早期西方经济学中的实证分析和规范

胡壮程

回顾经济学理论发展的历程，可以发现实证分析方法被大多的经济学家接受，而且主流经济学的理论主要采取了实证分析方法。但规范分析方法的作用也得到了很多经济学家的认可，成为许多经济学理论构建的思想基础。

一、哲学层面的实证主义和规范主義

（一）实证主义和实证分析方法

实证分析是实证主义思想的具体体现，要讨论实证分析方法首先要在科学哲学层面了解实证主义包含的思想。19世纪30年代，法国的哲学家孔德首先提出了实证主义的哲学思想。他认为人类的思维发展在经历了神学世界观和形而上学世界观后，应该跨入一个全新的阶段，这就是立足于经验感受的实证主义阶段。在孔德看来，正确的研究方法必须彻底的依靠经验判断，任何企图通过逻辑演绎和抽象方法获得知识的努力都是徒劳无功的。

孔德提出的实证主义思想是非常极端的，他否认了逻辑推理在实证主义中的作用，只是简单的认为观察和经验是一切知识的来源，甚至认为规律就是经验事实本身。此外，孔德提出的实证主义还包含着一个特别重要的思想，就是科学的建立只需要解决“事情是什么”这一类的问题，而不需要去考虑“事情为什么是如此”这样的问题。一旦人们试图去讨论后一类的问题，就会马上回到讨论形而上学的问题中去。

（二）规范主义和规范分析方法

在科学哲学诸流派当中，有一些学派不同意实证主义提出的观点，而坚持将形而上学的问题纳入科学研究的范畴。其中历史主义学派的代表人物托马斯·库恩和新历史主义哲学的代表人物劳丹的思想具有很大的影响，他们认为不涉及价值观的科学是空洞无物、毫无用处的。

在库恩的理论中，包含一些具有特殊意义的重要概念，最具有代表性的概念无疑是“范式”。“范式“是科学共同体共有的理论和方法意义上的理念，是人们在一定领域内进行研究的基础。库恩认为科学的进步应该遵循的模式为：当现有的范式不能解决不断出现的新问题的情况持续相当长的一段时间后，就会有新的范式出现，学者在新的范式的指引下继续进行研究，将科学理论推向前进，而之前的范式就不再被人们信奉。

库恩的历史主义方法论思想否定了之前提到的实证主义方法论，强调价值观对科学发展的影响，甚至将整个科学进步的主要因素归结于价值观的转变。规范分析的思想正是来源于此。

实证主义提倡自然科学式的研究方法，摒弃价值观；而规范主义则肯定了价值观在科学发展中的前提作用的，实证主义和规范主义自此埋下了分手的种子。

二、经济学是实证的科学，反对规范分析

（一）这一阶段主要代表人物及其想法

19世纪的经济学家大多是实证主义者，主张经济学与自然科学一样，是独立于“价值判断”的。

最先区分实证的科学和规范的艺术的经济学家是西尼尔。1827年他出版了《政治经济学导论》一书，指出科学是一种关于现存事实的陈述，科学要根据前提，艺术是一系列的行为规则或行为指导。科学的语言是：这是或这不是；这件事发生了，或这件事没有发生。艺术的语言是：做这件事，不要做那件事。因此，他尝试着避开对经济现象做出价值判断，用“纯粹”的理论来建立经济学。他还第一个提出了这样的经济思想：科学的经济学的基础是“几个一般前提，这些前提是观察的结果”。

西尼尔和穆勒认为规范经济学超出了经济学研究的范畴，转而跨入了伦理学研究的范围。西尼尔甚至认为经济学家应该专注于经济理论的研究，不要去过多的关注经济政策的优劣，更不应该为政府决策提供任何经济建议。

1875年凯尔恩斯出版了《政治经济学的特征和逻辑方法》，他针对“政治经济学是一门假设的、推理的科学”的命题，提出政治经济学不应被视为假设的科学，而应视为一种以真实的前提为基础的科学，因为政治经济学的前提的基础是“人的本质和世界的可以归纳的事实”，“以尽可能小的牺牲取得财富的愿望”和“自然力的物质质量，尤其是土地，人类在土地上辛勤劳动”都是事实，“它们的存在是可以弄清楚的”。因此，他认为经济学是不是假设的科学而是实证的科学。

（二）对自然科学革命的狂热导致19世纪大部分经济学家对规范分析的摒弃

从科学背景来说，科学革命刚刚结束，近代科学已经诞生。欧洲在经历了公元6世纪到11世纪长达数百余年毫无生机的年代后，开始从长夜中苏醒。经过自然科学家和哲学家的几百年的共同努力，一套完全不同于古代和中世纪的自然观和方法论确立了：即机械的自然观和实验———数学的方法论，标志着近代科学的诞生。各个具体学科领域都在这一时期取得长足的进展，哥白尼、开普勒、伽俐略和牛顿等人开创了天文学和物理学；波义耳等人开创了近代化学；塞尔维特、哈维等人发现血液循环开创了近代生命科学。其中，牛顿力学由于其知识体系和方法论最为成熟，对经济学形成产生了最为显著的影响。牛顿开辟了一个全新的宇宙理论体系，使人类获得了可以用理性解决一切问题的信心。这种自信促进了理性主义的高涨，而这种理性主义的高涨大大激励了经济学家向未知领域跃进的勇气，从而有力地促进了经济学的形成。（作者单位为山西财经大学）