“中国科技期刊国际影响力提升计划”1期绩效分析——以SCI收录期刊为例

■许晓阳 马 峥 顾洺玮

1)中国科学技术信息研究所，北京市海淀区复兴路15号 1000382)中国科学技术协会，北京市海淀区复兴路3号 100863

科技期刊是国家创新体系的有机组成部分，是科技成果集中传播的重要载体，反映了国家科技、经济和社会发展水平，是综合国力的重要体现。我国是科技论文大国，正在逐步走向科技论文强国，但我国的英文科技期刊数量少、规模小、结构不合理、总体质量不高、国际影响力偏低，缺乏在国际科技期刊舞台上占有一席之地的顶级期刊，难以满足我国科技成果国际交流日益增长的需求。2012年，美国《科学引文索引》(Science Citation Index, SCI )收录的176个学科领域的高影响力期刊论文中，我国科技人员发表论文总数为4020篇，其中80%发表在国外期刊上，由此可见，我国科研成果外流现象严重，同时影响了我国科技期刊的国际影响力。为推动我国科技期刊的国际化发展，提升我国英文科技期刊的国际影响力和核心竞争力，贯彻落实中央书记处关于科技期刊的重要指示精神，中国科协联合财政部、教育部、国家新闻出版广电总局、中国科学院、中国工程院等部门，于2013—2015年组织实施了“中国科技期刊国际影响力提升计划”(以下简称“影响力计划”)。影响力计划将政策扶持与资金支持相结合，重点支持一批学术质量高、国际影响力大的英文科技期刊，创办一批代表我国前沿学科，或能填补国内英文科技期刊学科空白的高水平英文科技期刊，建立符合我国国情的期刊评价体系和引导激励机制，激发我国科技期刊品牌建设和创新发展的内在动力，引导国内优秀科研论文发表在国内科技期刊上[1-2]。影响力计划1期的A类项目共支持15种科技期刊，每刊每年资助200万元；B类项目共支持40种科技期刊，每刊每年资助100万元；C类项目共支持50种科技期刊，每刊每年资助50万元；D类项目共支持30种科技期刊，每种期刊资助50万元(含2012年启动的5个A类项目、10个B类项目和20个C类项目)[3]。其中，A、B、C 3类项目连续资助3年，D类项目是在受资助期刊取得刊号后一次性资助经费50万元。目前，影响力计划1期已经实施完成。为进一步促进中国科技期刊国际化发展，提升英文科技期刊国际影响力与核心竞争力，增强中国科技期刊服务创新能力，2016年六部委决定继续实施影响力计划2期项目。因此，本文对影响力计划1期资助期刊的学术影响力提升效果进行分析，对影响力计划1期项目实施经验进行总结，用数据证明影响力计划1期物超所值，也为影响力计划2期以及今后的其他资助项目提供经验借鉴。

姚志昌等[4]对影响力计划1期资助期刊的2013年的学术影响力以及资助期刊的学科分布等进行分析，提出资助科技期刊优先选择的3个层次。丁佐奇[5]对影响力计划1期资助期刊中SCI收录期刊进行分析研究，发现大部分期刊2013年的影响因子相比2012年有所提升。本文以《期刊引证报告》(Journal Citation Reports，JCR)[6]公布的系列指标为基础，以影响力计划1期(2013—2015年)中SCI收录期刊为分析对象，从定量指标层面深入分析其实施效果。

