技术状态管理计划编制研究

陈京生，周 博，何 华，陈 彦，苏永前

(1.中国兵器工业标准化研究所， 北京 100089; 2.海军驻重庆军代局, 重庆 400042)

1 技术状态管理计划的构成

技术状态管理计划由三大部分构成[1-2]：第一部分是概述部分，包括：封面、文件更改记录表、签署、目次；第二部分是正文部分，包括：引言、规范性引用文件、组织和职责、技术状态管理重大事项、技术状态标识、技术状态控制、技术状态记实、技术状态审核；第三部分是补充部分。

概述部分的格式及其填写，应符合兵器行业产品设计文件管理制度：WJ5《设计文件完整性》和WJ6《设计文件的格式及其填写方法》的规定。

正文部分的编写，应根据GJB 3206A《技术状态管理》[3]，结合研制项目的实际情况，详细描述，编写内容应该科学、合理、规范。

补充部分，应在必要时，设置附录对某些章节内容进行单独编写。

2 技术状态管理计划编制中常见的问题

编制中常见问题主要有[4-6]：

1) 技术状态管理计划的策划者不清晰；

2) 组织及其职责不明确；

3) 未按阶段确定各阶段的工作具体内容与要求、选取技术状态项以及确定所需的相关技术状态文件；

4) 技术状态文件界定模糊；

5) 技术状态记实、技术状态审核的内容与要求不明确。

3 技术状态管理计划编制方法和注意事项

本部分应说明技术状态管理的目的和范围、所适用的产品或技术状态项的简要说明、技术状态管理计划的主要特点及实施方法。

技术状态管理的目的是确保产品的稳定性和一致性。技术状态管理的范围是指本计划所适用的产品及其研制阶段。

技术状态管理计划的主要特点是：

1) 预见性：描述在实施技术状态管理之前对管理的任务、目标、方法、措施所做出的预见性确认，预见是否准确决定了计划编制的成功或者失败；

2) 针对性：针对产品的研制特点和本单位的工作任务、客观条件和相应能力确定，计划有意见、有价值；

3) 可行性：可行性与预见性、针对性是密切相关，紧密联系在一起的，预见性准确、针对性强的技术状态管理计划，实施中要做到真正可行，过高则无力实施，过低则无价值；

4) 约束性：计划如果通过、批准或认定，则在其所指向的范围内应具有约束作用，无论是集体还是个人都必须按设定计划的内容开展工作和活动，不得与计划相违背或者拖延；

5) 可变性：计划在招待中需要进一步完善，如果发现原计划的某些内容和实际情况不符，或客观情况发生变化，应及时调整、修改、补充。

3.1 规范性引用文件

本部分应列出技术状态管理计划中所涉及的标准化文件、规章制度及适用的设计文件等。给出所列文件的编号、名称、版次、发布机构等信息。设计排列顺序为：国家标准、国家军用标准、行业标准、企业标准、国际国外标准、设计文件、规章制度，同类标准或文件的分类顺序按以下规定：

1) 国家标准、国家军用标准、行业标准按标准代号自动升序排列；

2) 企业标准按先本企业、后其他企业；

3) 国际国外标准按先国际、后国外；

4) 设计文件按文件代号自动升序排列；

5) 以上1～4按标准编号、文件代号从小到大排列；

6) 规章制度按发布年代号，从小到大排列。

本部分忌讳列非本计划中所引用的，如果想用某标准、文件或制度，必须在本计划中恰当的位置或内容中提及，否则不能列出。

3.2 组织和职责

本部分应说明参与技术状态管理活动的人员、部门和机构及其职责。人员、部门职责不明确，难以保证技术状态管理中各项工作落实到位。

应成立技术状态管理控制组，由组长、副组长、成员组成。组长一般由项目总师担任，副组长由项目某副总师担任、成员由项目其他副总师、总师助理、主任设计师担任。参与部门有设计部门、工艺部门、生产单位、检验试验部门和质量部门。

组长的职责是：负责设计定型前的技术状态管理与实施。主要包括审批技术状态管理计划、技术状态项清单、技术状态文件、技术状态文件清单、技术状态偏离和更改、技术状态记实情况报告等，解决技术状态管理过程中出现的重大问题。

副组长的职责是：审定技术状态管理计划、技术状态项清单、技术状态文件、技术状态文件清单、技术状态偏离和更改、技术状态记实情况报告等，解决技术状态管理过程中出现的一般问题。

