“一带一路”之中亚地区跨国犯罪形势及其社会因素分析

张 杰

（中国人民公安大学 北京 100038）

一、中亚地区恐怖主义犯罪与社会贫困问题

近年中亚地区跨国犯罪发展形势整体呈现复杂性特征，对地区经济、社会发展构成了危害。这既有外在的原因，也有内生性的根源。其中，与该地区贫困不无关系。

（一）贫困社会中求得生存的非理性选择

贫困是一切不安之源。中亚国家经济发展水平大都在世界平均水平下，有些地区甚至不能满足基本的生活条件和工作①。中亚许多看似复杂的问题有时表现得很简单——贫穷、贫穷、再贫穷。人们处于追求温饱阶段，行为上出现非理智的选择。有人因饥饿在骚乱中抛弃了道德底线开始参与暴力抢劫活动，有人在养家糊口的压力中不明真相地选择了招募者为其设好的饭羹——参与恐怖活动。甚至已经参与恐怖活动的人并不清楚那些地下的秘密活动、极端宗教宣传活动背后有什么、是什么。 被讯问的犯罪嫌疑人表示自己以为有渺茫的“希望”：“也许新政权能多给我一片面包、使我摆脱贫苦……”。吉尔吉斯斯坦2005、2010年两次发生政权更迭事件，尤其2010年的暴乱中，他国给吉尔吉斯斯坦运去的人道主义物资在机场曾被一度冷落，连机场工作人员都投身到自认为可能改变命运的“革命”中去了。

2006年哈萨克斯坦破获一起跨国恐怖案件，犯罪嫌疑人当庭表示悔改，并坦白自己曾幻想通过参加活动解决温饱问题。直到他们被捕还不清楚自己触犯了刑法。贫穷不仅是促进恐怖主义发展的客观因素，也是导致民族矛盾爆发的重要因素。与中亚临近的阿富汗斯坦境况亦如此：一些塔利班士兵自20世纪90年代以后开始懂得不再为意识形态而战，而为摆脱贫穷而战。阿富汗重建乏力的情况下，塔利班的金钱诱惑对处于饥饿与贫穷状态的青年人来说相当具有吸引力，当地不少加入的人是为摆脱贫困与失业[1]。贫民恐怖分子的出现促使犯罪形势走向不利方向，也是推动中亚地区恐怖主义发展的最根本原因之一，也是其它跨国犯罪发展的的根本动因。

渴望走出贫困的主要群体青年人受冲击最深重，他们成为恐怖主义意识形态渗透的重要目标，且年龄集中在十几岁到二十几岁不等的群体中，该年龄段的人正处于思想飘忽不定，人生观、价值观处于形成期、可塑性较强的阶段，他们的思想更易被渗透。恐怖主义的“洗脑”加上金钱诱惑，青年人迅速地进入“狂热”状态，投身于自以为值得的、实则是破坏社会的运动中。总之，贫穷加深了人们改变处境的渴望，从而作出非理性的选择。一些国际犯罪组织也从中亚国家购买“贫困”劳动力。哈萨克斯坦媒体报道，“伊斯兰国”②组织2015年用7000万美元在中亚费尔干纳地区发展恐怖主义的活动。类似情况在失业率达到40%的阿富汗也存在，当地一些青年人参加暴恐活动并非源于信仰极端思想的需要，而是为了生活下去，伊斯兰国也因此在此发展起来③。

贫困与贫富差距使一些人为财而走上犯罪的道路。一些普通的刑事犯罪也具有很强的侵财动机。吉尔吉斯斯坦刑事案件中暴力侵财犯罪比较典型，50%的刑事案和贩卖儿童、贩毒、盗窃、暴力抢劫、杀人等有关。失业严重情形下，人们摆脱贫穷的愿望强烈，刑事犯罪的侵财性和暴力程度更加严重，因经济数额不大的抢劫、侵财而实施暴力杀人的案件多发。吉尔吉斯斯坦爆发的两次大的骚乱事件中，大批无违法犯罪前科的人走上街头变身暴力分子、趁机打砸抢。其中，一些人还走上贩毒、暴恐的道路。这反应出社会矛盾之深重和急于摆脱贫困的失重的心理。