1 数据来源

本研究数据来自于科睿唯安(原汤森路透知识产权与科技事业部)发布的JCR 2012年与2015年数据，2012年JCR收录中国科技期刊为135种，其中70种为影响力计划1期资助期刊；2015年JCR收录中国科技期刊为155种，其中79种为影响力计划1期资助期刊。在JCR的各种指标中选择影响因子(Impact Factor，IF)、总被引频次(Total Cites，TC)和JCR分区3个经典指标数据作为深入分析的基础。其中JCR分区是按期刊当年影响因子在其所属学科中的排位百分比的四分位算法求得(JCR官方采用的算法)。Q1区为影响因子排名进入本学科前1/4的期刊；Q2区为影响因子排名进入本学科前1/2，但是未进入Q1区的期刊；Q3区为影响因子排名进入本学科前3/4，但是未进入Q1、Q2区的期刊；Q4区为该学科领域影响因子排名最后1/4的期刊。一种期刊可能同时属于多个学科，其影响因子在不同学科的分区可能不同；当一种期刊属于多个学科时，选取该期刊在JCR分区中表现最好的分区。

需要说明的是，考虑到影响力计划支持期刊为英文期刊，为避免期刊中文名称翻译出现异议，本研究使用影响力计划官方网站的期刊中文名称[3]。另外，本研究在统计中定义的中国科技期刊是指由国内科研机构或者出版单位主办，且经国家新闻出版广电总局批准创办的，已经取得国内统一连续出版物号(CN号)的期刊。

2 JCR指标变化分析

影响力计划1期中SCI收录期刊共79种，其中A类期刊15种，B类期刊34种，C类期刊30种，其中70种期刊在2013年前就被SCI收录，9种期刊在受资助后进入SCI数据库(2013年1种，2014年3种，2015年5种)，且3年内没有受资助期刊被SCI终止收录。79种期刊的IF、TC、JCR分区等指标变化情况详见表1，2012年与2015年的JCR指标数据可以分别表征影响力计划1期实施前后受资助期刊的学术影响力状况。

表1 影响力计划1期中SCI收录期刊指标变化情况

续表1

注：“-”表示期刊未被JCR收录，在JCR中无数据。

影响力计划1期中2013年前就被SCI收录的70种期刊中，57种期刊IF指标呈上升趋势，占比81%；68种期刊TC指标呈上升趋势，占比97%。这表明影响力计划1期资助的绝大多数期刊IF和TC指标均有所提升。

2012—2015年，影响力计划1期资助期刊、SCI收录中国科技期刊及SCI收录全部期刊的IF及TC指标变化情况见表2，影响力计划1期资助期刊与SCI收录中国科技期刊的IF指标平均值以及TC指标平均值均明显低于SCI收录全部期刊的平均水平，说明我国英文科技期刊影响力水平与国际顶尖期刊相比还有较大差距。但从IF指标和TC指标的变化率来看，影响力计划1期资助期刊的IF平均值从2012年的1.048增长到2015年的1.557，增长了49%，同期SCI收录中国科技期刊的IF平均值从2012年的1.116增长到2015年的1.514，增长了36%，同期SCI收录全部期刊的IF平均值从2012年的2.102增长到2015年的2.246，增长了7%。影响力计划1期资助期刊的TC平均值从2012年的759增长到2015年的1359，增长了79%，同期SCI收录中国科技期刊的TC平均值从2012年的1194增长到2015年的1813，增长了52%，同期SCI收录全部期刊的TC平均值从2012年的4743增长到2015年的5589，增长了18%。这表明，影响力计划1期实施3年来，同SCI收录全部期刊的平均水平相比，影响力计划1期资助期刊与SCI收录中国科技期刊整体的IF和TC指标均进步显著，且影响力计划1期资助期刊的IF和TC指标进步明显优于SCI收录中国科技期刊。

表2 期刊IF和TC指标变化情况

JCR分区可表征期刊IF在其所属学科内的位置，评价该期刊在学科内的质量。某期刊JCR分区提升，表明与同学科内其他期刊相比，该期刊IF指标进步较快。通过JCR数据统计，2013—2015年，9种期刊新进入SCI数据库；30种期刊JCR分区上升，且其中8种期刊提升了2个区。这表明影响力计划1期实施3年来，接近50%的受资助SCI期刊的学术影响力显著提升。从影响力计划1期资助SCI期刊的JCR分区变化来看(表3)，计划实施3年来，Q1区增加期刊9种，Q2区增加11种，Q3区减少5种，Q4区减少6种，Q1、Q2区的期刊数量共增加20种，Q3、Q4区期刊数量减少11种。可见受资助期刊在本学科内的JCR分区排位整体上由后半区向前半区靠拢、跃升，学术影响力显著提高。

