社会工作与基层治理——第二届“行动研究下的城市社区治理论坛”综述

姜 爱

近年来，城市社区治理理论成果不断丰富。然而，我们却发现，城市社区治理在实务层面却呈现出越来越多的实践困境：专家学者所研究的理论知识与实务层面的实际问题无法完全契合；基层社区的实践也未能给政府部门提供良好的政策建议反馈；传统的社区问题真实而又持久存在，却未找到指导实践的视角来有效地处理这些问题。因此，华中师范大学城市社区建设研究中心通过对城市基层社区治理经验的归纳与总结，开发出一套从理论到理念再到实务的技术体系①。这套独特的实务技术方法在全国范围内得到了应用与推广，对社区居民委员会的专业化起到了巨大的推进作用。华中师范大学城市社区建设研究中心历经4年，通过转变社区工作人员的工作理念和传授专业的社区社会工作方法，培育出一大批本土化的专业社区社会工作者。

2017年11月21日至22日，由华中师范大学城市社区建设研究中心主办的第二届“行动研究下的城市社区治理论坛”在湖北省武汉市召开。从理论和实践两个角度出发，围绕“社会工作与基层治理”的主题，与会人员从资源链接的经验与问题、积分兑换的经验与问题、公益金众筹的经验与问题、政策财政经费使用的经验与问题四个方面展开了讨论。参与本次论坛并发言的嘉宾是来自全国各地的专业社区工作者，他们既是持证社工也是社区工作员，更是城市社区治理问题的研究者。可以说，本次会议不仅是对理论与实践的双重聚焦，也是对行动者与研究者的重新定义。我们认为，一线社区工作者是城市社区治理实践领域的专家，也是城市社区治理研究领域的探索者，还可以说是城市社区治理行动研究的主体。虽然学术界常言“无学者，不论坛”，但是这批优秀的社区实践者可为学术界的研究带来思想上的交流与碰撞。这正是本次论坛与传统的以专家学者为中心的论坛的区别，也是本次论坛具有特殊意义的地方。

一、行动研究的类型、概念与特点

有学者根据实践研究中不同的协作关系，将实践研究分为四种类型，即隔墙观察型、外来者型、协同型和实践者型。隔墙观察型的实践研究是指研究者根本没有跟实务界发生任何关系。外来者型的实践研究是指研究者从观察者和他人的社会位置进行研究，从而作出评估、总结经验、提炼理论。协同型的实践研究是指研究者对其他实践者或其他实践者的实践进行研究。实践者型的实践研究是指实践者对其自我，对自我所处之社会位置、情境、社会经济政治的环境结构，对自己在某一社会情境下的行动或实践，以及对自己行动和实践所产生的影响所进行的自主研究。②我们通过梳理学界已有的分类，在丰富本框架的同时，根据研究和行动视角的不同，对专家研究和行动研究在“过程—关系”两大维度下进行类型划分，深入探究行动研究在城市社区治理实践中的重要作用。

表1 专家研究和行动研究的区别

根据研究的主体视角的不同，我们主要将实践研究分为专家研究和行动研究（参见表1）。专家研究即从专家学者的角度出发，它强调的是对事物高度抽象和凝练的理论性把握，特别是针对社会现象或者社会事物提出概括性的要点或总结出一般性的结论并将其上升为理论。“‘行动’和‘研究’，在西方社会科学工作者那里，是两个用以说明由不同的人从事的不同性质的活动的概念。‘行动’主要指实践者、实际工作者的实践活动和实际工作；‘研究’则主要指受过专门训练的专业工作者、学者专家对人的社会活动和社会科学的探索”③。在本文中，行动研究更加强调行动者主体，从行动者视角出发介入到社会活动领域中。行动研究主要存在三种取向，即“科学性”、“改进性”和“批判性”，“科学性”行动研究侧重于行动者用科学的方法对自己的行动所进行的研究；“改进性”行动研究强调行动者为解决自己实践中的问题而进行的研究；“批判性”行动研究即为行动者对自己的实践进行批判性思考，以“理论的批判”、“意识的启蒙”来引起和改进行动。④

