建立应急管理总体框架与三级机制的研究

王静?

摘 要：本文以企业应急管理、风险管理、危机管理的内涵特征为研究视角，对企业应急管理、风险管理、危机管理进行比较分析，三者在管理的内容、管理的方式和方法以及管理的切入点等方面具有区别与联系，进一步建立了应急管理的总体框架与三级机制。提出企业需要平稳发展，对突发事件要做好目标分类，设计应急管理的总体框架：一级事前应急管理→二级事中应急管理→三级事后应急管理，建立应急管理三级机制。

关键词：企业应急管理；风险管理；危机管理；总体框架；三级机制

中图分类号： 文献标识码：A 文章编号：1672-8122（2016）12-0048-03

一、企业应急管理、风险管理、危机管理的内涵特征

（一）企业应急管理

企业管理者对突发事件造成其管理基础发生变化后的应急反应，不论管理基础是确定型基础还是不确定型基础都可能受到突发事件的影响，因而成为应急管理研究的内容[1]。企业的应急管理如图1所示。

（二）风险管理

与企业应急管理相类似的名称有风险管理、危机管理等。我们粗略界定一下它们的研究范围和关系。风险管理，也叫不确定性管理，最初将其用于投资学领域中，它强调对风险的测量与利用。比如，在投资学中的风险管理，认为一项投资为不确定事件，并假设这一事件的随机分布（即假设其为随机事件），同时利用随机变量的方差来衡量其风险的大小，然后通过平衡方差与投资收益来达到对投资项目的评估与管理。也就是说，传统的风险管理期望利用不确定事件的某种发展规律（如统计规律、分布特征）来衡量不确定事件造成损失的大小，进而刻画风险，最后获取某种意义下（风险中性、风险追求或风险规避）的收益值，这是一种狭义的风险管理。风险管理在金融投资学中的成功应用，使得企业管理中其他领域也重视了对不确定性的管理，现在基本上已经形成了较完整的企业风险管理理论。风险管理重要的是要确定各种不确定性的分布特征，风险管理对企业所面临的风险大体分为4类：

1.金融财务风险。它包括：价格类风险（资本定价、利率、汇率等风险），流动性类风险（现金流、短期投资、资产变现、机会成本等风险），金融信用风险（违约风险、信用等级降低等风险），通涨或紧缩类风险，对冲风险等。

2.运营风险。它包括：商业运作类风险（人力资源、产品开发、渠道管理、供应链管理、商业周期、产品服务损害等风险），授权类风险，信息技术类风险，商业信息风险（预算和企业计划、审计信息、退休金管理、投资评估、税率变动），等等。

3.战略风险。它包括：企业形象损失类风险（品牌和商标受损、企业欺骗行为、不受欢迎的公司公共策略等风险），竞争战略风险（各种企业竞争战略风险），客户需求风险，社会或者文化类风险，技术创新风险，资本可用性风险，政策、法律、法规类风险，等等。

4.损害风险。它包括：火灾和财产损失风险，飓风等自然灾害风险，人身、财产安全类风险，商业犯罪风险，工作相关的疾病类风险，责任丧失类风险，等等。

企业的风险管理如图2所示。

大量的难以估量的不确定事件的存在，使得传统风险管理面临严峻挑战，量子基金就是著名的典型案例。对冲是利用股票、债券、外汇等金融产品、各种金融衍生产品和财务杠杆构造的风险综合与抵消方式，以获得无风险或投机性收益，它的基础依赖于对风险的刻画。在量子基金存在的前31年的历史里，获得的平均回报率高达30%以上，但是1998年量子基金遭到重大损失。

（三）危机管理

危可能给企业造成损失，机则可能给企业带来发展机遇。危机管理是针对各类事件给企业可能造成危或者机的影响时所进行的一系列管理活动。危机的产生可能是随机不确定事件带来的，也可能是突发事件造成的；危机管理可能包括风险管理，也可能包括突发事件应急管理，危机管理是对风险管理和应急管理的定性和定量方法的综合应用，危机管理强调企业所处危机时刻的管理选择，如危机公关、媒体管理等。

企业的危机管理如图3所示。

二、企业应急管理、风险管理、危机管理的比较

企业的应急管理、风险管理和危机管理在管理的内容、管理的方式和方法以及管理的切入点等方面具有区别与联系。

（一）管理内容

从管理内容上讲，不论应急管理、风险管理还是危机管理，都是企业对广义不确定事件的管理过程，但危机管理强调企业所处危机时刻的管理选择，风险管理强调随机事件风险的度量和统计规律的应用，而应急管理强调事件对管理基础的改变。风险管理期望加强对不确定事件客观发展规律（或统计特征）的应用；应急管理期望解决企业管理者的主观管理基础与不确定事件客观发展冲突；而危机管理期望综合应用各种方法解决不确定事件对企业造成的危机。由此可见，管理内容上三者之间具有一定的区别，但其相互之间的关联也非常紧密。如图4所示。

风险管理、应急管理和危机管理都期望从不确定事件的全过程加以管理。风险管理强调事前的决策，所以需要假设事件发展规律；应急管理更注重事件发生的应对，所以强调突发事件对已有决策前提的影响；而危机管理是一种危机状态的描述，强调利用各种方法转危为机。不确定事件的事前、事中、事后管理所组成的系统已成为现在不确定性管理的重要特征，只是从不同角度发展而来的管理方法强调的重点不同、角度不同。

