增氧机标准与专利现状分析

王玮，吴姗姗

(中国水产科学研究院渔业机械仪器研究所，上海 200092)

增氧机标准与专利现状分析

王玮*，吴姗姗

(中国水产科学研究院渔业机械仪器研究所，上海 200092)

为了构建渔业机械行业涉及专利标准的管理体系，保障标准和专利相结合能真正产生经济效益，促进行业健康发展，全国水产标准化技术委员会渔业机械分技委于2015年6月至2016年6月，利用访谈法和资料法开展了对中国增氧机行业标准与专利现状的调查。调查对象是涉及增氧机专利的单位和个人。调查内容涉及国内增氧机专利和标准现状；国内外标准化组织对涉及专利的处置方法；近期研究人员发表的涉及专利标准的论文等。根据调查结果，对渔业机械行业涉及专利标准的管理体系构建进行了讨论。[中国渔业质量与标准，2016,6(5):32-36]

增氧机；标准；专利

按照2016—2020年国家标准化体系建设发展规划关于“落实创新驱动战略，加强标准与科技互动，将重要标准的研制列入国家科技计划支持范围，将标准作为相关科研项目的重要考核指标和专业技术资格评审的依据，应用科技报告制度促进科技成果向标准转化”的要求，技术专利化、专利标准化、标准许可化将是行业发展的必然趋势。增氧机是中国水产养殖行业应用最广泛的机械，主要形式有叶轮式、水车式、喷水式、潜水式、涌浪式等，随着科学技术的发展，还有一些新机型在不断涌现，以适应不同的养殖需要。为了保护知识产权，研发新产品的单位和个人都申请了专利，有些拥有专利的单位和个人开始涉足行业技术标准。技术标准可以分为非专利型和专利型技术标准。非专利型标准不含技术专利，标准本身具有公正性；而专利具有垄断特性，含有专利的技术标准存在一定的利益倾向，可能成为产业竞争的工具。

按照国家标准化技术委员会和全国水产标准化技术委员会2016年针对涉及专利的标准的工作要求，为了探究渔业机械标准与专利在促进技术创新、推动创新成果的传播和应用、规范行业生产等方面的作用，为了防止可能引发的技术垄断问题，构建渔业机械行业标准和专利管理体系，全国水产标准化技术委员会渔业机械分技委开展了对中国增氧机行业标准与专利现状的调查，旨在理清专利权同渔业标准化的关系，解决渔业机械标准涉及专利遇到知识产权的问题。

1 调查方法和内容

1.1 调查对象

调查对象为江苏、浙江、广东三省的典型增氧机生产企业及相关研究单位和网站发布的信息。

1.2 调查方式

于2015年6月至2016年6月，通过实地走访和资料检索相结合的方法，分别前往江苏、浙江和广东三省的典型增氧机生产企业及相关研究单位开展座谈，并综合利用网上调查素材。

1.3 调查内容

1.3.1 国内增氧机专利和标准现状

通过国家知识产权局网站的“中国专利公布公告”和农业部标准化网站调查国内增氧机专利和标准现状。

1.3.2 标准化组织对涉及专利的处置方法

通过国家标准化技术委员会网站和近期研究人员发表的涉及专利标准的论文调查国内外标准化组织对涉及专利的处置方法。

1.3.3 涉及专利标准的论文

通过中国知网、维普数据库调查2015年1月1日至2016年6月1日之间研究人员发表的涉及专利标准的论文。

2 调查结果与分析

2.1 国内增氧机专利与标准现状

2.1.1 增氧机专利现状

目前国内已经公布涉及增氧机的专利共1 146个，其中发明专利313个，占比约27.3%；实用新型专利696个，占比约60.7%；外观设计专利137个，占比约12.0%。专利申请人包括个人、公司企业、科研院所、大专院校、多人或多个公司共同申报这5种情况。各种专利申请人专利数量和占比情况分别见表1、表2。

表1 各类增氧机专利数量统计表

表2 各类增氧机专利占比统计表

由表1、表2可知，专利申请人中，个人申请专利占比较多。

调查访谈中发现，地方政府对知识产权非常重视，对于中小企业在专利申请方面有很多的优惠政策和资助。这对于专利数量的提高有很大的促进作用，但并不意味着企业科技成果转化成生产力的提高。从调查情况看，生产形成规模的增氧机技术含量不高，企业很少购买别家的专利，只有一家用自己的外观设计专利打侵权官司。

