民办高职院校科研风险现状及对策分析

王 孟 博

(广东创新科技职业学院 科技处，广东 东莞 523960)

随着2016年《“十三五”国家科技创新规划》的贯彻实施，国务院、党中央又一次对科技工作的开展设立了更为严苛的高标要求。风险管理的重要性不容忽视，它在项目管理、工程管理、金融等领域占有很重要的地位。如何规避风险，合理开展科研工作已经成为国内各个院校不容忽视的问题。

一、民办高职院校科研风险现状

(一)政府有关科研政策、法规不完善

高校开展科研工作，一方面是为国家经济发展做贡献，另一方面也是地方政府增强科研实力的有效手段[1]。不论是国家层面还是省级层面，都出台了促进和扶持民办高等教育发展的政策，但大多在实际操作过程中却有很多制约，如纵向课题申报中经常会遇到民办高职院校没有申报资格或限额申报的情况。一些科研信息的发布往往忽视民办高职院校，原因当然是多方面的，主要是对民办高职院校的不信任和民办高职院校自身的能力缺乏。即便有幸获得项目的立项资格，大多也是没有经费支持的，需要老师或是学校自筹，严重挫伤民办高职院校教师开展科学研究的积极性。对广东省10所公办高职院校与10所民办高职院校2016年科研经费(表1)进行比较，结果显示民办高职院校与公办高职院校科研经费差别很大，有的甚至只是公办院校的零头。

(二)民办高职院校自身管理的局限性

1.科研监督约束机制尚未完善

如果缺乏监督与管理机制，那么很容易产生学术不端和腐败行为。对10所院校进行调查，发现民办高职院校更多的是把精力放到了前期工作中，而对于后期的管理和监督甚是缺乏。学校比较重视课题的立项，对课题完成程度的关注度不高，为了获得立项学校和老师可谓是举全身之力，课题级别越高经费支持越多，获得课题后有的就束之高阁，等到快结题了才匆忙发2篇文章应付。

虽然也有个别院校在教育厅的文件要求下出台了一些管理与监督制度，但还是不同程度地出现过学术不端行为，由于制度的监管不到位带来了诸多的风险，访谈对象谈到最多的就是剽窃抄袭现象：一样的内容同时申请多个课题；同一时间段，参与多个课题；同一批成果，作为多个课题的结题材料；经费报账发票大多与科研无关；学校对于不能结项的课题，也没有具体的措施来处理，如此等等不良行为，很容易带来风险。

表1 2016年广东省部分高职院校当年科研经费数

注：数据收集整理自2016年广东省普通高等学校科研统计数据手册

2.管理不到位导致的风险

科研管理水平是影响学校科研工作开展的重要因素。目前民办高职院校科研工作处于起步阶段，甚至可以说是从零开始，从设置科研机构开始。

科研管理机构成立时间不长，科研管理人员对于本校的科研特点、科研情况，包括科研人员水平、学校为地方企业服务的能力等认识尚浅，加上科研管理制度的不完善，科研管理人员水平不高，有的尚未理清工作流程，仅仅限于文件的上传下达，普遍缺乏对大局的把握和控制。在被问到：您主管的主要工作是什么？我主要是负责上传下达文件和课题上报；我主要是起草通知，下发文件组织教师申报课题；我的主要工作是组织课题的申报和经费审核。很多学校没有分管科研的院长，缺乏宏观的指导，学校科研定位不准、方向不明确，管理不到位。

3.经费使用制度和措施不完善风险

民办高职院校大都制定了《科研项目经费管理办法》，但大多是高校的翻版，执行起来比较困难。很多教师由于缺乏科研经验，对于经费制度不了解、经费预算比较随意、经费的使用存在偏差。

经费预算做得越少越容易获得课题；课题经费是我争取到的，怎么使用学校管不着；经费怎么报账，哪些能报，哪些不能报？这就导致在科研经费报销方面出现不规范现象，经费报账乱象很严重。规定礼品和餐票不能报账，其他按照一定的比例报账，财务也不管这些，只要是正规发票，合理都可以报销；资料费是否用于科研查找资料、差旅费是真正调研还是探亲、旅游，餐费是课题需要还是自己请客吃饭，劳务费因是聘请外面人员更是无从查证，容易开出空的劳务费，滋生逃税、漏税现象。

