基于层次分析法的刊物影响因子的关键影响因素研究

佟 笑

(沈阳药科大学 学报编辑部，辽宁 沈阳 110016)

影响因子是国际上通行的一种评价期刊影响力的重要指标，它不仅是测度期刊有用性和显示度的指标，也是衡量期刊学术水平高低的重要依据。影响刊物影响因子的因素分析早在十多年前就已成为各大编辑部、出版机构、期刊审评部门共同关注的热点话题。围绕这一话题，一些专家、学者从各方面进行了不同层次的探讨，也形成了一些研究成果。

朱银昌[1]提出影响高校学报影响因子的影响因素有出版时滞因素、检索系统因素、学科因素、语种因素等；周琼[2]提出，期刊的载文量、时间、被引频次是计算影响因子的三个基本要素。被引频次的源期刊群的平均时滞、平均被引半衰期、平均引文率是间接影响影响因子的重要因素；叶敏[3]在进行扩大学报影响因子的对策研究时，提出了影响刊物影响因子的主要因素有论文自身因素和期刊因素；陈淑娴[4]对影响期刊影响因子的主客观因素进行了归类，并分析了各主客观因素对影响因子的影响方式；夏启[5]认为，决定影响因子大小的因素主要有论文因素、期刊因素、学科因素、检索系统、名人效应；高慧芳[6]提出，科技期刊影响因子与科技论文的学术质量、学科及出版周期有关。诸如此类的文章还有很多，本文对诸多参考文献进行了查阅并分析，发现大多数的文献均为纯理论性的论述，没有定量的分析，缺乏数据理论支持。本文采用层次分析法将这些指标从定性分析转化为定量分析，将一些模糊因子定量化，因此我们可以直观清楚地比较出各个影响因素的重要性。

一、层次分析法

层次分析法是匹兹堡大学Thomas.L.Saaty 教授于20世纪70年代初期提出的一种简便、灵活而又实用的多准则决策方法。它把一个复杂的决策问题表示为一个有序的递阶层次结构，并通过人们的主观判断和科学计算给出备选方案的优劣次序，是一种定性分析与定量分析相结合的方法[7]。

运用AHP进行决策时，可分为4个步骤[8]：(1)分析系统中各因素之间的关系，建立系统的递阶层次结构；(2)对同一层次上的各因素关于上一层次中某一准则的重要性进行两两比较，构造两两比较判断矩阵；(3)由判断矩阵计算被比较元素对于该准则的相对权重；(4)计算各层次元素对系统目标的合成权重，并进行排序。

二、刊物影响因子关键影响因素层次分析法的实施

刊物的影响因子受诸多因素的影响，每个因素的影响力是存在差别的。本文从影响刊物影响因子变化的本质出发，通过文献研究法，对各指标出现频次进行统计，将影响刊物影响因子的一般性影响因素进行提取，并设计了相关的调查问卷(问卷发放的主要对象为业内编辑人员、审稿专家、作者、读者群等。发放问卷100份，返回82份，问卷有效率82%)，利用层次分析法对诸影响因素进行了层次的划分：(1)期刊自身因素(包括刊物出版周期、期载文量、期刊类型、期刊语种);(2)论文自身因素(包括论文质量、出版时滞、论文类型、作者、读者人数);(3)学科因素;(4)有源数据库;(5)自引行为;(6)名人效应[1-6,9-12]。将系统内的各个关联和附属因素用一递阶层次树状图来表示，如图1。

图1 影响刊物影响因子的因素

将问卷结果进行加权平均，同时设计矩阵，将影响刊物影响因子的因素评价作为层次分析的目标层A，第二层是影响刊物影响因子的特性层B，第三层是影响刊物影响因子的子特征层C。第二层影响刊物影响因子的特性层B相对于影响刊物影响因子评价层A的判断矩阵如表1所示。

表1 A-B判断矩阵Bij

表1中，Bij是两两比较的相对性，根据AHP中1～9标度法(见表2)，可以看出两要素之间的相对重要程度。

判断矩阵为A=(aij)n×n，判断矩阵具有如下性质：(1)aij>0;(2)aji=1/aij;(3)aii=1。当上式对判断矩阵所有元素都成立时，则称该判断矩阵为正互反矩阵[13]。对于判断矩阵A-B：

