基于数据包络分析的甘肃省旅游效率的分析

尹 宽，蒋亚楠

（甘肃政法学院 经济管理学院，甘肃 兰州 730070）

基于数据包络分析的甘肃省旅游效率的分析

尹 宽，蒋亚楠

（甘肃政法学院 经济管理学院，甘肃 兰州 730070）

城市旅游发展的目标是追求更高的资源利用效率，旅游效率的测度对旅游资源的开发和投入具有重要意义。文章运用数据包络分析法，以甘肃省12个地级市为决策单元，对甘肃省12个地级市的旅游效率和甘肃省1995—2014年旅游产业的总效率变化值进行了分析与评价。结果显示：甘肃省区域旅游效率差异明显，旅游效率总体发展趋势存在波动性，发展势态良好。但受国家重大事件和经济政策的导向性影响大，相比较而言在旅游产业的技术投入和技术创新上还处于较低的水平。根据分析结果，提出应该加强技术创新、组织创新和生产创新，增加资源的投入量等方式来提高旅游业的技术效率和规模效率，以促进甘肃旅游业的健康发展。

数据包络分析；技术效率；纯技术效率；规模效率；技术创新

一、引言

改革开放以来，我国旅游业正式启动，经过三十多年的迅速发展，旅游业现在已经成为城市经济发展的重要组成部分。甘肃省旅游资源丰富，是中国旅游标志铜奔马的故乡，有七处世界文化遗产，而且地处“丝绸之路经济带”的“黄金地带”，大量的旅游资源能够有效地促进甘肃省的经济发展和文化交流。

效率在宏观经济领域中指的是经过资源的合理配置，使所有社会成员得到总剩余最大化的性质[1]。近年来，随着旅游业的跨越式发展，旅游效率逐渐成为了学者们研究的热点，目的是通过研究一地区的旅游资源的投入产出比，对该地区的旅游效率进行综合评价。因此，旅游效率可以定义为：将某一地区视为旅游的生产单元，使该地区内所有旅游资源的要素投入在一定时间内实现产出最大化的性质[2]。

总体上看，国内学者对旅游业的研究已经涉及到旅游与城镇化、农业、能源消耗等方面，旅游效率的研究则较少，学者对旅游效率也侧重于对全中国或者是省内各个地区的研究，而以省级为单位旅游效率的研究甚少。从一个省旅游效率的视角出发可以客观的、有针对性的评价该省旅游效率，促进该省旅游业健康持续的发展[3]。本文拟利用数据包络分析法（Date Envelopment Analysis），通过对甘肃省2009—2014年12个地级市的技术效率、纯技术效率和规模效率以及1995-2014年甘肃省的综合效率变化值进行实证研究，对甘肃省旅游效率进行科学的分析，以发现甘肃省旅游业的总体发展水平，资源利用效率高低等，为今后甘肃省旅游业的持续发展提供参考。

二、方法简介及模型的建立

数据包络分析（DEA）、随机前沿分析（SFA）是当前广泛采用的研究效率的测度方法[4]。其中，数据包络分析法是于20世纪80年代Charnes[5]等关于工程效率评价的基础上提出的，并在Farrell测度基础上形成的一种线性规划的方法[6]。DEA模型是对同类决策单元（Decision Making Unit，简称DMU）的输入和输出数据进行分析，得出决策单元的相对效率。DEA模型有两大基本分类，一是可以用投入既定，从产出最大化的产出角度进行分析，也可以建立以产出固定下的投入最小化线性规划问题的投入角度进行分析[7]。数据包络分析法有规模报酬不变模型（CCR模型）和规模报酬可变模型（BCC模型）。

其中C2R模型为：

式中，j为决策单元的个数（j=1，2，…，j），Xj0表示第j0个DUM的投入量，Yj0表示第j0个DUM的产出量；s-，s+为松弛变量，分别代表投入冗余和产出不足。θ为该DUM的有效值，即投入相对于产出的相对效率，当存在最优解θ*=1，s-*=s+*=0，称j0单元为 DEA有效；若 θ*=1，s-*s+*存在非零值，则称j0单元为无效，这时候的值越接近1，表示该地区的旅游效率越接近有效[8]。

