陕西创新驱动发展评价指标研究

张完定，李东辉，王广三

一、引 言

改革开放以来，中国经济经过三十多年的高速发展，原有的增长方式已无法满足新条件下经济发展的要求。随着中国步入中等收入国家发展水平，通过技术引进实现经济发展愈发困难，因此，加快转变经济发展方式尤为迫切，而创新驱动发展战略是转变经济发展方式的内在要求和战略部署。陕西从自身实际出发，积极响应创新驱动发展战略。如何更好地实施创新驱动发展，关键在于形成具有陕西特色的创新驱动发展体系。

Freeman率先提出国家创新体系的概念[1]。之后有关国家创新能力和创新绩效的研究应用了这一概念。Cooker首先提出区域创新体系[2]。李答民等分析了对区域创新体系的影响要素[3]。王海兵等人从创新驱动发展的内涵、价值和实现路径等方面进行了分析[4]。上海财经大学课题组等综合评价了上海创新驱动发展状况[5]。吴优搭建了城市创新驱动发展评估的一个框架，并实证研究了广州、上海、北京和深圳的情况[6]。吴海建等通过更细致的指标划分构建创新驱动发展评价体系[7]。王进富等从创新驱动的主体、投入、产出、环境4个方面构建了创新驱动发展能力指标体系，分析了陕西创新驱动的关键要素[8]。李燕萍等对长江经济带中游地区的创新驱动发展提出建议[9]。

国内有关区域创新体系的研究相对较早，但对创新驱动发展评价指标的研究起步较晚，随着创新驱动发展战略的提出，创新驱动发展的理论和评价体系也涌现了许多研究文献。现有的研究主要集中在相对发达的省市，而针对陕西这样具有丰富科技资源，但经济发展水平又相对落后的省份，尚无成熟的评价指标体系。从这个层面上讲，建立适合陕西特点的创新驱动发展评价体系就特别重要，完善的创新驱动发展评价体系能。进一步释放陕西创新潜能。

二、陕西创新驱动发展概况

(一)陕西经济发展水平

2010—2015年陕西地区生产总值平均增速为11.1%，高于同期全国3.3个百分点，经济增速位居全国前列，2015年GDP总量位居全国第15位，进入中等发达省份的行列。如表1所示：

表1 2010—2015年陕西经济发展表

第三产业的发展有助于优化经济结构和社会资源配置，提高发展的质量与效益。2015年末，陕西三次产业结构比为8.8:51.5:39.7，相对于2010年，第一二产业稳中下降，第三次产业占比上升3.3，结构调整初见成效。如表2所示：

表2 2010—2015年陕西产业结构比值表 (单位：%)

(二)陕西科技发展水平

在创新基础资源上，陕西科技资源丰厚，拥有航空航天、教育、电子、机械等方面的重要科研基地。至2015年，在陕国家级重点实验室18个，省部共建国家重点实验室培育基地3个，陕西省重点实验室93个，规模以上工业企业个数5413个，普通高等学校数92所，高等院校384个，在校大学生近110万。截止到2014年底，陕西省注册专家6566名，审核通过2087名；与甘肃、重庆交换专家库，重庆专家18239名，甘肃专家5098名。

在科技投入上，2015年，从事科技活动人员数24.1万人，比2010年增加16.48%。财政科技支出57.28亿元，比2010年增加126.85%。规模以上工业企业研发经费投入172.58亿元，比2010年增加147%。如表3所示：

表3 2010—2015年陕西科技投入表

在科技产出及转化成果上，2015年国内专利申请授权量由2010年的10034件增加到2015年的33350件。高新技术产业化指数由2010年的40.3增加到2015年的53.59。技术市场成交额2015年721.82亿元，比2010年增加了619.41亿。如表4所示：

表4 2010—2015年陕西科技产出及转化成果表

(三)全社会研究与试验发展(R&D)经费投入强度

全社会R&D经费投入强度是反映一个国家(地区)科技实力的重要指标。陕西在全国范围内的位次由2011年的第5位下降到2015年的第8位，与陕西提出创建创新型省份的目标有一定出入。如表5所示：

表5 2015年陕西R&D经费投入强度横向比较

通过对陕西最近几年创新驱动发展的分析总结，本文在构建创新驱动发展评价指标时不仅关注对经济社会发展有重要作用的指标，同时容纳可能导致陕西目前发展不足的重要影响因素，从而能够全面、客观、科学地评价陕西经济社会发展。