调查小组还走访了一些科研院所和大专院校，走访中发现有些科研院所和大专院校投入大量人力和物力进行专利申请，目的只是为了绩效考核和科研成果评定。专利发布后，达到考核指标，就不再保护。

在调查中还发现随着台湾厂商在大陆设厂经营增多，许多技术不断转移至大陆，中国大陆授予的增氧机专利申请人中有部分为台湾厂商和个人。

2.1.2 增氧机标准现状

增氧机是养殖水体水质改良最常用的机械，使用面较广的有叶轮式、水车式、涌浪式、喷水式、曝气式等，近年来还开始应用水底微孔管道增氧技术和耕水机。通过调查，目前国内增氧机标准共有5个，另有2个是正在报批中(表3)。

表3 增氧机标准

Tab.3 Aerator standards

标准名称Standardname标准状态StandardstateSC/T6009—1999《增氧机增氧能力试验方法》现行SC/T6010—2001《叶轮增氧机通用技术条件》现行SC/T6017—1999《水车式增氧机》现行SC/T6017—1999《水车式增氧机》现行JB/T9824.1—1999《叶轮增氧机技术条件》现行JB/T9824.2—1999《叶轮增氧机试验方法》现行增氧机检测规程(国标)报批涌浪式增氧机(行标)报批

SC/T6010—2001《叶轮增氧机通用技术条件》、SC/T6017—1999《水车式增氧机》、JB/T 9824.1—1999《叶轮增氧机技术条件》”和已报批的行业标准《涌浪式增氧机》都是规定了增氧能力、电耗、电机漏电、噪声等质量指标，没涉及专利。SC/T6009—1999《增氧机增氧能力试验方法》和JB/T 9824.2—1999《叶轮增氧机试验方法》标准则规定了增氧机的试验条件、试验方法及数据处理方法，与已报批国家标准“增氧机检测规程”相似，旨在统一不同种类增氧机的检测项目、检测方法以及增氧效果和能耗的判定，也没涉及专利。

调查发现，目前所有的增氧机国家标准和行业标准尚未涉及专利，对可能涉及专利的标准，水产行业标准管理部门要求标准编写人员在前言中用如下典型表述：“请注意本文件的某些内容可能涉及专利，本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任[1]。”这其实是标准编写的免责条款，把实际可能发生的问题或纠纷留给了专利权人与标准使用者。

2.2 国内外标准化组织的处置方法

渔业机械行业大都是中小企业，增氧机标准属全国水产标准化技术委员会渔业机械分技术委员会归口管理，但在渔业机械分技术委员会管理条例中没有涉及在标准的条款中引用专利的要求和处置方法，需要参考国内外标准化组织对涉及专利标准的处置方法。

2.2.1 国外标准化组织的处置方法

随着越来越多标准中涉及标准引用的问题的产生，国际标准化组织陆续明确了在标准和专利问题上的立场和处置方法。2006年ISO、ICE和ITU三大国际标准化组织联合发布了“ITU—T/ITU—R/ISO/IEC共同专利政策”及“ITU—T/ITU—R/ISO/IEC共同专利政策实施指南”。三大组织不反对将专利纳入标准，不介入专利的有效性和范围的审核，不介入专利争端的解决。2012年又进行了修订。细化了实施“政策”的具体要求，2012版“指南”对专利重新定义，将标准中的专利限定为“必要专利”。进一步明确专利政策的适用对象，建立“必要专利信息”的事前披露制度，指出许可声明表的效力，鼓励专利权人以更加优惠的条件许可其专利，并对专利权发生转移的情况进行了规定。

2.2.2 国内标准化组织的处置方法

中国国家标准涉及专利的处置方法是在适应中国国情的基础上，与国际标准组织的专利政策基本保持一致。2013年国家标准化管理委员会和国家知识产权局联合制定了“家标准涉及专利的管理规定(暂行)”(简称“规定”)。“规定”首次对国家标准涉及专利的相关问题作了规范。其中包括专利信息的披露、专利实施许可、强制性国家标准涉及专利的特殊规定等方面的内容。“规定”要求：国家标准中涉及的专利应当是“必要专利”；规定参与标准制定的组织或个人有披露必要专利信息的义务。鼓励未参与标准制定的组织和个人披露其拥有和知悉的必要专利；国家标准纳入专利必须获得专利权人或者专利申请人公平、合理、无歧视的专利许可声明；强制性国家标准一般不涉及专利，如果确有必要，按“规定”要求另行协商。对于国家标准涉及专利的实施许可及许可使用费等问题，标准化组织采取不介入原则。