恐怖主义活动较集中的地区都具有经济发展水平低有一定关系。与中亚地理相邻的中国与俄罗斯国家也有类似特点。例如，俄罗斯北高加索地区，贫穷和恐怖主义问题相伴而生，该地人均GDP不足全俄二分之一，失业率却远高于全国的指标。

从这一点看，以发展地区经济为重要内涵的“一带一路”倡议，从战略上、根源上直面地区的核心症结——跨国犯罪形成的根源性因素——贫穷问题；同时，该倡议推行的过程势必面临应对地区非传统安全威胁的挑战。因此既要分析和密切掌握中亚地区的跨国犯罪形势，一边解决地区的内生性、根源性因素，一边加强打击犯罪的国际警务合作。

（二）贫困的社会背景给恐怖阵营的招募提供了条件，中亚地区恐怖主义活动变得更加职业化

暴恐分子已跨越受到法律惩罚、亲人谴责的心理压力。俄罗斯反恐问题专家尼基塔·蒙卡维奇（Никита Мендкович）2017年6月7日在《消息报》撰文认为，以色列采取的将恐怖分子驱逐出境的方法，并不能对其行为构成阻止。2017年圣彼得堡地铁暴恐活动案犯为吉尔吉斯斯坦国籍，他深知家乡的奥什州生活着的亲人们有正当工作并可能因自己行为受到影响，依然无视亲人、家庭的利益、不顾个人生活可能遭的变故，选择从事暴恐活动。他的思想已经被渗透了。

可见，反恐不能仅靠施压和严惩，应采取更加前置性的预防措施，除了截断他们走私武器、毒品，武力倒卖石油的行径，从根本上断掉暴恐分子的融资渠道和资金链外，更重要的是尽早地发现和打击招募者，招募作为恐怖活动最核心的宣传链条应引起反恐者的足够重视。

20世纪60年代的拉美恐怖主义理论家卡洛斯·马里格拉提到“以行动宣传”暴恐理念。今天它发展为“武装宣传理论”，以宣传来吸引发现和调动潜在的武装分子现身。宣传、招募活动煽动不明所以的人们用恐怖主义、极端主义的方式表达对社会的不满，刺激他们用报复社会的手段表达不满情绪。招募者暗中观察陷入各种困扰或艰难处境的人们，以抓住其弱点借机改变他们的想法，甚至不惜采用威吓恫吓的手段。因此招募活动的细节、方式应该被挖掘、预防、监控[2]。

中亚极端分子的招募活动这些年在加剧。伊斯兰国自2014年出现在中亚后得到“乌伊运”支持，此后借助恐怖主义网络的发展，招募活动、训练活动呈现积极化。2016年塔什干的一个桥上悬挂伊斯兰国旗帜来向过路人招募宣传[3]。这说明社会防恐面还存在较大疏漏。哈萨克斯坦形势也令人堪忧，伊斯兰国主要活跃在哈北部，国安委的人员不无担忧地表示，伴随着招募活动加剧，思想渗透活动逐年严峻起来。

哈萨克斯坦已将塔利班、伊扎布特、基地组织等定性为恐怖组织。这些组织在哈国内的渗透活动一直存在，国家面临的较为棘手的问题是如何应对以吸引年轻人为目标的网络恐怖主义的宣传活动。中亚国家都视阿富汗塔利班、基地组织为威胁自身安全最大的敌人，国家政权认识到，这些组织不仅想控制阿富汗，还将其影响扩展到中亚地区，给国家安全带来的威胁上升。

二、中亚地区跨国毒品犯罪形势

苏联解体后中亚地区的非传统安全形势变得前所未有的复杂和脆弱。最突出的问题除恐怖主义犯罪外，就是毒品犯罪。跨国毒品犯罪问题一直是中亚国家比较关注且难以解决的问题，中亚国家毒品工业随着苏联解体逐渐发展起来，其形成主要受到阿富汗的影响，该地区的动荡没有停止，自塔利班垮台后毒品走私得到了前所未有的发展，鸦片的跨国走私活动不仅戕害本国，还危害着运输通道中亚国家，社会上吸毒、艾滋病感染的现象严峻，严重影响着社会稳定。