在专家研究的视角中，做研究是将自身置身于问题或者环境之外，从专家学理性的角度出发，向社会事实发问，通过逻辑性的思维或者简单的实地考察来印证自身的所思所想，并以此剖析社会问题、揭示社会现象。一般意义上的社会研究都是专家独立研究的过程，他们关注的焦点在于问题本身，可提供的也是前瞻性的建议。在专家研究的视角中，实践者是作为专家学者研究的客体而出现的。

在行动研究中，行动者被赋予了身份和类别的增量。行动者不仅包括专家学者，也包括前线的实践工作者。在这里，我们更加强调专家和实践者角色和作用的细分。专家在行动研究中，充当的是实践者的使能者，他们在理论知识、专业价值、理念转向、实务技术等方面为行动者赋权增能，引导行动者对自己所处的情境产生新的想法，并寻找到付诸实践的方法。在实践的同时，专家赋予行动者自我研究、自我创新的权力，通过技术手段的传播改变和提高行动者适应和对抗情境问题的能力。行动研究中的专家主体不再过多地关注于情境中的问题，而是将视野更多地转向研究如何为实践者赋权增能。实践者往往是在地的工作员，包括社工、社区社会组织成员、社区工作者、社区“两委”成员等，他们的职业身份使得他们在进行行动研究的实践中具有天然的优势。阿德勒等描述了人种志实地研究中三种类型的成员关系角色：边际成员、积极成员、完全成员。参与成员（边际成员和积极成员）与完全成员之间最大的不同在于是否具有本土性。完全成员拥有本土经验，并有利于数据收集。⑤我们认为，实践者是完全成员，他们在城市社区治理中发挥着重要作用。

然而，实践者需要通过不断接受专业化技术的培训，提高专业化水平和专业素质水平。即便是非高校社会工作专业背景出身，专业化能力的不断加强也会帮助其在城市社区治理中发挥更大的作用。此外，持有社区工作资格证书、参与能力培训可以让实践者不断地蜕变成自我研究领域的专家，从而应对情境中的问题，开发新的解决办法并更新可链接的社会资源。尽管在实践过程中仍会遇到各种问题，行动研究中的专家也会为其提供技术支持和指导来作为行动研究过程中的补充。城市社区治理强调实践性本身，在社会科学研究中，越来越多的学者倾向于行动研究，即研究不是单纯为了收集资料，更重要的是，研究本身就是一种行动和实践，其结果可以对社会政策提出建议，并且带来社会的改变和变革。⑥在行动研究中，“专家—实践者”这对关系体现了互为主体的特点。双方共同参与、共同把握整个研究过程，做自己的研究并解决自己的问题，即行动者们在行动过程中研究他们的社区，发现他们社区存在的问题，找到解决问题的办法，使社区充满活力。

随着城市社区治理理念的不断更新，新的理论增长点不断产生。这使得社区工作者既欣喜于城市社区治理领域的快速发展，又对主流的实证研究产生些许疑虑：急速成长的背后隐藏着理论与实践的部分脱节。简单来讲，当社区工作者回归到实践时，他们所要面对的社区问题依旧存在，理论上的突破始终难以落地并给予他们实质性的帮助。因而如何修正被“割裂”的社区研究，需要科学选择研究的方法论，以重构社区工作者的知行合一。