在标准制定的不同阶段都有可能涉及到专利，国家标准化管理委员会对全国专业标准化技术委员会或者归口单位的具体要求见表4。

表4 标准在不同阶段涉及专利的要求

Tab.4 Patent requests at different stages of standards

不同阶段Differentstages制定中Formulating报批时Processingforapproval发布后Afterpublication具体要求专利信息尽早报送;要求做专利实施许可声明。提交专利信息、证明材料和专利实施许可声明。责成规定时间内获得专利实施许可声明并提交。

在标准制修订过程中的数次专家评审会议期间，主持人都应提醒参会者慎重考虑标准草案是否涉及专利，通告标准草案涉及专利的情况和询问参会者是否知悉标准草案涉及的尚未披露的必要专利，并将结果记录在会议纪要中。

2.3 涉及专利标准的研究论文

通过中国知网、维普数据库，以标准、专利为检索词，查阅了研究人员2015年1月1日至2016年6月1日发表的论文，主要有王晓丽的《标准与专利的协同发展》[2]；杨波的《企业专利标准化工作的探讨》[3]；柯毅的《浅谈标准与专利》[4]；张毅等的《我国技术标准与专利结合现状的问题分析》[5]；刘晓春《用好国际标准化中的专利策略》[6]；田金涛等的《专利标准化浅析及企业对策的思考》[7]；彭志萍的《浅析专利在标准制定及使用中的作用》[8]等。上述论文主要介绍了国内外标准化组织对涉及专利标准的政策和处置方法，以及企业应对策略。专家们一致认为，标准可以对整个行业起到规范生产、统一管理的影响，而专利则在技术革新上更胜一筹。相较而言，使用标准的人越多对行业的整体水平提升越有好处，而专利则是为相对少的人带来更多的经济利益，但这也是限制专利推广的一个重要因素，将专利纳入标准，可以获得巨大的专利许可优势。标准是科学、技术和经验的综合成果，具有公信力强、影响力大、适用范围广的特点，随着经济发展与科学进步，标准也需不断更新，从而适应发展，这样就自然而然的需要与专利进行结合。因此，标准要适应社会、科学和经济的发展，标准要得到推广获得更多利益，二者结合是必然趋势。

3 构建渔业机械行业涉及专利标准的管理体系讨论

目前，在增氧机行业，涉及专利的标准处置工作尚未正式开展。对于技术专利通过怎样的程序进入标准尚无明文规定，水产标准化管理组织在处理专利问题上的角色和作用没有明确界定，急需构建渔业机械行业涉及专利标准的管理体系。在管理体系构建中，国内外标准化组织的管理方法和专家的研究结果是值得借鉴的，但有许多具体问题值得探讨。参考本次调查结果，分别在构建原则、工作态度和实际操作等三方面对构建渔业机械行业涉及专利标准的管理体系进行具体讨论。

3.1 构建原则

国家标准的范围严格限定在保障人身健康和生命财产安全、国家安全、生态环境安全以及满足社会经济管理基本要求的范围之内，合理界定各层级、各领域推荐性标准的制定范围。行业标准主要考虑的侧重点是安全、节能和环境保护，规范行业共性的质量平台。增氧机行业标准的范围主要是节能减排、安全生产和新技术推广。

保护个性，不回避专利，加强专利与标准相结合，促进标准合理采用新技术，坚持各类各层级标准协调发展，提高标准制定、实施与监督的系统性和协调性。发挥市场主体作用。鼓励企业和社会组织制定严于国家标准、行业标准的企业标准和团体标准，将拥有自主知识产权的关键技术纳入企业标准或团体标准，促进技术创新、标准研制和产业化协调发展。

3.2 工作态度

包容开放，协调一致是水产标准管理部门的一贯态度。现行的增氧机行业标准有两大作用，一是协助政府行业监管，二是新技术推广，两者都赋予该标准的公共属性。为了对专利权人的合法权益给予必要的保障，在公共利益与私人利益之间寻求平衡，作为管理部门，将对公共标准纳入专利持谨慎、中立的态度。

3.3 实际操作

现有的增氧机行业标准从功能上看具有仲裁、规范的作用；从内容上看主要描述产品的质量要求、试验方法、验收、评价等，不涉及制造工艺和制造过程。在增氧机标准的制修订过程中，从立项开始，渔机分技委应介入专利调查，掌握实际情况。按照国标委要求，从技术角度上考虑标准的核心内容是否一定要涉及专利，如果实在无法避免，才允许标准中纳入专利。对于必须纳入的专利，建立事前披露制度，要求专利人做出书面许可证明，鼓励专利权人以更加优惠的条件许可其专利，但不介入知识产权评估和许可谈判。对于不确定是否涉及专利的标准，从征求意见开始，在征求意见稿的封面中间位置，增加相关专利征集信息。在标准文本的前言中加入免责条款：“请注意本文件的某些内容可能涉及专利，本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任”[1]。