国际贩毒线路也不断发生重大变化，而金新月的贩毒路线还未能被各国强力部门破解。就现状而言，一般认为，经过乌兹别克斯坦和塔吉克斯坦的边境上有一个所谓的北部运送毒品的路线，是专门从阿富汗斯坦到达俄罗斯、欧洲的毒品贩运线路，每年运送高达100吨的硬毒品[4]从阿富汗运出的毒品输出方向之一是北上至脆弱的中亚地区后，沉淀一部分量腐蚀中亚人民，然后通过吉尔吉斯斯坦的贾拉拉巴德州、巴特肯州、奥什州等费尔干纳盆地再运出，大部分销往俄罗斯，从北线进入美国等地。该贩毒路线途径的恰巧是重要的恐怖主义策源地，此地占据了巨大的金融资源和人力资源，以及推翻现行政治制度的政治野心[5]④。

过去，中亚国家和阿富汗境内有大量极端组织和分裂组织与本拉登有合作关系，有的在扩散他的思想，其中包括贩毒组织。这使当地的贩毒组织和恐怖组织一样拥有了丰富的政治斗争经验[6]。

也就是说恐怖主义和其它有组织犯罪团伙存在互助关系，犯罪主体的角色根据现实需要不断地转换。

从阿富汗北部路线运送的毒品，除进入中亚再到俄罗斯和美国之外，还有一部分运到新疆[7]。对于大部分叛乱分子而言，最需要这种利润丰厚、积累财富迅速的毒品走私的敛财渠道[8]。在一些中央权力不够强大的中亚国家，贩毒形势发展就更加严峻了。以乌兹别克伊斯兰运动为例，从事毒品走私活动异常活跃，这意味着，东突厥斯坦运动也可能在从事毒品贸易。贩毒资金每年为中亚地区的三股势力活动搜集的资金大约470-500亿美元。

阿富汗、伊朗和巴基斯坦三国交汇之处被称为贩毒形势严峻的“金新月”，世界上贩毒轨迹正在发生由“金三角”地区向“金新月”地区转变的迹象。中亚正处于金新月覆盖的地缘上。金新月地区也被称作“三不管”之地，该地平民无收入来源，大麻产量和质量却是上称的。阿富汗西北边境的“部落地区”更复杂的，民族众多，俾陆之人数较大，且不同民族通婚现象十分多，加剧了阿富汗、巴基斯坦等各国公民在此的聚集，人员交流密切，同时也扩大了他们赖以生存的大麻输出通道的形成。

从2001年起至2010年阿富汗鸦片产量增加了39倍[5]。最近10年阿富汗至少有100多万人死于吸毒，年均10万人丧生于此。2001至2010年阿富汗境内约有350万鸦片种植者，产量在10年间增加了39倍[9]。2011年上合组织秘书长伊马纳利耶夫曾指出，阿富汗紧张局势仍在升级。从阿富汗传播恐怖主义、毒品走私以及跨国犯罪的威胁与日俱增[9]。2011年俄罗斯联邦禁毒总局局长维克多·伊万诺夫指出，现在每年经中亚国家贩运的毒品价值达200亿美元，这些资金被用于资助该地区的有组织犯罪，破坏着本地区的稳定局势[10]。2011年塔吉克斯坦破获中亚国家历史上最大宗毒品走私案，一次性缴获了560公斤的毒品[11]。纵观全局，当今贩毒对上合组织地区的非传统安全之威胁不是减弱，而是增强了。

“金新月”地区毒品泛滥对中国威胁程度是要远远高于来自“金三角”的威胁。恐毒合流、政权斗争等问题的交织使中亚地区的贩毒形势远比金三角贩毒形势复杂得多，“金新月”的贩毒不是单一的刑事犯罪，毒品犯罪与恐怖活动交织，这是它比“金三角”更值得世界和各国政权关注的原因之一，这里与中国西北接壤，尤其值得中国关注。