(三)科研项目及其环境的不确定性

产生项目风险的原因除了人们的主观认知能力和信息滞后外，由于项目所处的内部和外部环境的变化引起的不确定性也是一个主要原因。不论是内部还是外部环境总是在不断的变化，在项目内部环境中，由于技术不过关，进度被拖延、经费超支等因素可能会对项目的结果产生影响。项目的外部环境变化，如投资者利益、市场的变化、社会的认可度等也会对项目的结果产生影响。如：投资人的利益一旦得不到保证，有可能中断资金的继续投入或者直接取消项目；由于科研项目进展不顺、进度拖延，不能按时完成项目，成本增加；社会及各级科研管理部门长期形成的科研能力偏见等等。当内部和外部条件变化后，项目为了适应环境的变化也会做出调整，这些就形成了项目及其环境的各种变化所带来的项目的不确定性，项目的不确定性也是项目风险的一个重要因素。当信息不对称时，不确定性增加，将导致风险因素的增加；当信息能够充分获取时，不确定性减少，将导致风险因素的减少[2]。

(四)民办高职院校科研队伍缺乏专业性

大部分民办高职院校没有成立自己的科研团队，很多教师申请课题都是单打独斗，临时组成的参与人员，一般是跟自己关系好的和能助一臂之力的高职称老师，被参与现象很严重，很多教师不知道自己何时参与了课题组，有些课题负责人随意增加或更换课题组成员。加上民办高职院校的待遇、福利、晋升途径等因素比不上公办院校，教师队伍流动频繁，导致科研人员不稳定的风险尤为突出。

在民办高职院校的教师队伍中，科研能力普遍不强，有的甚至连最基本的什么是纵向课题、横向课题，什么是开题和结题都不懂，进行文献检索和信息处理的能力更是缺乏。在调查中发现，大部分教师连最基本的科研开展的方法、申报的流程、申请书的填写、资料的查询、信息处理、论文撰写等方面的知识都缺乏，更别说如何申请专利、申请国家基金、软件著作权等。好不容易获得的课题，在实施过程中也存在一系列问题，具体表现在重形式轻实效：

1.研究的问题不真

一些学校为了装点门面，一些教师为了评职称，用力追求研究题目的响亮时髦和课题的级别，要么跟风追逐表面“大问题”，要么随意确定一个不切实际的假问题，而非来自本区域或本学校真实的重点、热点、难点问题，生拉硬扯，“胡编乱造”。

2.研究的过程造假

有些研究的过程习惯于开会，而且会议内容不是总结前期研究有了哪些进展，还有哪些问题待解决，下一步的研究任务是什么、如何开展，更多的是程序化的主持人发言后其他人随意说说就收场，有的课题开几次会议就被当做研究的全过程。有些课题在立项之后就被束之高阁，眼看结题时间快到了，匆忙组织编造研究材料，几乎没有研究过程。

3.研究的结论和成果有名无实

由于问题的提出不切实际，研究的过程缺失或不够科学规范，没有基于事实和数据，导致结论站不住脚，不能在实践中应用，更不用说在其他区域或学校推广。

二、提高民办高职院校科研项目风险管理对策

(一)政府应完善政策，加大扶持和监管力度

1.政策上的扶持

针对民办高职院校科研整体力量薄弱的现状，呼吁政府和社会科研机构适当扶持民办高职院校科研的发展。政府应认真落实《民办教育促进法》和《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010-2020年)》的规定，逐渐消除对民办教育的歧视性政策[3]。目前，民办高职教育无法与公办教育相竞争政府在制定政策、课题立项等方面要实施差别化对待。在科研立项评审方面，各级各类纵向课题的主管部门，评审时应考虑到民办高职院校的整体科研现状，给予一定比例的科研立项倾斜支持；设立专门的民办教育资金，用于人才引进、教学改革、科学研究、实验室建设等方面；在科研成果评价方面要有所不同，应制定适合民办高职院校应用型特点的标准，期望能在教师职称评定中起到更公平、合适的作用。政策上的扶持能为民办高职院校积极投入科学研究创设宽松的环境，为科研工作顺利进行开个好局。

2.资金的支持

为了降低民办高职院校科研项目风险，从政府层面应积极采取公共财政资助民办高职院校的政策与制度。通过设立国家级、省市级的专项资金，完善公共财政对教学、科研的精准扶持。根据实际情况在课题评审批准立项上有所倾斜，鼓励和支持民办高职院校科研工作。对一些高质量的项目进行专项支持，鼓励科研带动教学、科研促进教学的研究形式。比如：广东省教育厅出台了《广东省省级民办教育专项资金管理办法》，每年由省财厅拨付一定的资金作为民办高校的教育专项资金，用于重点实验室建设、重点专业建设、精品课程建设、师资队伍建设、重点科研项目、大学生创业创新等方面的发展[4]，这在一定程度上缓解了民办高校由于资金不足影响教学和科研发展的状况。

