院校研究的理想实践宣言①

兰迪·斯温，莉娅·尤因·罗丝 著

(美国院校研究会，佛罗里达 塔拉哈西 32308，美国)

雷洪德，黄 敏 译

(华中科技大学 教育科学研究院，湖北 武汉 430074)

院校研究的理想愿景

高等教育决策对数据具有前所未有的需求。对于学生的表现和院校的绩效，高校已经大幅提高了数据收集与储存的能力。但是，只有少数高校有足够的能力将数据转化为决策者所需的信息。决策者经常要做快速决策，如何在这个时候提供决策支持，是对高校更大的挑战。

院校研究是否有更好的组织方式?院校研究的旧有模式能否满足今日高等教育对数据作为决策支持(data-as-decision support)的需求？

《院校研究的理想实践宣言》来自许多高校的院校研究实践。首先，教师、学生、项目负责人和学术单位的领导者对决策支持的需求与日俱增，他们以往并不是院校研究的主要服务对象。其次，数据传播和分析工具的最新进展让广大教职员工有可能参与院校研究，将数据转换为信息。简而言之，需求旺盛的客户和准备就绪的人才可以提高院校研究的能力，在决策中更多地使用数据。

促进以数据为基础的明智决策，这是院校研究会的一个核心目的。然而，满足日益增长的决策支持需求，这种能力建设受到了资源成本的制约。在这种现实背景下，院校研究会和比尔与梅琳达·盖茨基金会展开了对话，这促使我们提出了一个关于院校研究的理想宣言，该宣言把院校研究看作是专注于学生成功的决策支持。

我们提出《院校研究的理想实践宣言》，并不是开出处方，而是引发讨论。在本报告的结尾部分，读者将看到如何在高校引发讨论的建议。我希望，这样的讨论将开启院校研究的新模式，让数据在决策中得到更广泛的使用，让学生获得更大的成功。

兰迪·斯温博士

美国院校研究会

2016年

综 述

高校到处都有数据，而且有可利用的分析工具和报告软件，这意味着大量的高校教职员工可以积极地参与院校研究，将数据转化为决策支持信息。高校决策模型正在发生变化，这为明智地使用数据资源创造了新的机会。这个《院校研究的理想实践宣言》提出了一种综合的方法，即院校研究办公室与高校其它部门及单位合作，在全校范围内履行院校研究功能。该方法包括，延续大部分现有的功能，重新分配一些资源，增加一些新的专门方法。这一愿景的关键是，从广义上来理解院校研究所支持的“决策者”，有目的地建立有利于提高数据能力的组织结构与领导，在决策支持中采用“以学生为中心”的范式。

这种综合方法建立在合作的基础上，而合作是院校研究领域五十年来的特质。这种院校研究的新模式综合了旧传统与新结构，以人力资源的能力为基础——建在专门从事院校研究的办公室里，嵌在全校的各种决策点上——致力于收集、解释和使用数据，以实现组织的使命。它的目标是，让聪明人做出明智决策，以此促进学生成功。

院校研究的理想实践宣言

从广义上理解“决策者”

院校研究在提供数据与信息服务时，已经并将继续把高层领导作为优先考虑的对象。然而，高层领导并不是影响院校使命实现的唯一决策者，其他决策者包括塑造自我经历的学生，设计教学并与学生互动的教师，制定计划并与学生直接互动的职员。

单凭自上而下的政策与结构，不能保证高校做出明智的选择、走向成功的道路。高校为了走向卓越，需要所有利益相关者的广泛参与，基于数据做出各种(战术性、操作性和战略性)决策。这种综合模式把学生、教师、职员和其他决策者都看作是院校研究的主要消费者和委托人，把院校研究看作是院校改进的推动器，对院校研究的变革具有基础性作用。

把学生看作决策者

高校有责任帮助学生就他们的教育路径做出决策。学生一方面要遵守制度性规定，另一方面要在非制度性规定的可选路径中进行抉择。他们有权获得有用的高质量信息，这些信息关注他们的决策，不堆砌或模棱两可地使用高等教育术语，否则就会失去作用。