表2 AHP中1～9标度法的含义[9]

利用方根法求其相应的特征向量和最大特征根[7]。

(1)计算判断矩阵A中每行要素的乘积，即

(2)计算mi的n次方根，即

(4)计算最大特征根，即

其中，(Aw)i表示向量Aw的第i个分量。

表3 平均随机一致性指标值

当CR<0.1时，可以认为判断矩阵具有较为满意的一致性。对于矩阵A，CR=0.0117<0.1，所以认为评价结果具有令人满意的一致性，是可靠的。

对于子影响因素层C对于层B，同样可得到B1-C、B2-C的判断矩阵。

经计算，矩阵B1的特征向量为w21=(0.1036,0.1464,0.3107,0.4393)T，其最大特征根λ21=4.1213，CI21= 0.0404，CR21= 0.0449<0.1，具有满意的一致性。同样方法，矩阵B2的特征向量为w22=(0.4934,0.0974,0.2303,0.1788)T，其最大特征根，λ22=4.1128，CI22= 0.0376，CR22=0.0418<0.1，评价结果是令人满意的。由此，可以计算C层次各要素的总排序权值(见表4、表5)。

表4 B1-C判断矩阵及总排序权重

表5 B2-C判断矩阵及总排序权重

三、刊物影响因子的关键影响因素排序

经过层次分析法提出12个影响刊物影响因子的因素的排序表，从大到小排列，见表6。

表6 12个因素权重由大到小排序

由表6我们不难看出，学科因素、论文质量、有源数据库对刊物的影响因子影响较大，而期刊类型、载文量、出版周期对影响因子的影响相对较小。

四、关键影响因素成因分析

1.刊物影响因子与所属学科密切相关

研究证明，期刊影响因子的大小与期刊所属的学科领域有显著的相关性[6]，不同的学科具有不同的发展历程、成熟程度和研究方法，导致其在引用动机、规范和引用频次上存在很大差异，从而使影响因子有较大的差别。一般来说，研究人员多集中研究于热门学科或应用性较强的学科，收录该学科的刊物数目和报道此方面研究成果的栏目也相应增多，因此专业知识更新的速度加快带动参考文献的引证和被引证的频率增加，其影响因子也会比较高；而对于一些应用性不强、专业面较窄的学科，由于涉及此领域从事研究的工作人员数量很少，再加之能够刊载该领域研究成果的期刊数量有限，因此，即便研究成果的学术水平很高，其被引用次数也可能不尽如人意，从而直接制约了影响因子的提高。

2.论文质量与影响因子互为因果关系

期刊是论文的载体，是研究成果得以展示的平台，论文的质量决定了期刊的学术水平和刊物影响力。学术质量较高的论文其内容和论点通常具有独创性和新颖性，更容易被同行认可，引用率自然就高，从而影响因子也高。论文质量的提高对提高刊物影响因子起决定性作用，同行评议和引文数量是评估论文质量的两种主要方式。高水平的同行评议是保证论文质量的重要前提[6]，而高质量的论文是期刊高被引频次的基础，高被引频次在计算影响因子时，又起着举足轻重的地位。

3.有源数据库的影响

SCI(科学引文数据库)、EI(工程引文数据库)、CSCD(中国科学引文数据库)、CSTPC(中国科学技术论文统计与分析数据库)、ISTP(科学技术会议录数据库)等不同数据库有着不同的源期刊，其收录学科的原则和侧重点也各不相同，因此对于某一特定期刊，在不同的数据库中，由于其所在的期刊库收录的期刊群体构成、源期刊库的数量及侧重点都存在较大的差异，因此导致被引频次和计算出的影响因子也存在较大差异。

4.论文类型

不同体裁的论文对刊物的影响因子也有一定的影响。比如，综述性文章通常比原创性科研论文的引用频次高。因为综述性文章一般篇幅较长，在综述性文章增多，期刊总页码不变的情况下，期刊总论文数就低，从而影响因子就高。从文献加工层次来说，综述属于三次文献，它是对一次文献和二次文献的内容进行深度加工而成的工具性文献。很多科研人员都是从综述型文章入手开始研究的，而综述型文章往往也是单篇引文率很高的。所以，若某期刊的文献综述性文章所占比例高，该刊物的影响因子可能会比较高。