本论文对甘肃省旅游效率的变动进行分析与评价，所采用的是C2R模型和BBC模型。

三、数据选取和指标的选择

（一）数据的来源

本文所有数据均来自《中国旅游统计年鉴》（1995—2014）、《新中国五十五年统计资料汇编》、《中国统计年鉴》（2004—2014）和《甘肃省统计年鉴》（2004—2014）以及甘肃省旅游业统计公报，wind咨询。《中国旅游统计年鉴》对我国各个省、市等城市的旅游发展状况进行了长期统计。2001年《中国旅游统计年鉴》开始引入星级饭店的评定，包括星级饭店的数量，国内与境外的入住人数，星级饭店年收入等，这都对旅游效率测度的数据选择提供了选择的多样性和准确性。

（二）数据的选取原则

以上的统计资料均有本文所需的数据，但是在查询同一指标时，不同的统计资料给出的指标有较大的差异。比如“甘肃省旅游收入（年）”这一指标在《新中国五十五年统计资料汇编》与《甘肃省统计年鉴》（2004—2014）中均有，但是国际旅游收入和国内旅游收入额存在较大的差异。因此，对于以上这种情况，本文按照以下原则：第一，选取最近的年份统计资料提供的数据[8]。因为，最近年份的统计数据是在前期的数据基础上进行了补充，使数据更加的准确。第二，选取数据的统计资料的出版社缩小到以省为单位或者以城市为单位；这是因为，省统计局对数据的统计是进行全面统计，而国家统计局省调查总队在统计某些地区数据时所采用的是抽样调查法，所以采用省级单位出版社的统计数据相对准确些。第三，在同一数据资料选取同一年指标。同一资料的数据能够体现出指标的关联性，所测得的效率值有较强的可比性[8]。

（三）指标的选择

运用DEA模型测量绩效，很大程度上取决于选取的投入和产出指标。本文将甘肃省视为旅游生产决策单元。而通过查阅相关文献，旅游效率测度的投入、产出指标还没有形成统一的标准。建立一套可以准确地反映旅游效率的指标体系是一项复杂的系统工程[9]。表1给出了相关文献中的指标的选取，以作比较。

根据表1可知，大多数学者在选择产出指标时都采用了旅游收入。马晓龙（2010）认为部分地区的国际旅游收入包含对符号型城市旅游的依赖性，如北京、上海等地，因此不建议选择国际旅游收入这一指标[10]。但是，随甘肃经济的发展以及2013年习主席提出“丝绸之路经济带”的主张等都进一步的提升了甘肃的国际影响力，增加了甘肃省每年的入境游客人数和国际旅游收入，所以选择国际旅游收入作为产出指标更加体现出可比性；从另一角度来看，“符号性城市的依赖性”更能体现出一地区的国内、国际形象力，在进行旅游效率的测度时更应该选用。所以本文分别选取了甘肃省12个地级市和甘肃省1995—2014年的国际旅游收入和国内旅游收入为产出指标。

表1 部分文献关于旅游效率评价的指标选择

本文以第三产业就业人数和社会固定资产投资作为投入指标。选择第三产业就业人数这一宏观指标是因为该指标几乎包括了所有与旅游产业相关的就业人员，充分体现出其整体性的特点[11]；随着旅游业动态性和地域性的加大，目前我国发展旅游产业时，都以国际化的新理念，从城市建设与旅游开发、城市建筑风貌改造为原则，将资金与城市、旅游产业相结合。所以本文将旅游效率的指标扩大到产业水平，以社会固定资产投资为第二投入指标。投入产出指标如表2所示。

表2 指标名称

四、甘肃旅游业发展的总效率特征分析

利用DEA2.1软件，计算得出2009—2014年甘肃省12个地级市旅游业各项指标，如表3、表4、表5所示；甘肃省1995—2014年旅游业综合综合效率变化值，如图1所示。

表3 技术效率值

（一）技术效率分析

技术效率是指旅游业在获得最大产出的条件下，产出效用与投入之间的比例。若技术效率=1，表示DEA有效，说明所有投入都产生了预期的产出效果，没有资源浪费情况[12]。通过表3可知，甘肃省6年期间各地区的旅游技术效率值均值为0.492，表明旅游业的投入有近50%的资源浪费现象。2009—2012年历年均值呈现出波动的趋势，2012年均技术效率是6年来最高的，为0.521，最低为2010年，二者相差0.083，技术效率较低表明投入的旅游资源和技术在短期内未能得到有效的利用，造成旅游资源和技术的浪费，这也与其他学者研究的甘肃省旅游效率较低的结果相吻合。由于技术效率是纯技术效率与规模效率的乘积，是由其他两项指标决定，所以要提高技术效率，可以从经济管理方式、促进管理模式创新、提高技术水平、加大资源投入等方面改善[13]。