激发学生基于数据做出明智决策

院校研究的主题内容给学生决策(例如，如何最好地使用时间，如何选择学术或课外活动，如何进行对学生成功具有影响的人生决策)提供信息。

院校研究的开展和宣传把学生作为目标对象和(或)分析单位。

院校研究成果发布和推广的时间安排与学生的决策周期有意保持一致，这常常不同于高校的财务日历、多年度的战略规划日历和学术日历。

把教师看作决策者

教师是实现高校使命的一线员工，是学术环境的主要营造者。高校的数据管理和院校研究要有重点和意向，给教师的课程、教学、参与院校治理提供及时有用的决策支持。

激发教师基于数据做出明智决策

教师和教师委员会就其有监督权的高校政策和组织结构做出决策时，可以获得数据和信息的支持。

每个教师都可以获得数据和信息，以此支持自己做好工作安排，特别关注学生的学习成果。

把职员看作决策者

职员负有一线责任，要促进学生的学术发展，养成学生的公民行为；为了学生取得更多的学习成果，要对学生提出具有挑战性的任务，并建立支持性的组织；还要在校园中维护个体的安全和福利。学生中各种独特的亚群体生成的数据，还有关于学生课外活动和生活体验的丰富数据，为促进学生成功的各种创新活动及其组织结构提供了规划、设计和执行的信息。

激发职员基于数据做出明智决策

职员和职员委员会就其负有管理责任的政策与组织结构做出决策时，可以获得数据和信息的支持。

每个职员都可以获得数据和信息，以此支持自己做好工作安排，特别关注通过数据分析来解决特定学生的特殊需求。

院校研究的结构和领导

现代高等教育具有复杂性，要求院校领导及其职员投入各种战略性、战术性和操作性的决策工作。院校研究数据的使用不能局限于一处。随着可以获得的数据源和数据工具日益增多，加上部门数据也在增多，全校范围的院校研究工作已经广泛开展起来了，即使其中有一个强大的院校研究中心办公室。高校希望越来越多的职员和中层管理人员利用数据做出明智决策，各级决策者正在形成自己收集与分析数据的方法。院校研究曾经以作为“真相的来源”而自豪，现在它肩负起了新责任：指导广泛存在的数据消费者，负责全校的数据及其分析的需求管理，通过统筹兼顾来平衡信息需求。

建立和支持院校研究的功能

要想开展有效的院校研究并发挥其最大的潜力，就得发动全校的人才。院校研究的功能来自全校范围内对数据和分析方法的使用，而非仅仅来自院校研究办公室的成果。建立院校研究的功能，需要有目标、有计划地培训全校员工，促进他们的专业发展，提高他们在学校各种事务中利用数据做出明确决策的能力。培训必须将自动运行的“数据驱动”战略(“data-driven” strategy)与有意设计的“数据佐知”战略(“date-informed” strategy)*魏署光博士曾就“数据驱动”、“数据佐知”等相关术语请教过本报告的作者，他的回复是：“我反对并努力从不使用‘数据驱动’这个术语。有时候，我对它确实是避而不用，因为它在今日美国实在是太流行了。在我看来，数据只是决策过程中的一个部分，不应该是‘驱动者’。决策是由人来做的，是人使用数据来做决策，而非数据驱动人来做决策。当别人使用‘数据驱动’这个术语时，我有时会提出我的看法。然而，我在大多数时候只是忽略它。我知道，我们都同意，我们将比现在更多地使用数据、信息和证据。在几个相关术语中，我最喜欢‘数据佐知’，因为它指出了数据只是整个决策的组成部分，要和时机、政治形势、优先考虑的事情等信息结合起来支持决策。当我谈论院校研究成果的使用时，我几乎百分之百地使用‘数据佐知’这个术语。”区别开来，这需要专业判断、创新、经验、理论和决策智慧。