在日常管理中应规范标准的制定程序，以保证专利信息的披露和公开、公正、公平。在涉及专利的标准实施时，要把握好合理费用的定量，判断无歧视条件的范围，知晓对于不同国家或地区的使用者是否实行同样的许可费用，在不侵权的前提下用好标准。

4 结语

按照国家标准化体系建设发展规划，标准将作为相关科研项目的重要考核指标和专业技术资格评审的依据，将有越来越多的新技术专利纳入水产标准。水产标准从整体属性上看，既有工业标准的普遍性，又具渔业生产的特殊性，内容涵盖了渔业基础设施、产业环境、生产技术、渔业投入品、初级水产品质量安全和水产品加工等环节，但对涉及专利的标准没有明确的管理方法。增氧机标准只是水产标准中工业性特征较强的一部分，对涉及专利标准的政策及增氧机标准和专利实际情况的调研能帮助我们举一反三更好地开展工作。一项标准的产生，要做许多工作、经历许多环节，但最关键的一环就是要把人们在该领域的实践经验和科学成果加以总结和提炼，纳入标准。而科学成果的取得，往往需要投入大量的人力、物力、财力，如果没有专利权的法律保护，就无法获取收益，技术创新将进入恶性循环。要处理好这两者的关系，必须构建以政府及政府主导的管理组织为指导，民间行业协会为桥梁，企业为主体，高等院校和科研院所为主力的产学研一体化的水产行业涉及专利标准的管理体系。要注重调查研究，充分了解国家政策和水产行业实际情况，统观全局，制定合理而高效的管理战略。要明确对核心专利的界定，要兼顾各方利益，既要防止标准制定者和标准使用者侵害专利权的行为，又要防止专利权人在制定标准过程中恶意隐瞒，保障标准和专利相结合能真正产生经济效益，促进水产行业健康发展。

[1] 白殿一, 降征虎, 刘慎斋, 等. 标准的编写[M]. 北京:中国标准出版社, 2009:115.

[2] 王晓丽, 林燕琼. 标准与专利的协同发展[J]. 科技创新与应用, 2015(32):276.

[3] 杨波. 企业专利标准化工作的探讨[J]. 仪器仪表标准化与计量, 2015(3):215-217.

[4] 柯毅. 浅谈标准与专利[J]. 中国管理信息化, 2015, 18(15):276.

[5] 张毅. 朱培武. 我国技术标准与专利结合现状的问题分析[J]. 中国标准导报, 2015(10):41-45.

[6] 刘晓春. 用好国际标准化中的专利策略[J]. 中国对外贸易, 2015(8):46-47.

[7] 田金涛, 孙琨. 专利标准化浅析及企业对策的思考[J]. 知识产权, 2015(11):86-89.

[8] 彭志萍. 浅析专利在标准制定及使用中的作用[J]. 仪器仪表标准化与计量, 2015(3):6-7.

Survey on aerator’s standards and patents

WANG Wei*，WU Shanshan

(Fishery Machinery and Instrument Research Institute, Chinese Academy of Fishery Sciences, Shanghai 200092, China)

In order to construct the management system of patents and standards of fishing machinery industry, guarantee to really generate economic benefits by combining standards with patents, and facilitate a healthy development of industry, Fishery Machinery Standardization Technical Committee, one of the National Technical Committee of Fisheries, carried out a survey on industry standards and patents situations of aerator in China by interview and information investigation from June 2015 to June 2016. Survey objectives were organizations and individuals involving aerator patents. Survey contents included the situations of aerator’s patents and standards in China, the disposal method of patents by domestic and international standards organizations, and recent publications about standards and patents by researchers, etc. Based on these survey results, it was discussed for the construction of management system involving patents and standards in fishing machinery industry. [Chinese Fishery Quality and Standards, 2016, 6(5):32-36]

aerator；standards；patents

WANG Wei, wangwei@fmiri.ac.cn

2016-07-08；接收日期：2016-08-23

国家科技支撑计划(2011BAD13.B04)

王玮(1963-)，女，研究员，研究方向为渔业机械仪器标准，wangwei@fmiri.ac.cn

S95

：A

：2095-1833(2016)05-0032-05