文献的实证研究——以教育学的文献综述为例

□文/朱旭东，北京师范大学教育学部部长、教授，北京师范大学教师教育研究所所长，《教师教育研究》副主编

文献的实证研究
——以教育学的文献综述为例

□文/朱旭东，北京师范大学教育学部部长、教授，北京师范大学教师教育研究所所长，《教师教育研究》副主编

教育学的进步有赖于教育学的学术研究，而学术研究又依赖于方法论和方法的进步，但教育学的学术研究方法论和方法无论怎样进步都绕不过一个必不可少的研究环节，那就是“文献综述”（literature review），它是学术评论的一个重要内容，尽管学术评论还包括书评（book review）、会议评（symposium review）和论文评（essay review）等。问题是何谓文献综述？它有什么价值？教育学研究者如何做文献综述？

关于何谓文献综述，有关教育研究方法的著作都有回答，我们这里理解的文献综述是指教育学研究者对教育研究文献的知识图谱、知识谱系和知识史建构的一种学术实践活动，它是教育学的学术评论的一种重要类型，它体现在教育学研究的整个过程之中，体现在教育学的学术研究课题申报、研究过程开展、研究成果撰写、研究成果报告和研究成果发表（我们称之为“5P”）的全过程中。从教育学的学术成果发表规范来看，尤其应该强调的是，教育学的学术成果发表中应有一部分专门反映文献综述的内容。我们应该达成共识的是，若没有文献综述就不应该发表，倘若能够做到这一点，我们则可以期待中国教育学的进步。

教育学文献综述具有全面了解一个研究领域、专题等的学术进步的价值，它通过知识图谱的建构使人们了解教育学的学术研究的时间、空间、人物的分布，了解教育学的学术主题状况；它通过知识谱系的建构使人们了解教育学的学术思想和观点的新进展，了解教育学的学术研究者之间的关系，还可以明确教育学的学术思想和观点的“所有权”；它通过知识史的建构使人们了解教育学的学术思想和观点的历史发展脉络，了解教育学的学术思想和观点的历史传承，确立起不同历史时期教育学的学术思想和观点的地位。从这个意义上说，任何一位教育研究者不一定是教育史学者，但一定都是知识史建构者。无论是谁，只要进入到教育学学术领域，都应该接受过知识史建构的训练，这就是文献综述的价值所在。客观地说，教育学的学术思想和观点由于没有知识图谱、知识谱系和知识史的建构而无法得到有效确认，这也是改革开放以来教育学的学术积累虽然已经非常深厚，但却没有形成学术思想流派的现实原因。

为此，我们需要做好教育学的文献综述工作，但问题是如何做好文献综述。我们认为开展文献综述工作可以有两种路径：一是问题逻辑的演绎路径，二是主题逻辑的归纳路径。问题逻辑主要确定“是什么、为什么和如何”三个核心问题，主题逻辑主要确定内涵、特征、价值、功能、途径、方法、策略等。这两种路经都需要通过罗列、分类、概念化和理论化的四个步骤，也就是基于问题逻辑和主题逻辑进行罗列、分类、概念化和理论化，由此我们可以判断文献综述的层次和深度。从这个角度来看，文献综述对于研究者而言不仅是一项基础性研究工作，是一个“门槛”性研究工作，而且是培养研究者基本学术能力的研究工作，它是人类对于抽象世界、符合或概念世界的分类、对比、比较的思维能力培养的重要途径。

从教育学的学术研究方法论和方法来认识文献综述的属性，我们可以把文献综述理解为文献的实证研究，教育学的学术文献的计量分析、话语分析和词频分析等都可以视为实证研究。可以说,做好文献综述的基本规范对于形成中国教育学的话语体系、概念体系、思想体系和理论体系具有基础性、先导性和决定性作用。◇

（原文出自《华东师范大学学报（教育科学版）》2017年第三期“教育实证研究专刊”发表的《加强教育实证研究，提高教育科研水平——“第二届全国教育实证研究专题论坛”及“全国教育实证研究联席会议”成果览要》）