从地区上分析，近年来各地区的技术效率水平一般，总体上可以分为三个层次，第一个最优层次为嘉峪关和酒泉，因为嘉峪关和酒泉在2009—2014年至少有三年的技术效率达到最优，且均值也高于0.85。原因是这两个地区位于河西走廊区域，嘉峪关属于著名的历史古迹，景区属于世界文化遗产，而敦煌莫高窟位于酒泉市，旅游业发展较早，旅游业早已进入成熟期，基础设施完善，旅游资源投入高，技术水平较高；第二个次优层次是兰州、天水、张掖、平凉、金昌、白银、武威（技术效率值在0.31～0.85之间）；而定西、庆阳、陇南的技术效率处于较低的水平，属于第三层次，效率值都在0.20～0.30之间，主要是因为三个地区处于甘肃省的东南部，这些区域虽然旅游资源丰富，但是定西、陇南区域规模小，对旅游的的生产要素投入低。庆阳属于新兴的资源地区，处于旅游业发展的初级价段，前期基础设施投资大，对旅游景区的规划、产品的开发、旅游产业链的连接需要耗费大量投入，而庆阳市对资本投入的产出和应用存在一定的缺口，产出效益不能立即显现出来，所以技术效率相对较低。

（二）纯技术效率分析

纯技术效率值可以表示旅游资源的合理配置和资源、技术利用情况，其计算结果为1说明是有效的，值越高说明效率越高，资源配置合理程度就越高[14]。从表4来看，甘肃省旅游业的纯技术效率值始终在0.600上下波动，平均值为0.608。表明甘肃省目前对旅游资源的配置和利用水平较高，但是对资源的利用能力还有40%的上升空间。

表4 纯技术效率值

纯技术效率达到最优的城市要多于技术效率最优城市数，2009—2014年，纯技术效率达到最优的城市分别有3个、4个、4个、4个、4个、4个，比技术效率达到最优的城市数多2个、1个、1个、2个、2个、2个。兰州、嘉峪关、天水、酒泉纯技术效率值达到最优的年份最多，占样本数据的25%，说明该地区对旅游资源的配置和当前的技术利用效率是最高的，技术推广效果强。平凉和张掖的纯技术效率值也高于均值，且在2009—2014年期间，大部分年间纯技术效率值都大于每年的均值，说明两地区对现有的旅游资源和技术的分配和利用能力一般。金昌、白银、武威、庆阳、定西、陇南在近6年期间的纯技术效率均值都小于0.608，说明该地区对资源的配置和技术利用能力不足，技术经济的关注度不高，与其他地区的技术推广还存在一定的差距。

（三）规模效率分析

规模效率反应了城市旅游业的规模效益情况，分为规模效率递增、递减和不变，表示投入和产出两者之间达到最优状态[15]。规模效率=1，说明规模效率有效；而规模效率＜1表示规模效率无效，规模效率无效即可分为规模报酬递增，也可以递减。由表5可知甘肃省12个区域旅游业的规模效率均值为0.717，相对于技术效率和纯技术效率，其处于较高的水平，表示旅游资源的投入基本满足了该地区对旅游资源的需求，且规模效率对该地区旅游业的技术效率影响较大。规模效率的提高需要甘肃省加大旅游业基础设施的建设，在部分旅游产品开发上降低成本，提高规模效率，促使其效率值达到最优值。

从地区来看，除了兰州和陇南两地，其他地区2009—2014年的规模效率均大于0.717，但是嘉峪关、天水、武威、张掖、酒泉、定西均处于规模报酬递减阶段，表明该六个地区的旅游产出增加的比率小于投入增加的比率；而金昌、白银、平凉、庆阳近几年处于规模效率递增阶段，该地区可以通过增加旅游要素的投入来提高规模收益。兰州和陇南2014年的规模效率值低于年均值，表示规模效率无效，表明两地的旅游业的投资规模不合理，需要改善投资规模，提高旅游业的规模效益。

（四）综合效率值分析

一个地区旅游效率的综合效率变动值表示了该地区旅游业的生产水平状况，变动值大于1表示生产水平提高，旅游效率提高；等于1表示生产水平不变，旅游效率不变；小于1表示生产水平降低，旅游效率降低[16]。