成员的职责是：审查技术状态管理计划中的每一项工作在研制工作计划的落实情况，以及计划的实施情况；审查技术状态项清单、技术状态文件清单；协助技术状态项的选取。

设计部门的职责是：负责产品设计定型前的技术状态管理。编制技术状态管理计划，选取和标识技术状态项，确定和标识技术状态所需的技术文件，编制技术状态项、技术状态文件清单，确定技术状态项及所需的技术文件编号方法和发放要求，建立技术状态基线；编制技术状态偏离许可、更改申请和通知；编制技术状态更改、偏离、材料或零部件代用状况报告；负责组织技术状态审核工作。

工艺部门的职责是：负责技术状态项和技术状态文件及其更改在相关工艺文件中的落实，技术状态正确且标识应一致。

生产单位和检验试验部门的职责是：对技术状态项实施技术状态管理要求。按技术状态基线文件或更改、偏离、器材代用要求进行生产(或检验试验)和正确标识，认真如实填写和保持工序流转卡、检验记录、器材代用、不合格品评审单等，做好各项标识，如批次号、项目标识等。

质量部门的职责是：负责对产品技术状态管理过程进行监督检查。是否按节点开展相关工作，是否编制技术状态文件，并建立其基线，标识是否正确、统一；理发、偏离、器材代用、不合格品评审是否严格履行审批；是否按要求进行了技术状态记实工作；是否按要求进行了技术状态审核。

3.3 技术状态管理重大事项

本部分应说明研制阶段划分及重大事项的安排。重大事项安排包括成立技术状态控制委员会、确立技术状态基线(包括内部控制基线)和准备用于项目技术审查或技术状态审核的技术状态文档等。

项目研制有：立案阶段、工程研制阶段(含初样阶段、正样阶段)、设计定型阶段。

技术状态管理的重大事项如表1所示。

表1 技术状态管理的重大事项

3.4 技术状态标识

本部分应说明技术状态标识的活动内容和工作要求，并落实到部门或责任者。

技术状态标识的活动内容主要是：确定、标识技术状态项与技术状态文件，发放和保持技术状态文件，建立技术状态基线。

3.4.1 技术状态标识方法

技术状态标识应具有唯一性，标识内容一般为产品的型号、名称、代号、图号、阶段标记等。标识方法由标准化部门制定，一般在产品标准化大纲中给出，故在技术状态管理计划直接引用即可。

3.4.2 确定和标识技术状态项

选择技术状态项是技术状态管理中的难点、重点。要求：

1) 从较高层次到较低层次，分阶段进行选择，较高层次的技术状态项可以在方案阶段初期进行选择，较低层次的技术状态项可以在工程研制阶段初期进行选择；

2) 选择那些功能特性和物理特性能被单独管理，且能满足最终使用功能的单元作为技术状态项。

一般情况可将下述单元作为技术状态项：跨单位、跨部门研制的单元；单独采购的重要单元；接口复杂且重要的单元；采用新材料、新技术的单元；其他需着重考虑的单元。

技术状态项由设计部门总体组确定，并编制和标识技术状态项清单。技术状态项应在合同中予以规定。

3.4.3确定和标识技术状态项所需的技术状态文件应注意以下几点：

1) 技术状态文件是规定技术状态项的功能和物理特性，或验证、使用、保障和报废要求的技术文件；

2) 并非所用的技术文件都是技术状态文件，技术状态文件通常是指直接作为技术状态项研制、生产或使用保障依据的技术文件，设计定型所需的计算书、试验报告、研制总结等各种报告不作为技术状态文件；