二、社区公益金众筹的经验与问题

在一定地域内，解决社区问题，提升居民的生活质量是城市社区治理中的重要议题。运用已有的技术手段，构建当地社区基金会，运用公益金去回应城市社区治理中的问题成为治理新的要义。城市社区治理背后的理念内化于社区工作者，因而实践过程中的每一步都离不开治理技术的支持，社区基金会是社区工作者引导居民实现邻里互助和公共利益最大化最实际的路径选择。成都市成华区祥和里社区主任陈燕从分析传统社区工作难以解决的实际问题和满足当代居民的需求入手，从实践的角度阐明了社区基金会的成立和发展过程。她认为，社区公益众筹是城市社区治理和民生保障的有益补充和有效路径。她展示了“社区公益金会众筹”项目串联“微社团”的具体过程。她强调，为聚集社区公益金，需要实现两只脚走路，一只脚是筹款，一只脚是行动，即成立社区公益众筹理事会以及社区公益行动理事会。与此同时，她总结了当下社区基金会所面临的三个主要问题：一是社区公益金众筹在运行当中还缺乏政策性的指导；二是微社团积分的运行需要更新管理方式，避免重复劳作；三是社团基金分化未能整合并形成目标统一的公益形式。黄冈市黄州区四海社区社工袁倩以企业改制社区为例，就解决“三留守”人员（留守妇女、留守儿童、留守老人）问题、私人房屋违建问题等，从提升社区居民自治能力方面作了探讨。她指出，社区工作人员少、工作量大，在不能做到面面俱到的情况下，为了确保众筹理事会的良好运行，需要充分团结社区内有限的人力资源。“高手在民间”，充分挖掘社区能人，培育社区领袖，发挥居民骨干力量，可以使社区居民意愿和民主协商议事规则得到充分结合。她认为，将传统服务项目经典化以带动和挖掘新生力量，确保社团持续发展，同时不断创新项目形式，可以引导居民更好地表达自我意愿，实现自我管理和自我服务。天津市河西区西园西里社区主任王洋，从技术层面和理念层面对社区成立社团理事会的有关情况作了详细介绍，对理事会公约的制定、理事会成立所秉承的理念以及所使用的实务技术都作了反思与总结。她认为，我们应该找准老旧社区工作的切入点，引导志愿者参与、引进社会优质资源，建立志愿服务回馈机制，使社区公益的各个环节形成一个循环链，让“活动+”扩展到社区公共问题的各个方面。此外，她还认为在现阶段社区理事会仍存在两个问题：一是社团理事会中各类社团如何进行专业化的提升；二是如何解决社区公益众筹资金来源渠道单一的问题。

三、社区资源链接的经验与问题

社区公益的参与主体都蕴藏着无数的公益资源。只有各方为社区公益的持续发展作出尽可能的调试与改变，将这些公益资源加以不断整合和精准对接，调动和开发社区潜在资源，才能发挥出公益资源应有的效益，使社区资源焕发新的活力。在整合和互换过程中，不断增强社区公益价值，增强社区支配和动员资源的能力，最重要的应是实现普惠性的社区资源共享。襄阳市樊城区幸福社区居委会网格员张强围绕工作中开展社区资源链接的经验以及需要解决的问题进行了探讨。他主要从三方面总结了经验：一是找到资源链接者，建立资源型志愿者队伍；二是寻找和发现资源，“没有无资源的社区，只有没发现资源的眼光”；三是找到链接资源的方法，引入积分兑换制度，实现资源和需求的对接。张强认为，可以利用党建联席会来实现社区、居民、单位三方之间的资源共享。他还提出了社区资源链接方面需要解决的问题：一是如何改变辖区商户及居民参与度不高的现状，以及部分单位和居民不理解和观望的态度。二是怎样实现以资源换资源、以服务换服务的有效循环。襄阳市襄城区中山巷社区居委会社工张玉作了题为“面对社区内90%都是机关单位，如何开展资源链接？”的发言。她提出，在实践中可以充分利用社区内的社会组织，通过合作单位的资源来链接外部资源，经过合作方的引荐建立正式关系，形成资源网络平台并利用合作方的公信力与资源方建立联系。针对这一问题，荆门市东宝区浏河社区主任苏玉梅认为社区内的机关单位即为最大的资源——政治资源。她指出，提高资源利用效率的途径一是要跨区域协作链接，利用好社区外的资源；二是要利用好本区域的资源，激活居民资源，增强资源的可拓展性；三要把具有积极性、行动力的居民组织起来；四要把握国家政策性指导意见并落实到位。宜昌市猇亭区桐岭新村社区社工协会会长王德俊指出，文化活动是建立熟人社会的重要方式，因而资源链接显得尤为迫切。但此过程普遍面临政府资源条框多、民间资源难利用、公共资源难管理的困境，因此活化社区内部闲置、潜在、未被发现的资源显得尤为重要。宜昌市西陵区廖家台社区专职工作者马雨涵基于对社区企业的经验观察和实地走访，探讨了公益资源链接与行政工作的关系。她指出，链接社会资源要突出社团联盟的引领作用，探索社区居民共同管理的模式，强化居民在城市社区治理中的主体作用。宜昌市伍家岗区大公桥社区居民委员会主任易蓉探讨了楼栋中开展资源链接的可行路径，认为整合楼宇的资源应以社会组织为基础，把党员发动起来，建立“红色管家联盟”，打破楼层、行业、企业的界限，实现楼层平台上的“再组织化”。她认为“红色管家联盟”可以统筹链接楼宇场地、人力、企事业单位等资源，实现“资源共享、职责共担”。成都市成华区培华路社区社工王怡春对资源链接过程中各方的角色和作用作了重新梳理和定位，反思了社区在资源链接中的改变，从而肯定治理技术的应用在社区治理中发挥的重要作用。她认为，现代治理技术为城市社区治理提供了有效的载体和平台，行动结构的逻辑起点应始于治理目标，科学地分析影响参与主体参与治理的能动因素可以帮助我们找到多元主体参与治理的支点，实现资源共享受众面的扩展。天津市和平区兆丰路社区社工苗苗认为，网格员走访社区是资源链接的重要基础。资源链接的过程重在提高居民的参与率，塑造社区形象。应充分利用好体制资源，将体制资源转化为一种激励性的制度表达。天津市和平区社区社会组织服务促进会社工张超从资源链接的内涵、实现机制两个方面对资源链接作了概述，提出进行资源链接和整合，一要加大宣传力度，提升组织声誉；二要整合内部资源，促进资源共享；三要运用机构资源，提供支持服务。仙桃市工业园杜湖社区委员易江、德政园社区副主任张艳红针对刚成立的社区或不成熟的社区如何链接外部资源进行了发言，他们认为需要将完善社区资源清单当成日常工作，挖掘、梳理和汇总社区资源的详细信息，把握资源的数量、类型、属性、使用时段、使用方式，及时更新资源信息。此外，合理整合与配置广泛存在的资源，根据居民多方面、多层次的需求提供有效供给，可以实现社区资源效益最大化。