三、陕西创新驱动发展评价指标体系的构建

(一)富裕陕西类指标(A1)

富裕陕西是实现“陕西梦”的物质基础。陕西的发展首先是经济的发展。经济繁荣是陕西实现其他目标的物质基础。因此，本文研究的一个着力点是能够更好地识别创新驱动发展过程中促进经济发展，建设富裕陕西的关键要素。

一个国家或地区的富裕程度更多体现了经济发展水平，经济发展的好坏优劣也决定着下一阶段的发展；同时，产业结构是整个经济结构运行的依据和基础，创新驱动发展要求优化产业结构。波特经济发展四阶段论及创新驱动发展的内涵充分说明创新，尤其是科技创新已成为经济发展的主动力。因此，本文主要从经济发展水平、产业结构优化、科技创新驱动要素等方面考察富裕陕西类指标。

(二)和谐陕西类指标(A2)

和谐陕西是实现“陕西梦”的根本保障。和谐陕西要求发展不仅是经济的发展，更应是社会的发展，是协调同步发展，是惠及百姓和人人共享的发展。只有和谐发展，才能保证经济发展的成果效用最大化。因此，本文研究的第二个着力点是构建能够有效反映和谐陕西根本要求的创新驱动发展体系。主要从社会发展水平、人民生活质量等方面考察和谐陕西类指标。

(三)美丽陕西类指标(A3)

美丽陕西是实现“陕西梦”的重要支撑。经济可持续发展要求发展过程中形成人与自然和谐发展、绿色发展。使陕西成为蓝天、碧水、绿地的充满新鲜空气的新安居之所就要建成资源节约型和环境友好型社会。因此，本文主要从环境质量、人民健康等方面考察美丽陕西类指标。

基于上述分析，本研究将陕西创新驱动发展评价指标体系分解成3个类指标，7个一级指标和55个二级指标，具体见表6。

表6 陕西创新驱动发展评价指标体系

注：企业指规模以上工业企业。

四、陕西创新驱动发展评价指标体系计算与分析

(一)数据来源

数据主要通过查阅《中国统计年鉴》、《陕西统计年鉴》、《陕西科技年鉴》、国家统计局、陕西省统计局、中国科技统计网、陕西经济信息网等途径获得。为了保证指标体系的全面和统计的必要性，对于个别指标缺失部分数据的处理方法为，取几年的算术平均值。指标选取中存在的逆向指标，采取正向化处理。文章选取2010—2015年陕西的相关数据进行研究，2010年为“十一五”末年，2011—2015年为整个“十二五”期间，主要评价陕西在这一时期的创新驱动发展状况。本文运用SPSS19.0软件进行主成分分析。

(二)主成分分析

标准化处理后，首先分析原有变量间是否存在线性关系，对数据进行了相关性检验，形成相关系数矩阵。这是进行主成分分析的基础。相关矩阵有较强的线性关系，能够提出公因子，适合主成分分析。

在SPSS19.0生成的结果中，总方差解释表会形成一系列特征值，如表7所示：

表7 总方差解释表

注：本表省略了从6～54的初始特征值。

从表7中可以看出，前4个主成分即满足特征值大于1，累积方差贡献率大于95%，提取前4个主成分F1、F2、F3、F4即可。

由表中旋转平方和载入可以得出综合得分模型:

F=0.69492F1+0.12044F2+0.08521F3+0.08263F4

(1)

通过成分矩阵表可以清楚看到各主成分对某一指标的解释程度，如表8所示：

表8按第一主成分荷载程度降序排列。从表8中可以看出，第三产业增加值占GDP比重，科技进步环境指标在第二主成分上有较高载荷，说明第二主成分能很好地解释其信息。第三主成分对地方财政教育支出占地方财政支出比重有较好反映。第四主成分能充分反映地方财政文化体育与传媒支出占地方财政支出比重，社会治安满意度支出占地方财政支出比重等指标。居民消费水平、每万人口医疗卫生机构床位数等其余指标均被第一主成分解释。