此外，由于中亚经济落后，贫困人口多，使得人们更易成为恐怖组织头目候选对象，更易进入贩毒集团的招募视野。长期严重的贩毒形势使中亚社会陷入了较大的困境。中亚国家中每10万人中就有720个吸毒者；联合国09年数据显示，中亚有32万人吸毒，有56500人感染艾滋病毒。但各国统计不完整。吉尔吉斯斯坦2013年在册吸毒人数9024名[12]。联合国显示2013年新增感染者7500病例，每年新增10%[13]。2014年1月吉尔吉斯斯坦公布艾滋病毒感染者达5272人，大部分人因吸毒而感染。哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦和乌兹别克斯坦吸毒人群中感染艾滋病毒者达30-40%，其中，50%以上人员在30岁以下。而且女性吸毒现象尤为严重。很多女性，尤其年轻女性，成为毒品犯罪的“人质”，参加贩毒，并被毒贩控制，被迫从事各种犯罪活动。俄罗斯学者认为，女性参与贩毒的原因之一是她们感到贫穷和担心老无所依。尤其吉尔吉斯斯坦公民以穆斯林为主，虽然世俗的法律未允许一夫多妻，但许多家庭中的女性实际承受着一夫多妻的现实。男性结婚后便离开第一次婚姻中的妻子和孩子，开始接二连三地迎娶新妻。婚内单身母亲成为吉尔吉斯斯坦心照不宣的社会现象，她们难以应付国家本来就不高的就业率和公民收入水平，最终走上了自认为能摆脱生存危机的犯罪道路。

三、中亚地区贩卖人口犯罪的发展形势

中亚地区除恐怖主义犯罪、毒品犯罪、有组织犯罪突出外，贩卖人口犯罪也变得严峻起来。最近几年中亚国家这一问题非常严重。哈萨克斯坦成为被贩卖人员的中转地，这里每年案件不少于400起。2015年，塔吉克斯坦登记在案的贩卖人口案达59起，乌兹别克斯坦有696起案件进入调查程序、372起立为刑事案件、460起案有被判刑者，该国被贩卖的受害公民2015年达924人，其中784人被远贩至国外[14]。国际移民组织数据显示2016年上半年吉尔吉斯斯坦贩卖人口案件175起。 塔吉克斯坦国家机关2015年发表声明说，非政府组织和国际组织对56名被贩卖人提供了援助。被贩卖的中亚人口中，妇女和儿童主要被迫从事性活动，男性则作为户外工作的苦力。他们一般都是国内无稳定工作收入、未受过高等教育、生活在偏远地区而被迫去做苦力的人。从性别比例看，中亚国家的男性公民18-34岁的风险比较大。联合国打击有组织犯罪和贩卖毒品局数据显示，2016年中亚地区发现的被贩卖的人口中63%是男性，31%为女性，男孩和女孩分别占4%和2%。他们一般会被送到哈萨克斯坦、俄罗斯和乌克兰等国，在那里从事建筑、石油、农业、贸易和食品加工、森林作业、工业和纺织品等工作等。如，一个乌兹别克斯坦被贩卖到哈萨克斯坦种瓜的人说道，每个月可得500美元的工资。

中亚国家目前在积极打击跨国犯罪。首先，行动部门加强了对此类犯罪的治理。2016年5月乌兹别克斯坦斯坦特种部队惩处了贩卖女性到土耳其从事卖淫活动的犯罪团伙，并通过与马来西亚武装警察力量的合作解救了17名被贩卖的乌兹别克斯坦女性公民[15]。其次，在立法上，所有中亚国家在立法上都把贩卖人口行为作为一种犯罪。同时，中亚国家均是联合国公约反对跨国犯罪（2000年11月15日纽约）的参加国，除了哈萨克斯坦之外，其他中亚国家都批准参加了联合国大会2000年通过的《联合国打击跨国有组织犯罪公约关于禁止和惩治贩卖人口特别是妇女和儿童行为的补充议定书》。