通过图1可以看出，甘肃省旅游综合效率在1997年和2003年变动最大，形成了2个明显的波峰和一个明显的波谷，其他年份均有上下波动的趋势，但是近十年来甘肃省旅游综合效率变化值都大于1且变化幅度不大，说明甘肃每年的旅游效率都有提高且均处于均衡发展状态。结合图1，从时间序列上分析，对1997年、2003年、2004年这3年旅游的综合效率值的变动情况进行了重点分析。

图1 1995—2014年甘肃省旅游业综合综合效率变化值

1997年相对于1996年综合效率的变化幅度有非常大的提升，且形成第一个波峰。这是因为国家旅游局在1997年与中国民航总局合作，共同推出了“1997-中国旅游年”，全国各地都举办了大型旅游活动，并且向海内外旅游市场推出一系列旅游专线，形成了专业性、整体性的旅游服务，其中就包括丝绸之路和体验西北民族风情等活动[17]；同年4月份，在北京举行了太平洋亚洲旅游年会加快了建设甘肃优秀旅游城市的步伐[18]。而且更为重要的一点是：1997年是香港回归之年，使中国表现出更加开放的形象，加之“1997-中国旅游年”的推出，各地的旅游规划、旅游商品开发等在一年之内不断得到完善，各地的旅游业也随之蓬勃发展。通过查阅的数据可得：甘肃省1997年固定资产投资为264.4亿元人民币，较1996年提高了23.3%，国际旅游收入为18 547万元人民币，比1996年增长47%，而过内旅游收入由27 000万元人民币直接达到123 700万元人民币，提高了350%。

2003年甘肃省旅游综合效率的变化值为0.712，且当年技术效率也是20年来最低的，形成一个明显的波谷，表明2003年甘肃省旅游业达到近20年最低水平，严重影响了甘肃省旅游业的综合效率。其主要是由于“非典”事件的影响，不仅是甘肃，全国的旅游业都处于“冷冻”状态，因此造成了全国性的旅游资源闲置，导致了旅游资源效率低。根据《中国旅游统计年鉴》，2003年旅游业总收入4 882亿元人民币，比2002年总收入下降了12.3%，相当于当年全国国内生产总值的4.18%，而甘肃省一年内旅游总收入为2.3亿元人民币，比2002年下降23%。

虽然“非典”给我国经济尤其是旅游业带来巨大影响，但是旅游业自身的特点预示着其恢复能力和新的发展即将到来。在经过“非典”事件对甘肃旅游业的冲击后，甘肃许多旅游企业通过改革企业管理方式，形成了一套完整的企业危机管理机制，推动更为健康环保的旅游方式的发展[19]；经计算2004年纯技术效率为0.93，说明一年来甘肃省旅游资源的利用率高。但是2004年的技术效率和规模效率都比较低，且低于20年来的平均值，这是因为“非典”事件过后，旅游市场重新启动需花费的资金大，加之国家、企业、公众对健康卫生的关注度提高，企业增加了基础设施、防疫消毒等方面的投资，成本相对提高，所以导致了2004年旅游业的技术效率和规模效率低，但总效率的变化值相对于上一年高3倍，形成了第二个明显的波峰。

五、结论与建议

基于以上对甘肃省旅游发展效率及总效率的变动规律分析可以得出甘肃省区域旅游效率差异明显，总体发展趋势存在波动性，但发展势态良好。但是受国家重大事件和经济政策的导向性因素影响大，相比较而言甘肃省在旅游产业的技术投入和技术创新上还处于较低的水平，发展空间大。城市经济、技术发展水平和旅游资源禀赋也是甘肃旅游效率提高的驱动因素。根据本文的实证研究，对甘肃省旅游业的持续健康发展提出几点建议。

（一）加大技术创新，提高旅游业的技术效率

加大对科技的投入，通过引进先进的技术，在消化吸收的过程中进行技术创新，推动企业的发展，提高旅游业技术效率，提高对旅游收入的贡献。完善企业技术创新管理机制和企业危机管理机制，以技术、管理等现代化手段促进旅游企业的发展，在拥有充足的旅游资源条件下，积极寻找后发优势，通过不断学习东部高效的旅游发展模式，促进技术与旅游产业相结合；甘肃省高校众多，企业应该加大对人力资本的投资，引进旅游管理或企业管理人才，提高旅游从业人员的素质和职业水平。扩大投融资规模，从而不断提高甘肃省旅游业的技术效率。