建立和支持院校研究功能的目标是，让教职员工普遍具有数据素养，就像希望他们能写、会说、有计算机技术一样。这些希望反映在他们的岗位描述和绩效评估中。

激活网络化的院校研究功能

整个学校都可以获得数据和分析工具，以此建立一个广阔的院校研究网络，开展各种战略性、战术性和操作性的决策。

通过人力资源管理实践，识别出高校雇员在工作中生成和(或)使用数据与信息时所要掌握的数据素养技能。

高校为所有雇员提供与数据有关的技能培训和专业继续教育，建立并支持数据使用者和消费者形成网络，让他们通过网络分享好的实践经验，共同推进数据、分析工具和传播方法的使用，以此来满足高校的需要。

院校研究功能的领导

院校研究总监与其他管理宝贵资源的人员(例如财务总监和资讯总监)处于平级位置，稳健地建立和维护院校研究的功能。与以往的院校研究主任相比，院校研究总监发挥着更广泛的作用，负责对院校研究的功能进行战术和战略的指导。

院校研究总监的领导方式是，支持和协调所有的院校研究、院校效能、评估、认证、法定报告、业务分析和其他以数据为中心的决策支持活动。这个职位通过购买的和共享的服务，确保有效的院校研究由内力驱动，并拥有充足资源。它的关注重点是，与全校范围内的各种人员建立联系，理解数据信息的结构和作用，并把分散的信息联系起来。

激活对院校研究功能的领导

院校研究总监为提高和保持高校的数据容量与数据分析能力制定战略计划。

院校研究总监把由数据而生的信息价值带入整体的决策模式，这种决策模式包括专业判断、院校使命和环境因素。

院校研究总监是高校数据治理战略的领导。

院校研究总监确保决策者获得及时有用的信息。

以学生为中心的范式

在这个院校研究的理想愿景中，数据及其分析都是透明的，并且有意专注于学生经历的改善。在招生管理、学生保持、学生投入和学生毕业率方面，院校研究过去取得的很多成功已经专注于学生。然而，我们能够进一步强化这种关注，途径是以学生为中心，有意识地进行接地气的院校研究创新活动及其成果报告。所有的院校研究都要回答一个关键问题：“这项研究怎么为学生服务？”院校研究成果的交流必须阐明以学生为中心的基本宗旨。

建立以学生为中心的范式

院校研究的主题选择和研究设计是以致力于让所有学生成功为基础的。

院校研究报告使用专业的传播技术，展示“讲述数据故事”的有效策略，有意识地将各种院校研究工作与学生经历(包括学习成果)结合起来。

院校研究不能采用“竖井式”的方法(”silo” approach)*“silo” approaches指的是各自为政的方法。，因为这种方法没有认识到，学生是以整体的方式在感受学校，而不是把学校看作一个个的行政功能和单位。

结 语

《院校研究的理想实践宣言》并不是遥不可及的预言；相反，它反映了业已可见的变化。本宣言不是在批判院校研究功能，这些功能在过去的五十年给高等教育提供了很好的服务。本宣言所提的这些思想，显示并支持正在快速发展的数据佐知决策的文化，为高等教育中的院校研究打开了一个新愿景。它的最终目标是促进院校投入，而非指出一个特定的变革路径。

院校研究的未来角色是，为决策支持创造需求，并通过信息供给来实现供求平衡。院校研究已经成功地塑造了学院、大学、各州和国家的教育政策，这个理想宣言在为此庆祝的同时，着意促进人们积极地重新思考高等教育短期发展和长期发展所需要的院校研究功能。

背景说明

《院校研究的理想实践宣言》提出了一个有效院校研究的新愿景。提出这个新愿景的努力，建立在为学生成功提供决策支持的基础上，意识到院校研究领域正在发生变化，得到了院校研究领导和外部顾问的支持。这个宣言所说的一些元素已经存在于很多高校，但是对大多数高校而言，很多元素尚处于“理想”状态。

本宣言采用众包(crowdsourcing)*根据韦氏辞典(Merriam-Webster Dictionary)，众包是指从一个广泛的群体，特别是在线社区，获取所需想法、服务或内容的实践。的方式，探讨以学生为中心的有效院校研究功能的实现需要哪些必要条件。在形成和审查本宣言所提观念的过程中，有260多人以众多不同的角色参与进来。