表3 影响力计划1期中SCI收录期刊的JCR分区变化情况

3 A、B、C类期刊指标变化对比

影响力计划1期资助的A、B、C类期刊共105种，其中，2012年SCI收录70种(A类14种，B类29种，C类27种)，2015年SCI收录79种(A类15种，B类34种，C类30种)，变动情况见表4。新进入SCI期刊数量中，A类期刊增加1种，B类增加5种，C类增加3种；JCR分区上升期刊数量，A类1种，B类11种，C类18种。从新进入SCI数据库和JCR分区上升的期刊数量来看，B类和C类期刊的进步幅度明显高于A类期刊。

2012—2015年A类受资助期刊的IF指标平均值增加了30%，TC平均值增加了64%；B类受资助期刊的IF平均值增加了21%，TC平均值增加了50%，C类受资助期刊的IF平均值增加了54%，TC平均值增加了83%。从影响力计划1期SCI收录期刊的IF和TC指标的平均值变化来看，C类受资助期刊的进步幅度最大，其次是A类。

表4 2012年和2015年A、B、C类期刊指标的变动情况

注：“IF均值增长率”与“TC均值增长率”是2012年和2015年均被SCI收录的70种期刊的平均值增长率。

4 学科维度指标变化对比

2012—2015年影响力计划1期SCI收录的79种期刊分布于ESI数据库22个学科中的16个学科，Neuroscience & Behavior、Social Sciences(General)、Psychiatry/Psychology、Agricultural Sciences、Microbiology、Economics & Business 6个学科没有期刊分布。

由表5可知，2012—2015年，新进入SCI数据库期刊数量最多的学科是Geosciences、Clinical Medicine。JCR分区上升期刊数量最多的学科为Materials Science、Physics、Chemistry、Plant & Animal Science，其次是Geosciences。4个学科IF指标和TC指标平均值增长率均超过50%，分别为Materials Science、Chemistry、Geosciences、Immunology。

通过综合分析新进入SCI数据库的期刊数量、JCR分区以及IF、TC均值变化4个指标发现，地球科学(Geosciences)与化学(Chemistry)类期刊进步幅度较大，数学学科(Mathematics)的期刊进步较小。

表5 2012—2015年ESI学科维度期刊指标变动情况

注：“IF均值增长率”与“TC均值增长率”是2012—2015年均被SCI收录70种期刊的平均值增长率。

5 受资助期刊与未受资助期刊指标变化对比

据JCR数据显示，2012年SCI数据库共收录中国科技期刊135种，其中70种期刊入选影响力计划1期，65种未入选。影响力计划1期资助的SCI收录期刊(以下简称“受资助期刊”)与未受期刊影响力计划1期资助的SCI收录中国科技期刊(以下简称“未受资助期刊”)2012—2015年的指标变化情况见表5。2012—2015年受资助期刊中JCR分区上升的期刊为30种，IF数值上升期刊为57种，IF指标平均值增长81%，TC数值上升期刊为68种，TC指标平均值增长79%；而未受资助期刊中JCR分区上升的期刊为19种，IF数值上升期刊为43种，IF指标平均值增长50%，TC数值上升期刊为55种，TC指标平均值增长37%。从这些数据可以看出，在IF、TC以及JCR分区变化这3个指标上，受资助期刊与未受资助期均进步明显，但受资助期刊的进步幅度显著高于未受资助期刊。