（二）加大组织创新和生产创新，提高旅游业的规模效率

甘肃省的旅游规模效率平均值还未达到最优，表明还有上升的空间，应该加大旅游业基础设施的投入，如交通、通信、城市和环保等基础设施建设。一个地区的交通情况是促进其旅游业发展的必要条件，甘肃省位于我国腹地，区域狭长，应使甘肃省航空、铁路、公路合理的联系起来，促使甘肃的旅游“高铁时代”成为“三跨时代”，加大旅游专线的建设，合理布局旅游区域和景点之间的交通状况。

加大企业的组织和生产创新，提升和转变旅游产业结构，坚持旅游资源和市场相结合的原则，合理配置旅游资源，可以推出适合甘肃的，成本投入少的旅游产品；甘肃省有冬暖夏凉的气候优势，加大开发休闲自驾游、乡村旅游、倡导景区周围居民形成农家乐等个性化、现代化旅游产品。这样不仅有效的利用了景区周边的资源，鼓励周边居民或旅游企业自觉形成良好的环境意识也降低了环保与景区建设的投入，在加快旅游产品新开发，完善旅游产业链的同时，节约了部分成本，发挥旅游产业的规模效益，提高规模效率。

（三）加快经济发展，扩大资源投入规模

甘肃省旅游的综合效率一直处于增长阶段，说明甘肃省对资源的开发、消化和应用上存在一定的缺口，资源投入规模还可以继续提高以达到收益最大化，所以甘肃省应该继续加大旅游资源的投入来获取更多的效益。投入要素不仅要从数量上提高，质量上也应该加强，随着甘肃省不断提高景区品质，甘肃麦积山石窟等5处文化遗产成为了世界文化遗产，这使甘肃省逐渐成为了新的符号型旅游城市，这就要抓住机遇，加快甘肃省经济和旅游业的发展。

大力发展旅游业的硬件的同时还要发展旅游业的软件，如加大推广甘肃国际旅游品牌战略，创造旅游经济新的增长点；旅游的信息资源也是旅游业的重要组成部分，完善旅游管理信息系统，以电子商务促进旅游资源的推广与扩散，鼓励区域旅游管理部门建立信息服务平台，方便游客的旅游信息获取，促进旅游业的发展。

（四）加强政府对旅游产业的引领作用

由于丝绸之路经济带的推进，甘肃省正处于社会经济发展、旅游产业结构调整的战略性地位，所以一定要明确政府在旅游产业发展中主导地位，合理制定政策性安排，促进甘肃省旅游产业结构的调整[20]；政府首先要创建良好的旅游环境，保护好旅游资源的自然环境，稳定旅游业的社会环境，促进旅游业经济环境的增长，营造良好的投资环境；学习国外政府促进旅游业发展的对策，发行旅游投资基金，协调旅游产业运营，强化公共服务。

创新甘肃省旅游发展模式。2016年12月6日，国务院办公厅印发了《关于完善支持政策促进农民增收的若干意见》（以下简称《意见》），《意见》以市场为主导，政府支持的原则，强化创业扶贫政策。这就需要甘肃省在技术、经济水平较低的地方建立一种扶贫开发模式。以市场为主导，在开发贫困地区旅游资源的同时，吸引企业、外商等组织承担其基础设施的建设以达到促进就业的目的，政府则实行监督的职能，协调企业、社区、旅游者之间的关系，不仅促进当地旅游业的发展，而且加快了全面建设小康社会步伐。

在新形式下，政府应该积极与相邻省份，尤其是丝绸之路经济带沿线省份合作，实现各自旅游资源的创新开发与整合，共同优化城市旅游产业结构；同时加大甘肃省旅游文化的传播，促使甘肃成为新的符号型旅游城市，力求使甘肃由旅游资源大省转变为旅游经济大省。

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（责任编辑：C 校对：R）

F592.742

A

1004-2768（2017）07-0089-06

2017-04-17

2013年度甘肃省省属高校基本科研业务费项目“‘社会—生态’系统视角下的经济发展与生态环境重建——基于甘肃省的实证研究”（2013sc2txm006）

尹宽（1994-），男，山东潍坊人，甘肃政法学院经济管理学院硕士研究生，研究方向：技术经济及管理、技术经济、环境经济学；蒋亚楠（1993-），女，山东济宁人，甘肃政法学院经济管理学院硕士研究生，研究方向：企业管理、战略管理。