2014年秋，院校研究会成员参与了理想宣言想法的公开征集活动；

2014年秋，六个主题的专家(院校研究会成员)汇聚一堂，指导理想宣言的撰写；

2015年春，理想宣言接受了预审；

2015年秋，院校研究会的同行评议员对理想宣言的修改版提出了反馈意见。

院校研究会向以下十所院校表达深深的谢意，这些院校把生成和(或)使用决策数据的人召集起来，开会讨论这个宣言。正是高层领导(校长、教务长、副校长、资讯总监、部门主任等)、学术领导(教务长、院长、系主任)、学生、院校研究专业人员之间的广泛对话，帮助我们确认了大部分想法，否决了一部分想法，给宣言文本定下了最终的基调和结构。

发起院校

以下十所参与预审的院校被认为是《院校研究的理想实践宣言》的发起院校，它们分别是：桥点教育、埃尔金社区学院、印第安那大学与普渡大学印第安那波里斯联合分校、印欧林工程学院、斯贝尔曼学院、斯波坎瀑布社区学院、丹佛大学、内华达大学拉斯维加斯分校、威斯康辛大学斯托特分校、犹他谷大学。

在本校使用《院校研究的理想实践宣言》

在本校发出行动呼吁

注意：每所学校所采用的进程可能不一样，应视环境或形势而定。

第一步

院校研究办公室就《院校研究的理想实践宣言》组织小组内部讨论。安排2—3小时的交流时间，由院校研究办公室主任(或相似职务的人)主持讨论活动。如果本校没有专门的院校研究办公室，那么参与这种讨论的人员应该是在学校从事院校研究的，也就是说，是那些在评估、报告、院校效能、商务智能、其它数据及其分析单位工作的人员。

第二步

与高校决策者集体讨论《院校研究的理想实践宣言》。参会人员应该由为院校数据的使用者和(或)院校研究功能的管理者做决策的负责人组成，包括校长、教务长、副校长。他们应该尽可能广泛地代表校园内的决策者，包括学生职能部门和教师管理部门的领导，还有院系领导。除了以上所列的高层领导，招生管理员、从事学生保持工作的协调员或计划制定者、认证联络员、院长、系主任、学生事务专员、业务人员和学生干部也可以为讨论提供有用的观点。

安排两个小时，由院校研究总监、院校研究办公室主任或其他类似职务的人主持讨论会。事先请参会人员阅读这个宣言，讨论开始时先由主持人介绍这个宣言的主体特色。讨论会的重点是判断这个宣言的核心要素是否可以改进本校的院校研究功能，并重点关注三个核心话题：决策者的识别，利用现有的人力和资源可以在哪些地方提高院校研究能力，对高层监督和功能管理的需要。讨论会还鼓励参会人员考虑这个宣言概要提出的“激发”行动，并充分考虑行动的可行性和计划，识别预期成果及其后续价值。

小组讨论的问题

你对这个宣言的整体印象如何？这个宣言对本校有什么价值与重要性？

如果有的话，本校需要采取什么行动来落实这个宣言所提的不同愿景？

如果有的话，哪些困难阻碍了本校充分落实或实现这个宣言所提的不同愿景？

对本校而言，落实这个宣言所提的愿景是何等的理想？

落实这个宣言所提的愿景有什么预期成果和价值？

第三步

就第一步和第二步的会议，认真撰写一份总结报告，听取参会人员对这份报告的反馈意见，向利益相关者分发报告的定稿。这份报告应该包括以下内容：

评估这个宣言对本校的重要程度，包括对预期成果和价值的评估。

判断这个宣言所提每个愿景的理想水平。也就是说，在落实这个院校研究新愿景的时候，本校有没有可以轻松实现的目标？哪些方面需要从长计议？

找到那些不利于实现这个宣言主要愿景的障碍和壁垒。

后续行动

这些会议的成果将是一个具体的行动计划，该计划把这个宣言融入本校的常规工作之中。在未来的日子里，以上所说的讨论组还应该重新审视这个宣言，定期评估与这个宣言有关的学校活动。