四、社区公益积分兑换的经验与问题

在社区中实行公益积分兑换是城市社区治理的一种新形式，建立和完善居民间良好的互动关系和信任关系是实现社区基金会健康持久运行的必备条件。公益领域中的公信力建设是公益行业发展的保障。围绕这一议题，成都市成华区和顺社区副主任钟山分析了积分兑换在社区公益中的属性和地位，他认为公益积分是社区公益微循环中的辅助系统，避免了“一次性”、“突击式”的公益行为。以动迁安置社区为例，他首先阐明了需要创造熟人社会、增加区域认同才能促进居民的共同参与，实现“公益热潮”的社区工作形态。其次他提出建立社区多部门支持系统，构建积分兑换系统，其目的在于在社区内部资源中形成流通循环。从他的发言中，可梳理出如下核心观点：社区工作关注的是社区居民如何形成一种公益的理念，形成邻里互助，这需要结合社区提供的资源和手段才可能实现；理念转变的潜在目标是社区信用体系的构建过程；社区公益积分作为激励的制度性表达，还存在居民接纳社区基本信用积分系统的过程。荆州市沙市区北湖路社区书记李群认为，因为多元的参与方相互交织，在社区实践积分兑换尚存多重困难：一是社区行政与居民自治的冲突，二是依靠专家和依靠居民的冲突。其解决的实践路径即为制定积分兑换的规则：从依靠专家到依靠居民需要一个过程，而积分兑换规则的制定也慢慢地向居民需求的导向转变。探索公益积分兑换机制需要通过居民发挥主体性，这也是检验社区工作是否达成目标的重要标准。荆门市东宝区浏河社区主任苏玉梅以“改变从社区出发”为题，通过分析辖区的实践案例，总结出自上而下推动的公益事业所带来的便利之处，如政府出台积分兑换文件、开放公共政策和资源，可使社区工作在满足居民诉求方面有据可循，避免了传统行政工作的弊端，提升了单位、家庭的参与效能感。从另一个角度讲，积分兑换也促使社区单一行政的管理方式发生转变，即完成了从社区唱“独角戏”向全体居民“舞台大联欢”的转变，形成以居民需求为导向的积分兑换制度的设计，即以社会组织为单位，由社会组织的骨干策划、设计、申报、公示积分。成都市成华区东篱路社区居委会主任王凤蓉围绕公益与激励机制问题，从实务层面介绍了公益积分运行的方法，她着重强调了四点：一是要根据各区域实际，引导志愿者制作积分清单和兑换清单；二是志愿者要亲身参与积分清单和兑换清单的产生过程和购买物资的过程；三是根据志愿者的需求变化对积分兑换清单进行定时不间断更新；四是积分兑换需要和社区资源链接充分融合，确保激励机制的长效运行。