(二)加强民办高职院校自身风险管理

1.健全科研管理机构，完善科研管理制度

建立健全科研管理机构是开展科学研究的前提，如果没有专门的科研管理机构和科研管理人员，那么势必会制约着科研工作的发展[5]。所以民办高职院校要开展科学研究首先就要成立科研机构和配备专门的科研管理人员，做到专人专管[6]。如申请项目增多二级学院还可以设置科研秘书，负责本学院的课题申报、科研信息公布、科研成果收集等工作。在制度建设方面也要加大力度，进一步建立健全科研管理制度，制定奖励制度和考评标准，对于教师获得不同级别的项目给予配套资金和奖励，获得的专利、论文、获奖都按不同等级进行奖励，并给予一定的学时补贴，进一步完善奖惩制度，激励教师从事科研工作的积极性；对于没有按期结题、完不成项目、违反学术道德规范的，应采取相应的惩罚措施，让科研工作能够有序开展下去。

2.加强科研项目过程管理

按照科研项目的管理流程，把项目管理分为前风险管理、中风险管理、后续风险管理三个阶段[7]。

(1)科研项目的前风险管理

科研项目的前风险管理即项目立项前风险管理，主要包含：可行性分析、风险预判和风险控制三部分[7]。

可行性分析是通过对项目的研究内容、创新性、成员的知识结构、研究的基础等方面进行综合评估，并预测产生的经济效益和对学校、社会产生的影响，作出判断是否值得投资。项目的前期工作主要包括申报、评审、立项。民办高职院校在进行项目评审时应设置科研立项的外部专家评审机制，能够确保审核的公正性、客观性。通过邀请校外的同行专家进行评审，项目组可以了解更多本领域前沿的知识、研究的动态；清楚自己的不足、与别人的差距；也可以避免重复立项，课题立项需求不强的问题。学校建立科研诚信档案，对有学术不端行为、不能按期结题、项目完成质量不佳等进行记录。在立项初期就通过查询诚信档案提前做出判断，是否可以立项，减少风险。

风险预判是指识别和判断项目存在哪些风险及可能导致的影响，其目标在于找出风险，以及引起这些风险的内、外部因素、表现及征兆等。考虑到民办高职院校教师能力和实验条件的有限性，在立项时就应做出评估，即项目的可靠性：教师是否有能力承担此课题，是否有解决问题的能力和是否能达到预期的目标。如果这些已识别的项目风险在可控的范围内，那么可以进行立项。产生效益是评判科研项目成功的标准之一，也就是说科研成果要转化为生产力，产生效益，在立项之初就需要考虑它的实用性和应用性，尽量减少风险。

风险控制是项目主管部门为保证课题的按时完成实行的一系列控制措施。课题确定立项后，与负责人签订协议、规定完成的时间及成果，经费的使用等方面，起到约束作用，改变以往教师辞职科研项目流产的风险。由于民办高职院校本身的制度导致人员流动性比较大，如科研项目进行过程中辞职的事情时有发生，由于签订了相关协议，大部分教师都会做好科研交接工作，如不能继续完成把科研经费退回。对于横向课题一定要签订合作合同，一切按照合同办事，如果产生纠纷，就走法律程序。

(2)科研项目中的风险管理

项目研究过程中，研究团队将会遇到两个瓶颈：知识结构瓶颈和突发状况。一是要解决知识结构瓶颈。项目的创新及关键点突破对研究团队的知识结构及综合能力提出了更高要求，这就要求研究人员不断学习新的知识，扩大知识储备，及时更新知识结构。作为科研管理部门应积极为教师搭建各种平台，邀请学术专家到校开展讲座，邀请企业的高级工程师、技术骨干到学校进行交流，通过建立各种平台使得教师参与科研的积极性不断提高。同时主动与政府、企业、研究所、兄弟院校建立友好关系，建立网络信息平台，互通互惠。科研人员需不定期进行专业学习、下企业挂职锻炼，多参加相关会议，与同行进行交流，提高能力和水平，提高项目的市场性。二是应对突发事件，其中包含的风险因素必须加以重视，运用科学的方法排除风险或将风险进行转移，积极采取措施将风险降到最低，否则有可能会导致整个项目失败。

