件会逐渐成为经济发展的主导力量。

(三)技术创新与产业转型升级灰色关联度测算

设技术创新系统指标有m个，记为J= (J1,J2,…Jm),产业转型升级指标有n个，记为C= (C1,C2,…Cn)。分别将产业转型升级的n个指标作为参考序列，技术创新系统的m个指标为比较序列。运用灰色建模软件7.0计算技术创新与产业转型升级两个系统之间的灰色关联度，得到技术创新与产业转型升级灰色关联度矩阵为：

由γ可知，技术创新与产业转型升级两大系统之间存在较强的关联关系，关联度排序依次为：科技进步贡献率>R&D经费占地区生产总值比重>R&D经费内部支出>R&D课题>高新技术产业产值>三种专利授权量>技术合同成交额。其中，科技进步贡献率(平均关联度为0.947 7)是产业转型升级的主要推动力，该结论验证了技术创新的意义所在。可见江苏省注重科技投入，鼓励企业自主创新和技术改造，重视专利研发和知识产权保护。技术合同成交额对产业转型升级的影响相对较小，反映出当下江苏省技术转化效率有待提高的问题。

四、结论与对策

通过上述分析可得：技术创新对产业的转型升级作用显著，2008—2016年间江苏省科技进步贡献率与产业转型升级系统平均关联度达到0.947 7，技术进步对经济增长的份额较大，科技竞争实力和转化为现实生产力的能力较高；R&D经费占地区生产总值比重与产业转型升级系统平均关联度达到0.931 1，技术创新投入力度不断加大，且每年增幅明显。可见江苏省技术创新已成为产业转型升级的主要推动力，第三产业比重不断加大，将逐渐取代第一和第二产业对经济发展起主导作用，整体产业转型速率处于较高水平，但也存在一些问题如技术创新转化效率不高等。针对江苏省近年来产业转型发展近况，结合上述分析结果，提出相关建议如下：

(1)积极响应十九大建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系政策，建立企业技术创新机制，提高企业技术创新能力，促使企业成为技术创新的主体。同时政府需继续加大技术创新支持力度，利用技术引进和扩散，帮助企业加快技术结构调整，通过高新技术产业化来促进产业结构优化升级。

(2)加快科研体制改革，建立以市场为导向的科研运行机制。在科研选题和立项上，科研单位应从市场需求出发，各类科研计划的制订要以市场需求为依据，并根据市场变化随时调整。产业优化与转型升级不仅要考虑自身的要素禀赋，还要结合江苏省所处的外部环境，促进技术结构与产业结构协同发展。

(3)建立多元化科技成果转化方案，提升技术创新转化效率。通过逐渐淘汰一些低附加值和高能耗产业来确保第三产业合理、高效、快速发展。运用技术创新、需求结构调整等手段来带动相对滞后的产业，将战略重点转移到新兴产业和高新技术产业上来，实现各产业齐头并进发展。