五、社区财政经费使用的经验与问题

社区是社会治理的最基本单位，社区公共服务的发展关乎社会进步。所谓社区公共服务是指在一个社区范围内由公共组织为社区居民提供的以满足公共需要，维护公共利益，提高居民生活质量为目的的各类服务。⑦成都市成华区白莲社区主任林功涛从城市社区公服资金使用的角度出发，解析了什么是公服资金、如何撬动需求和如何共同参与三大方面，提出公服资金相当于社区营造的配套资金，是社区服务的必需品。她认为，社区的公共议题应该是自上而下的公共支持、人力支持和自下而上的根据居民需求来推动和解决社区自身需要解决的问题。公服资金是撬动居民参与的工具，通过公服资金的使用可以引导更多的人参与，逐步提升居民的组织能力和解决公共问题的能力，使社区居民成为社区真正的主人。天津市和平区社区社会组织服务促进会社工杨丽伟认为在公益创投项目款项发放中设立社会工作者团队激励机制，可以激发社工更大的热情。武汉市武昌区城南社区书记戚丹作了题为“开放空间会议技术在惠民项目实施中的探索”的发言，她发现按照传统工作法使用惠民资金时会出现较多问题，产生公共服务供需不平衡的情况，如政府和居民之间、居民和居民之间的需求存在差异，极易导致各试点社区间相互攀比、各方职责不清，诱发社会冲突，影响社会稳定。该种现象致使惠民项目使用过程出现停滞。基于此，她从实践的角度说明了选择开放空间会议技术的优势和特点。就如何将开放空间会议技术运用到社区惠民项目的实施中，她提出了四点建议：一是进行项目分类，把“微慈善”项目进行细分；二是扶持本地项目，解决本地组织的资金缺口问题；三是制定服务标准；四是引入评估机制，方便后期继续购买服务。

最后，华中师范大学城市社区建设研究中心主任陈伟东教授在闭幕式上对本次会议进行了总结。他指出，举办论坛是希望在共同体的基础上，达到促进中国社区工作者专业化的目标。他认为，中国社区工作者专业化发展会经历四个阶段：第一阶段，专业社工理念和社工方法的应用；第二阶段，专业社工方法的完善，是实践者对原有社会工作专业技术的完善和修复；第三阶段，社会工作方法的研发；第四阶段，逐步成为行动科学的研究者。此外，他还指出，不断地对治理工作践行“共同行动”的理念，需要更加注重社会工作理论和实务推进的双重进步。只有探索建立高素质的社工队伍，行动研究的道路才会越走越宽，中国城市社区治理也才会越来越成熟。

注释：

① 这里指的是社区工作者通过运用开放空间会议技术、咖啡馆会谈技术等专业的社会工作方法与价值理念，引导社区居民通过民主协商的方式解决社区公共问题的手段和方式。

② 古学斌：《为何做社会工作实践研究？》，《浙江工商大学学报》2015年第4期。

③④ 郑金洲：《行动研究：一种日益受到关注的研究方法》，《上海高教研究》1997年第1期。

⑤ 袁勇、谢少华：《局内人行动研究：一种统合研究者与实践者的新方法论》，《现代远程教育研究》2016年第5期。

⑥ 古学斌等：《专业限制与文化识盲：农村社会工作实践中的文化问题》，《社会学研究》2007年第6期。

⑦ 温来成：《完善农村社区公共服务体系的政府财政政策研究》，《兰州商学院学报》2011年第1期。