四、中亚地区跨国有组织犯罪的发展特点

中亚地区跨国犯罪形势发展严峻。其重要的发展特点之一就是很多犯罪具有一定的有组织性。在中亚地区，跨国有组织犯罪比较突出的种类表现为走私、贩卖人口、毒品犯罪、恐怖主义犯罪等，走私活动以走私毒品、武器等严重犯罪为主。反观之，恐怖主义、毒品犯罪、贩卖人口都是跨国有组织犯罪的重要表现形式。犯罪团伙为给武装组织提供可隐藏起来的保护伞试图打入政权内部，这是有组织犯罪的普遍性特征。此外，中亚地区的有组织犯罪还具有一定的特殊性：

中亚地区犯罪主体具有多重性，犯罪活动具有共生性，各种跨国犯罪复杂地交织在一起。多重性与共生性为中亚跨国犯罪的发展提供了可能。一个人参加不同种类的犯罪活动，即恐怖分子=贩毒分子=因贫困种植大麻和贩卖毒品的人；同一犯罪群体和组织可能即从事有组织犯罪活动、也从事极端主义活动，不同恐怖组织也会有其他极端主义组织参与进来；再有，这种多重性还体现在恐怖组织和贩毒组织交织在一起，恐怖组织也从事贩毒活动等。恐怖组织用走私来的武器武力控制石油产区，并通过贩卖毒品获得活动资金等。

不同组织或者不同的人在从事犯罪活动时，存在不同角色转换的情况。中亚国家的恐毒合流的特征更加显著，这与中亚人口数量不多有一定关系。一些恐怖组织的成员，同时也是贩毒组织的成员，或者此时从事恐怖活动，彼时从事贩卖毒品或走私毒品的活动。除个体在犯罪活动中的角色转换外，犯罪组织的角色也存在发生转换的情况，恐怖主义和毒品犯罪的转换与互助关系不仅在中亚地区存在，在俄罗斯、阿富汗斯坦等许多国家和地区也存在[16]⑤。

五、跨国犯罪的治理空间

从上述的中亚地区跨国犯罪主体的多重性、活动的共生性和转换性看，说明同一主体的犯罪行为泛化的发展倾向，在区分不同种类犯罪团体时，犯罪个体行为的个性化特征逐渐被其行为的多重性所取代；犯罪组织的活动也出现多元性，在时间、空间上发生多变，此时贩毒、彼时暴恐；不同种类的犯罪组织、个人相互合作、联系的密切性在加强。这给预防犯罪提出了一定的挑战。在预防犯罪上，国家应考虑减少强力部门之间因部门利益之争、权限的壁垒和限制、机构的独立性等问题的矛盾和冲突，并加强国内、国际的合作、交流和互通，打破格局限制。

在打击跨国犯罪问题上，中亚自身的力量是薄弱的。各国情况有别。

吉尔吉斯强力部门2013年破获的毒品走私案和贩毒案少于往年，而非法种植和非法持有毒品的案较上一年增加。这说明毒品案件侦破的效率赶不上毒品生产和制造的速度。塔吉克斯坦2013年进行了“古柯努尔”缉毒专项行动，并施行《塔吉克斯坦2013—2020年国家禁毒战略》。

尽管中国和俄罗斯为维护中亚的非传统安全做了很多努力，但是现实形势和 对政权的威胁没有减弱、且逐年递增。

中亚积极打击跨国犯罪的态度是鲜明的，他们不仅要应对现实问题，还要满足该地区国家比以往更加积极地参与国际社会活动、希望在国际舞台上展现自己、获得更多的资源的愿望。我们注意到，中亚地区近年承接国际大型活动的案例增多，各国在国际舞台上的声音加大，如，2017年6-9月世博会、上合组织峰会都在哈萨克斯坦举行。这说明中亚参与国际事务的意愿在加强，参与国际社会活动的实践增多，而他们缺乏安全风险防恐的实践经验。因此，中亚国家为防范非传统安全威胁的国际合作之态度越来越积极和开放，他们非常希望得到相应的经验和帮助。