5.引用行为的影响

总被引频次在影响因子的计算中发挥着巨大的作用，总被引频次大，影响因子相应增大。影响因子大小与期刊编辑部及作者的引文动机密切相关。个别编辑部为了提高期刊引文量，采用“聚引”“爆引”等不正当方式来提高影响因子，引发期刊自引对相应刊物影响因子的贡献过度的问题。

作者在论文中引证以前发表的有参考价值的相关文献，是研究的继承性，也是深入进行学术交流的必然结果，但若动机不纯，同课题组间互引或滥加引用，会对学术期刊的影响因子的统计和计算产生不利影响。

6.名人效应的影响

通常情况下，有知名作者参与写作的文章或被权威人士推荐的论文相对容易在一些高档次、高水平的杂志上发表，也容易被数据库所收录；一些作者在写作时，更是倾向于引用某些知名作者的文章来增加论文的权威性。因此，名人效应对影响因子的影响是正相关的关系。

7.作者、读者人数

论文的作者数也影响着期刊的影响因子，大量统计结果表明，论文的作者数与被引频次呈显著的正相关，即论文的作者越多，其影响因子越大。因为科学研究是对前人研究成果的继承，通常来讲，一个作者在同一研究方向上会研究出多篇学术论文，后续的文章以已发表的论文为依据和参考是完全合乎情理的，因此期刊的作者数越多，影响因子也越大。

一个刊物的读者群，表明了读者对此刊物的关注和认可程度，读者越多，刊载的文章被参考、引用的几率就越大；反之，读者群体小、覆盖范围小的刊物，被查阅的机会也相对很少，就会大大减小被引用的机会。

五、小 结

层次分析法为一些由相互关联、相互制约的众多因素构成的复杂而又缺少定量数据的问题的决策和排序提供了一种新的、简洁而实用的建模方法，为科学管理和决策提供了较有说服力的依据。基于层次分析法，我们将模糊的影响因子的影响因素这样一个定性问题转为定量分析，使读者可以直观清晰地比较出各个指标的重要程度，同时，也是一种管理学方法在编辑学领域中的新应用。虽然层次分析法不能达到数值上的绝对精准，但对于通过一致性检验的数据矩阵是绝对有参考和借鉴价值的。

[1] 朱银昌.高校学报影响因子评析[J].江苏大学学报：社会科学版,2003,5(4):131-132.

[2] 周 琼.科技期刊影响因子的影响因素及提高途径[C].第二届全国核心期刊与期刊国际化、网络化研讨会论文集,2004.

[3] 叶 敏.扩大学报影响因子的对策[J].南京理工大学学报：社会科学版,2004,17(5):89.

[4] 陈淑娴.期刊影响因子的影响因素分析[J].山东理工大学学报,2006(4):110-112.

[5] 夏 启.影响“影响因子”的因素[EB/OL].[2011-11-21].http://blog.sina.com.cn/s/blog_8f86fbf501010dof.html.

[6] 高慧芳.科技期刊影响因子的影响因素分析[J].西北民族大学学报,2012(3)：87:94.

[7] 张炳江.层次分析法及其应用案例 [M].北京:电子工业出版社,2013:33-37,53-59.

[8] 许树柏.层次分析法原理 [M].天津:天津大学出版社,1988.

[9] 赵立芹,徐 红,王 健,等.提高学报影响因子的重要意义及其途径[J].现代情报,2006(12):121.

[10]赵慧霞.高校学报提高影响因子路径探析[J].天水师范学院学报,2010,30(5):143.

[11]罗红汉,韩 竞,刘远翔.重点学科期刊影响因子的影响因素分析[J].经济研究导刊,2010(36):217.

[12]尚宇红,杜秋英.浅析影响因子的局限性[J].太原理工大学学报:社会科学版,2002,20(2):230-232.

[13]MENG Ling-quan,WU Zhi-ang,FU Shu-yong,et al.Key Factors on Online Pharmacy Management Based on the Analytic Hierarchy Process in China [J].asian journal of social pharmacy,2013,9(3):138.