(3)科研项目后续风险管理

科研项目的后续管理包括项目验收和成果转化。项目结题验收除了本校的专家，应聘请校外专家、同行进行评议，对促进教师的科研水平提高有很大的作用。为了提高科研成果转化的成功率，在结题验收时需严把关，组织相关专家，对口企业技术人员、高级工程师组成评审专家，严格按照结题的时间和预期成果数量、质量要求来审核、验收成果。民办高职院校的科研项目以解决生产中的技术难题和改进新工艺为主，需要对成果进行转化投入生产，实现经济效益。但实际情况却是很多课题结题后成果就被束之高阁，只是用来评职称、评优和完成工作量，能被转化的几乎为零。出现这样情况原因主要有：一是对市场估计不足；二是成果转化工作不到位。目前成果转化对于民办高职院校来说是非常困难的，但是也不能坐以待毙，需要主动出击。做好市场前期调研，对市场的需求准确把握，再做进一步的研究，让研究的成果有市场；科研管理部门应主动搜集供求信息，建立成果信息数据库，多参加洽谈会，把科研成果展示推广出去；也可以利用产学研的机会，通过合作的企业使成果转化。

3. 经费合理预算，加大财务监督制度

项目负责人在进行经费预算时，应考虑项目研究的实际需要，合理进行预算，细化经费预算，做到有依据有实情。既不夸大事实增大经费预算，也不能为了获得项目立项一味减少经费预算，结合具体内容，合理安排。在项目实施过程中，作为科研主管部门有责任监督项目经费的执行与预算是否相符，不能有太大的出入，并且需要监督经费的使用是否合理，财务部门应配备专门人员对科研经费进行管理，除了按照财务制度来审核发票外，还需熟悉科研经费报账相关规定，以更专业的态度来审核科研经费的使用情况。

(三)搭建平台，优化外部环境

搭建多元合作平台：一是校企合作平台。民办高职院校除了可以与企业联合培养学生外，还可以让教师深入生产第一线，积极参与到企业的技术改造、产品开发、成果推广工作中，开展联合攻关或承接企业科研项目，让教师更加接地气，更好为企业提供技术服务，不断改变企业对民办高职院校教师存在的偏见和看法，同时也为教师提供更多实践的机会。二是科研成果展示的平台。学校多参加一些企业举办的成果交流会，不仅可以学习到企业的新的技术，还可以把教师的成果进行推广与交流，积极为教师搭建各种成果展示平台[8]。三是科研成果的转化平台。应重视成果的转化和应用，积极探索成果转化的办法[9]。多关注政府建设的网上成果交易平台，相关企业、行业发布的需求信息。

(四)提高民办高职院校科研队伍的素质

科研项目的成果是知识产品，在某种程度上来说科研项目的核心竞争力就是知识储备量的竞争，科研人员的研究开发能力提高，知识技能的提升，管理理念的变革等等，都是整个科研项目成败的关键。科学研究需要不断积累深厚的理论知识，慢慢形成自己的知识体系；结合自己的专业、学校的发展、学科建设、社会需要，找准自己的研究方向，不断深挖，累积成果；刚进行科学研究的老师不要好高骛远，多参加学校举办的学术讲座，开题报告会、结题验收答辩会，先了解做课题的整个流程，从院级、学会、协会课题申请开始，然后再进一步申请省市级项目，逐步提高科研能力和水平。同时，学校应加强对教师科研能力的培养，多举办各种学术讲座，邀请专家到校对教师进行培训指导，介绍各级各类课题申报、管理、鉴定的流程，从资料搜索与查询、课题选题、申报书的填写等方面帮助教师掌握科研的基本知识与技能。

民办高职院校青年教师占比例比较大，考虑到以后的发展，应为自己做好职业规划。刚进入教师行列的应以教学为主，步入正轨后科研工作也不能落下，不仅仅是为了获得职称，更是为了提高自身的学术修养。科研不是公办教师的特权，民办高校的教师也有责任进行科学研究，对科研不应有畏难情绪，结合自身的实际情况从参与校级课题开始，为进一步申请省市级科研课题打基础。通过科研工作不断提升自己的知识素养，积蓄力量，更好地为教学工作服务，把研究成果运用到教学中，促进教学技能的提升。

三、结论

本文选取民办高职院校作为研究对象，通过访谈对科研管理者在工作中遇到的风险和通过发放问卷调查教师的科研能力、遇到的困难等，并结合民办高职院校自身的特点提出策略，以期为以后的科研项目风险管理提供经验。

风险管理的重要性不容忽视，它在项目管理、工程管理、金融等领域占有很重要的地位。民办高职院校承担的科研项目越来越多，经费在不断增长，获得的成果也不断增多，但同时也不能忽略项目管理过程中存在的风险，通过对科研项目前期、中期、后续管理中的风险预判、识别、监管、处理等步骤来对项目进行控制，将项目风险降至最低。