通过因子模型、成分得分系数矩阵、总方差解释中旋转平方和载入，将标准值带入，可得F1、F2、F3、F4、F的值。如表9所示：

表8 成分矩阵表

表9 主成分得分及综合得分表

由表9结果显示，2010—2015年陕西创新驱动发展综合得分逐年上升。说明陕西创新驱动发展取得不错成效。2013年开始为正值，且2014—2015年增加明显，这可能与陕西2013年12月被批准为建设创新型省份有密切关系。具体到各主成分得分，2010年第二主成分得分最高，而第二主成分主要解释第三产业增加值占GDP比重，科技活动投入指数等指标，表明陕西在这些方面发展较好。2011—2012年第三主成分得分最高，说明陕西在地方财政教育支出中投入较大。2013—2015年第一主成分贡献较大，而第一主成分载荷因子较高的是居民消费水平、每万人口医疗卫生机构床位数等指标。同时，在2015年，四个主成分得分开始为正值。

将一级指标下的二级指标标准化得分乘以相应的系数即可得到一级指标得分，见表10和图1。

表10 2010—2015年陕西创新驱动发展一级指标得分

图1 2010—2015年陕西创新驱动发展一级指标得分图

从表10和图1中可看到，经济发展水平、产业结构优化、科技创新驱动要素、社会发展水平、人民生活质量、环境质量、人民健康等指标得分呈整体向好趋势，自2013年起上升速度较快。科技创新驱动要素2014年要高于2015年，这也与数据收集过程中直接反映科技创新的活动产出，综合科技进步水平相一致。从2013年起，科技创新驱动要素得分要高于其他要素，这也间接反映陕西创新驱动的经济社会发展，人民生活质量并没有到达理想目标，创新潜能有待进一步释放。

五、结论与政策

通过构建以“三个陕西”为类指标的陕西创新驱动发展评价指标体系，实证分析了陕西省2010—2015年创新驱动发展情况，得出以下结论：

(一)影响陕西创新驱动发展水平的关键指标

对陕西创新驱动发展水平做出较大贡献的指标，首先是规模以上工业企业新产品销售收入、科技活动产出指数、规模以上工业企业研发项目数、规模以上工业企业研发人员全时当量等；其次是从事科技活动人数、地方开放程度、人均公园绿地面积、外贸依存度、电力消费量等。排名较后的几个指标分别为，社会治安满意度、交通运输、仓储和邮政业增加值占GDP比重，地方财政教育支出占地方财政支出比重，地方财政环境保护支出占地方财政支出比重，地方财政文化教育与传媒支出占地方财政支出比重，废水排放总量，政府支持程度，科技进步环境指数，地方财政社会保障和就业支出占地方财政支出比重，这些指标是负值，说明一定程度上反向影响了陕西创新驱动发展水平。

对“富裕陕西”做出主要贡献的指标为规模以上工业企业新产品销售收入、科技活动产出指数、规模以上工业企业研发项目数、规模以上工业企业全时当量、从事科技活动人数、地方开放程度、外贸依存度等。对“和谐陕西”做出主要贡献的指标为每万人拥有公共交通车辆、居民消费水平、全社会固定资产投资、居民人均消费支出。对“美丽陕西”做出主要贡献的指标为人均公园绿地面积、电力消费量。

(二)对策建议

为全面建成小康社会，推进“三个陕西”向更高水平发展，实现“陕西梦”，相关部门可以针对陕西创新驱动发展的贡献指标制定相关措施。

1.加大科研投入，激发创新驱动发展原动力

研发投入是科技创新的物质基础和重要前提，陕西应不断增加研发投入，优化动力结构，提升区域自主创新能力。一是高度重视对基础研究的投入，并通过一系列优惠政策主动积极引导企业加强科研投入；二是以关键领域为突破口形成创新支撑战略，既强调对产业的引导，也重视应用成果。

2.加大开放力度，持续推进“一带一路”建设

加大基础设施建设，明确自身功能定位，扩大对外开放，全面提升产业契合度。主要围绕交通运输业、文化产业、旅游业、金融产业、生态产业等产业提高认识，积极寻找切入点，制定详实行动方案，推进“一带一路”建设。

3.推进生态文明建设，推动陕西绿色发展

绿色发展，不纯粹是经济问题，更是民生问题。良好生态环境是最公平的公共产品，是最普惠的民生福祉。陕西必须转变粗放式发展方式，形成节约资源和保护环境的空间格局和产业结构，为人民群众营造良好的生产生活环境，切实推动绿色发展。