（二）管理方式和方法

风险管理在管理方法上注重对风险的测量，强调风险与收益的平衡（tradeoff）和风险的综合与对冲，基本上可以划为企业日常管理范畴；应急管理的管理方式和方法正在积极探索过程中，主要有突发事件下的重新管理（以rescheduling为代表）、动态计划法、干扰管理（dismption management）、突发事件发展规律应用等；危机管理方法通常以定性为主，强调将危机外置。

（三）管理切入点

风险管理是探索不确定事件的发展规律及其应用的过程。对企业管理而言，主要是一种不确定事件的事前管理；应急管理大多强调突发事件发生后如何处置，以事后管理为主，当然如何解决突发事件造成的影响需要一个系统化的解决过程；危机管理是危机发生或危机潜在发生的管理，它的管理切入点可以是发现危机、危机发生时、危机发生后，但主要强调危机发生时的管理切入。

三、应急管理的总体框架与三级机制的建立

如果突发事件意味着强烈的负面影响，企业也需要平稳发展，那么对突发事件要做好目标分类，设计应急管理的总体框架：一级：事前应急管理→二级：事中应急管理→三级：事后应急管理，建立应急管理三级机制。

（一）一级：事前应急管理

没突发事件，是指企业期望平稳发展，没有突发事件将成为其追求。也就是企业希望自己的管理基础随着时间的推移（一定时间内）不会发生改变。要达到这个目标，确定事件基本可以保持不变，而随机事件也可能通过提高统计的精确度得以实现，因此最重要的是待知事件的管理。企业管理者需要尽可能熟悉企业的情况和面临的环境，使得自己的管理基础中尽量少地出现待知事件。从企业发展来讲，企业平稳发展，需要聘请熟悉行业情况、企业情况、地区情况的管理者，并且企业的投资行为应在自己熟悉的行业中进行。同时，加强企业内部控制体系的建设，确保财务报告的可靠性，保证会计资料真实性，防止人为突发事件，是企业事前应急管理的重要内容。知突发事件，是指当突发事件的发生不可避免，企业的管理基础必然会发生变化、受到影响，则企业应知道事件发生、可能的影响、可能的持续时间等一系列信息。这就要求企业加强不确定因素预测和预警工作。抗突发事件，是指企业可以充分的应用现代管理技术，设计企业管理，如果发生突发事件也不会对企业产生实质影响。例如制订稳健的生产计划，当面临的需求（订单）在一定范围内变化时，生产计划不用调整，也就是提高计划的稳健性或鲁棒性（robustness）。

（二）二级：事中应急管理

1.充分的应急资源。企业需要为可能的突发事件作充足的资源准备，包括人、财、物、信息等。突发事件下，信息缺失是重要问题，企业应急信息系统管理很有必要。

2.科学的决策方法。如果详细的评估可能没有时间展开，这时需要建立迅速评估机制，科学方法以支撑实时决策过程。

3.专业的应急队伍。企业日常管理工作强调对风险的测量与应用，但懂得如何进行突发事件发生后的应急工作的则相对较少。企业应在专业的应急设备和应急人员准备等方面加强工作。

4.积极的应急战略。战略是对影响企业长远的事件所进行的规划工作。突发事件造成的负面影响往往是企业倒闭的动因，如由于“三聚氰胺”事件，石家庄地方法院于2009年2月宣布三鹿公司倒闭。企业缺少应对突发事件的应急战略是其可持续发展的大忌。要达到对突发事件的快速反应，还需要对企业的应急管理流程加以设计，或者进行应急流程再造（emergency process reengineering，EPR）和企业应急协调。

5.充分的应急合作。对一般影响较小的突发事件，企业可利用自有资源应对。但突发事件如果影响太大，就会超出企业的应急能力，需要外部资源支持和援助；另一方面，突发事件对一个企业的影响，可能通过供应链、资金链等企业的利益链而传播，多企业共同应对突发事件对利益相关的企业都有利，这就是多企业对突发事件的协调应对管理。

6.先进的应急理念。突发事件会对企业的各个方面造成冲击，企业的应急管理决策者应首先明确何种应急目标的实现，对应急管理的执行有实质的影响。例如，在公共管理领域，应急管理强调“以人为本”。

7.完备的应急培训体系。企业应加强应急管理的培训和宣传工作，以树立员工的自我应急意识和获取应急知识的意识。

（三）三级：事后应急管理

突发事件后的事后管理目标为恢复与提高。需要完善企业应急系统，作全面的评估。加强事后资源管理与分配、事后修复管理计划、提升优化应急流程等。

参考文献：

[1] 姚杰，计雷，池宏.突发事件应急管理中的动态博弈分析[J].管理评论，2015，17（3）：46-50.

[2] 池宏，祁明亮，计雷.城市突发公共事件应急管理体系研究[J].中国安防产品信息，2015（4）：42-51.

[3] 易宪容.现代合约经济学导论[M].北京：中国社会科学出版社，2010：249.

[4] R·科斯等.财产权利与制度变迁——产权学派与新制度学派论文集[M].上海三联书店，2007：204.

[责任编辑：东方绪]