表6 2012—2015年受资助期刊与未受资助期刊的指标变化情况

6 结语

影响力计划是国内迄今为止对英文科技期刊资助力度最大、目标国际化程度最高、影响力最深的专项支持项目，受到广泛关注。虽然影响因子、总被引频次等计量指标在评价中饱受争议，但可以从一个角度反映期刊的发展状况。通过对影响力计划1期中SCI收录期刊2012—2015年的影响因子、总被引频次、JCR分区等指标的变化情况进行分析，A、B、C类期刊指标的对比分析以及受资助期刊与未受影响力计划1期资助SCI收录中国科技期刊的对比分析，可以看到：

(1) 影响力计划1期资助A、B、C类期刊中，2012年未进入SCI数据库的35种期刊中，到2015年有9种期刊被SCI收录。影响力计划1期中SCI收录期刊在本学科内的JCR分区排位整体上由后半区向前半区挺进，学术影响力显著提高。

(2) 影响力计划1期2012年进入SCI数据库的70种期刊中，30种期刊JCR分区提升；57种期刊影响因子数值上升，68种期刊总被引频次数值上升，且IF和TC指标的平均值增长率显著高于同期SCI收录期刊的平均值增长率。

(3) 在JCR分区上升以及新进入SCI数据库的期刊数量上看，B类和C类受资助期刊进步幅度明显高于A类期刊；在IF和TC指标的变化上，相比A、B类期刊，C类期刊进步幅度更加显著。由此也可以看出，期刊影响力提升的快慢与其获得资助金额之间的关联度不大。

(4) 从学科维度的指标变化来看，地球科学与化学两个学科的期刊学术影响力提高幅度较大，数学学科期刊提高幅度较小。

(5) 影响力计划1期实施3年来(2013—2015年)，SCI收录中国科技期刊学术影响力指标(IF和TC)进步显著，高于同期SCI收录期刊整体的指标平均值增长率，且受影响力计划1期资助的期刊学术影响力指标的提高幅度显著高于未受资助的SCI收录中国科技期刊。

综上所述，影响力计划1期实施3年来(2013—2015年)，受资助A、B、C类期刊学术影响力提升效果明显，尤其是C类期刊；同时发挥出了其对中国英文科技期刊、学术出版的引领带动作用，推动了中国英文科技期刊整体水平的提升。

影响力计划强调了期刊的发展不是一蹴而就的，是一个循序渐进的发展过程，虽然短期内我国科技期刊较难追上世界顶级期刊，但从本研究数据分析可以看出影响力计划1期对提升中国科技期刊的学术影响力成效显著，证明了对期刊给予资助是提升其影响力的有效途径，也进一步说明了期刊影响力计划2期实施的必要性。因此，长远来看，国家政府部门应当继续加大对中国科技期刊的资助力度，期刊应当借资助之东风，调整发展策略，有针对性地制定提升国际影响力与竞争力的措施，为我国由期刊大国转变成期刊强国作出贡献。

[1] 中国科技期刊国际影响力提升计划[EB/OL]. [2017-05-16]. http:∥210.14.113.165/Jweb_qkgjyxl/CN/volumn/home.shtml.

[2] 中国科协期刊发展报告项目组. 中国科协科技期刊发展报告(2013年)[M]. 北京：科学出版社，2014.

[3] 中国科技期刊影响力提升计划-期刊展示[EB/OL]. [2017-05-16]. http:∥210.14.113.165/Jweb_qkgjyxl/CN/model/qkzs1.shtml.

[4] 姚志昌，骆振福，靳晓艳，等. 新起点、新任务、新发展——《中国科技期刊国际影响力提升计划》资助期刊的分析与展望[J]. 编辑学报,2014,26(4):342-346.

[5] 丁佐奇. 中国科技期刊国际影响力提升计划资助期刊的影响 因子贡献因素分析及启示[J]. 中国科技期刊研究,2015,26(3):305-311.

[6] 期刊引证报告JCR[EB/OL]. [2017-06-01]. https:∥jcr.incites.thomsonreuters.com.