[注释]：

①2005年、2010年吉尔吉斯斯坦两次骚乱事件中，一向被认为和中国公民民间关系很友好的吉尔吉斯斯坦公民也对当地的中国商场及公民财物大肆抢劫。必须认识到，一个贫瘠之地的警察每日工资仅够买午餐和当日路费的，而他的妻子和孩子只能靠买牛奶来糊口的社会，道德降到了生理需求线是可能的。如此执法人员很难超越温饱问题而兼顾执法的公正与水平。如此处境的公民如果听到有人煽动：跟我去“闹革命”吧，面包会有的，你媳妇的面包也会有的。那么愿意一试的人恐怕不难找到。

②目前世界上美国、加拿大、英国、澳大利亚、塔吉克斯坦、土耳其、埃及、引渡、印度尼西亚、阿联酋，、俄罗斯（2014年12月9日）宣布它是恐怖组织。这些国家禁止其在本国活动。

③2017阿富汗安全委员会领导承认，伊斯兰国已经在楠噶尔哈尔之外的地方活动，不仅在法拉省、己利门特、扎布里活动，也在东南部的伽兹尼和北部省的伐利亚普和空杜兹省活动。

④“经过北方路线的所有毒品交易都由阿富汗伊斯兰原教旨主义运动控制着”——这一判断目前基本上取得较广泛认同。

⑤美国等国认为，阿富汗斯有30%的恐怖组织涉嫌贩毒。参见：http：//m.e23.cn/content/2012-06-29/2012062900894。

[1]李 伟.国际恐怖主义反恐怖斗争年鉴[M].时事出版社，2007：280.

[2]Никита Мендкович，Террор не остановит террористов，глава Евразийского аналитического клуба， эксперт Центра изучения современного Афганистана（ЦИСА）?， 7 июня 2017， Известия.

[3]Марк Второй，СРЕДНЯЯ АЗИЯ МОЖЕТ СТАТЬ БЛИЖНИМ ВОСТОКОМ，Дата публикации：20 апреля 2016， 09：49http：//news-front.info/2016/04/20/srednyaya-aziya-mozhet-stat-blizhnim-vostokom/

[4]http：//ru.sputniknews-uz.com/incidents/20170208/4768536/narkodiler-28-kg-gashisha.html.

[5]昙 华.俄高官建议在吉尔吉斯新建军事基地[EB/OL].http：//news.sina.com.cn/w/2010-06-22/134620522946.shtml.

[6]Шавкат Арифханов，Центральная Азия， 2010， Ташкент， стр.103.

[7]http：//media.itxinwen.com/2012/0715/426161.html.

[8]Hellrnan，Joel S.，Jones，Geraint and Kaufmann.Daniel，“Seize the State，Seize the Day：State Capture，Corruption and Influence in Transition”（September 2000）.World Bank Policy Research Working Paper No.2444.

[9]俄罗斯旅游中文网.上海合作组织秘书长：解决阿富汗问题不能只靠武力[EB/OL].https：//www.russia-online.cn/news/000_1_0_334 4.shtml.

[10]佚 名.俄官员：每年经中亚贩运的毒品价值达200亿美元[EB/OL].http：//rusnews.cn/eguoxinwen/eluosi_anquan/20110324/43014752.html.

[11]联合国.塔吉克斯坦破获中亚国家历史上最大宗毒品走私案[EB/OL].http：//www.unmultimedia.org/radio/chinese/detail/113，2008-12-26.

[12]Программа для государств Центральной Азии Казахстан， Кыргызстан， Таджикистан， Туркменистан， Узбекистан2015-2019 гг.，24 апреля 2015 г

[13]史天昊，中亚各国打击毒品犯罪效果显著[M].法制日报，2014-06-24.

[14]зайнаб Дост，Проблемы и вызовы в борьбе с торговлей людьми в Центральной Азии， Диалог Иивилизация .2017.01.18.

[15]Зайнаб Дост，Проблемы и вызовы в борьбе с торговлей людьми в Центральной Азии， Диалог Иивилизация .18.01.2017 20：18.

[16]中新网.俄称若不对抗毒品生产 打击恐怖主义毫无意义[EB/OL].http：//news.cntv.cn/world/20120629/103665.shtml，2012-06-29.