3) 技术状态文件一般分为功能技术状态文件、分配技术状态文件与产品技术状态文件，在不同阶段分别进行编制；

4) 确定的技术状态文件一定与选定的技术状态项一一对应；

5) 在进行技术状态文件编制之前，应编制技术状态文件清单。

技术状态文件由项目管理组会同设计人员、标准化人员进行确定，编制技术状态文件清单。设计部门相关专业设计人员编制和标识技术状态文件。

3.4.4 建立技术状态基线

签署完整的技术状态文件，完成技术状态基线的建立。必要时，技术状态基线通过评审确定。

功能基线一般在方案阶段或工程研制阶段的初期建立，产品基线一般在产品设计定型时建立。

在技术状态基线建立之前，编制建立技术状态基线所需的技术状态文件清单。所列技术状态文件应满足合同要求。

技术状态基线技术评审或审查由设计部门项目管理人员组织。在技术状态管理计划中应列出技术状态基线设计评审项目，进度按研制工作计划安排。

3.5 技术状态控制

技术状态控制主要是在技术状态基线建立后对技术状态更改的控制。包括技术状态更改、偏离、让步、器材代用等。

本部分应说明：

1) 更改、偏离、让步、器材代用的程序及方法，所执行的规定和标准；

2) 更改分类、偏离重要度分级方法及审批要求；

3) 军代表参与控制的时机，一般从正样阶段开始。

3.5.1 更改分类、审批与实施

1) Ⅰ类更改：涉及功能基线、分配基线或产品基线的更改，指产品或组成部分的性能和功能，可靠性、维修性、测试性、安全性、保障性、环境适应性、电磁兼容性等品质特性，尺寸、重量、重心、惯性矩，接口特性，技术状态项及其零部件、组件的互换性等重要技术要求的更改。企业一般无Ⅰ类更改，若有也是执行上级或总体单位的更改通知，且需要重新实施研制程序确认后方可更改。

2) Ⅱ类更改：非功能基线、分配基线或产品基线的更改，但对满足产品技术要求有影响。更改申请和通知应经顾客代表同意。

3) Ⅲ类更改：勘误、修正、补充等不影响满足产品要求的更改。更改通知应经顾客代表同意。

3.5.2 偏离、让步、器材代用的审批

1) 偏离：偏离申请和通知应经顾客代表同意。

2) 让步、器材代用申请：一般由企业自行审批，必要时，应经顾客代表同意。

3.6 技术状态记实

本部分应说明在技术状态管理过程中各阶段应记录和报告的内容、归档及实施部门。

方案阶段：设计部门负责保持技术状态项和技术状态文件的标识号和清单、技术状态评审记录。

工程研制阶段：

1) 设计部门负责记录和报告技术状态项和技术状态文件及其更改、偏离的标识号和清单、技术状态评审或审核记录、当前技术状态的说明报告；

2) 生产单位、工艺部门、检验试验部门负责记录和汇总技术状态更改、偏离、器材代用实施情况和批次管理记录；

3) 品质管理部门负责记录和汇总技术状态让步状况。

当前技术状态说明报告的内容包括：研制阶段，技术状态项及技术状态文件清单、技术状态文件版本，每一项技术状态更改、偏离、让步、器材代用的内容和依据，以及实施和相关验证情况，技术状态审核情况。

在技术状态管理过程中，与技术状态管理有关的各种技术信息和管理信息，按阶段进行整理归档。

3.7 技术状态审核

本部分应说明审核的方式和时机，以及审核内容及要求，审核提供的资料清单等。

技术状态审核由项目管理组进行策划并组织。

研制过程中的技术状态审核可结合专项评审、设计评审、工艺评审进行。审核技术状态项的标识、功能特性指标的验证、技术状态文件标识协调统一和更改受控情况等。

生产过程中的技术状态审核可结合首件鉴定、首批产品品质评审、出厂品质评审进行。审核工艺文件、品质文件、生产计划文件的技术状态标识的完整性及其与技术状态文件的符合性等。

最终技术状态审核可与产品的设计定型审查工作结合进行。

评审、审查完成后，在形成的评审、审查报告中应说明关于技术状态审核的结论。

4 结论

技术状态管理计划编制的成败，直接决定着技术状态管理能否有效实施。技术状态项及其所需技术状态文件的确定与标识，是技术状态管理的主线，在技术状态管理计划中应重点强调。标准是导向，实际是支柱。只有在标准的指导下，结合实际，才能确保编制的技术状态管理计划合理、可行、有效。

[1] 赵秀玲,胡春萍,周兰梅.浅谈技术状态管理计划的编制[J].国防技术基础,2017(6):7-11.

[2] 王巍,代为群.技术状态管理[J].飞机设计,2010,30(6):43-45.

[3] GJB3206A—2010,技术状态管理[S].

[4] 马海彦.论装备技术状态管理的实施[J].电子世界,2012(12):77-78.

[5] 杨征山,薛丹,季春生.航空复杂系统技术状态管理方法研究[J].航空标准化与质量,2016(4):33-39.

[6] 李建国.加强技术状态管理的重要性探讨[J].科学家,2016,4(5):76-76.

[7] 吕艳梅.企业如何有效实施技术状态管理[J].国防技术基础,2017(2):12-15.