制造业出口竞争力研究

王相博，戎　炜，杨雅岚

（东南大学成贤学院，南京210088）

制造业出口竞争力研究

王相博，戎炜，杨雅岚

（东南大学成贤学院，南京210088）

在世界经济中，制造业作为国民经济中的支柱性产业，为社会进步做出了巨大的贡献，制造业产品在世界工业发展中一直处于绝对垄断地位。通过定性分析关于出口竞争力的两个模型，然后再定量分析影响制造业出口竞争力的总量、结构、质量以及效率指标，分析总量指标中的市场份额、显示性比较优势（RCA）；结构指标里的G-L指数、贸易集中度；质量指标的出口技术复杂度指数（expy）；效率指标的出口贸易联系持续期要素禀赋；FDI的TC指数等来进一步研究制造业出口竞争力。

制造业；出口；竞争力

一、制造业出口竞争力的定性分析

1.钻石模型

在《国家竞争优势》一书中Porter首次运用“钻石模型”研究产业竞争力问题，为其他研宄者提供了全新的分析框架。他认为一国的产业竞争优势的决定取决于四种基本要素：生产要素、需求条件、相关与支持产业及企业战略、组织结构、同业竞争和两种支持性因素：机遇和政府（见图1）。波特认为要提升某一产业的国际竞争力，就必须将上述要素紧密结合起来，才能有效的形成竞争性环境，为一国带来竞争优势。

1993年英国经济学家邓宁对钻石模型进行了补充。他认为在经济全球化深入发展的时代背景下，波特忽略了跨国公司与钻石模型的关系，邓宁将跨国公司这一因素加进了钻石模型，从而形成更为完善的波特一邓宁模型。波特的钻石模型六个方面阐释了一国产业获得竞争力所需要的因素，后来的学者在此基础上不断增删因素，以解释不同条件之下的国家竞争优势和产业竞争力问题，使钻石模型的适用范围越来越广。

2.PEST模型

PEST模型是对宏观环境进行分析最为常用的方法之一，其中 P是政治 （Politics），E是经济（Economy），S是社会（Society），T是技术（Technology）。不同行业根据自身的特点和经营需要，都可以用PEST方法对宏观环境因素进行分析，从而找到存在的问题和解决的途径。只有从宏观上了解我国制造业服务贸易的具体情况，才能从微观上进行分析。宏观情况是国家的政策形势以及中国企业自身的技术拥有程度总的集合，当然宏观上的总结肯定也有缺陷，不能具体的反映一些企业的自身情况。

二、制造业出口竞争力的定量分析

（一）总量指标

图1　波特“钻石模型”

1.市场份额

市场份额反映一国某产业出口产品在世界市场上的占有率，是一国产业国际竞争力状况的最直观表现，其变化反映一国产业的国际竞争力或者竞争地位的变化。其计算公式为：CWi=Xi/Mi其中X和M分别指一国的出口和世界总进口，i指某一类商品或产业。但是其完全依据一国出口的出口数据，忽略了出口产品的质量、出口附加值、进口等因素，在衡量竞争力的准确性方面还有缺陷。张学智（2010）采用市场份额分析了中国制造业竞争力及其影响因素，文东伟、冼国明（2011）也使用过该指标。

2.显示性比较优势（RCA）

显示性比较优势（RCA）是一个在衡量制造业出口竞争力很重要的指标，它反映一国某种商品在国际竞争中的地位，某一产业的出口与世界平均出口水平比较的相对优势，剔除了国家总量波动和世界总量波动的影响，因此较好的反映了该产业的相对优势。

其计算公式为：RCA=（Xi/Xt）/（Wi/Wt）。

式中，Xi表示一国某种商品的出口值，Xt表示一国商品出口总值，Wt表示世界某商品的出口值，Wt表示世界商品出口总值。一般认为RCA指数大于2.5，拥有很强的出口竞争力；若RCA指数在1. 25-2.5之间，则表明有较强的出口竞争力；若RCA指数在0.8-1.25之间，则表明具有中度的出口竞争力；若RCA指数小于0.8，则表明该国商品缺乏出口竞争力。但是RCA指数也存在较为明显的缺陷，它仅仅考察了出口的市场份额相对变化，忽视了进口和国内的影响因素，其计算结果可能夸大或降低某些国家的国际竞争力。张丽丽（2014）在分析我国服务贸易对制造业国际竞争力影响运用过相关知识，张学智（2010）以及崔远淼、谢识予（2013）同样运用RCA指标分析研究过。

（二）结构指标

1.贸易集中度

贸易集中度指进出口商品的集中度指一国进出口商品集中于某类商品或集中于某个地区的程度。“赫芬达尔-赫希曼指数”可用来判断贸易集中度。HHI简称为H指数，其数值是特定行业市场上所有企业市场份额的平方和，指数越高，集中度越高。

在此，主要利用赫芬达尔－赫希曼指数（HH指数）对中国服务贸易商品结构的集中程度进行测定，其计算公式为：

其中Si代表企业i的市场份额；

中国服务贸易出口商品集中度、进口商品集中度以及进出口商品集中度都呈现出先下降后基本保持平稳的态势，但是从长期来看，服务贸易进出口集中度、进口集中度对竞争力的影响为正，出口集中度对服务贸易竞争力存在负面影响。焦百强、郭沛（2013）和冯华、司光禄（2007）都对产业内贸易集中度有所见解。

2.G-L指数

G-L指数指出产业内贸易是指一个国家或地区在一段时间内，同一产业部门的产品既进口又出口的现象。郑昭阳和周昕（2007）用G-L指数来反映它，即G-L指数被定义为其值在0-1之间，即0≤Bi≤1。G-L指数的数值越高，表明产业内贸易水平越高。然而鲁明泓（1994）为了便于分析某个产品产业内贸易相对于整个国家产业内贸易发展的相对水平，引进一个新指标，即产业内贸易相对指数，用Di表示。

式中Di表示产业内贸易相对指数，如果Di＞1，表明i产品的产业内贸易较发达，高于该国平均水平，反之亦然。这一指数的优点在于综合地反映了企业的数目和相对规模，能够反应出行业集中度不能反映的集中度的差别；缺点在于对数据的要求太高，而且含义不直观。

三、质量指标

真正关系一国长期经济增长的不是出口“数量”，而是出口“质量”，即出口贸易品的技术含量。改革开放以来，中国制造业出口贸易规模持续快速增长，目前已为世界第一大出口国。2013年中国制造业出口规模达到2.06万亿美元，占世界制造业出口总规模的17.2%。然而近年来中国制造业出口面临越来越多的困境：贸易壁垒愈演愈烈、人民币升值趋势长期存在、国内低技术含量产品无序竞争等等。显然，单纯依靠制造业出口贸易规模扩张来拉动经济增长的模式已难以为继，破解之道是提升中国制造业的出口贸易品技术含量，促进中国由“制造大国”向“制造强国”转型。

质量指标采用 Hausmann，Hwang and Rodrik（2007）所修正的出口技术复杂度指数（expy）来度量中国制造业的出口贸易品技术含量。为测量出口技术复杂度指数，首先要测算各类制造业产品出口技术复杂度指数（prody），其具体计算公式为：

公式（1）中xjk代表j国家k类产品的出口规模，xj代表j国出口总额，yj代表j国人均收入水平。prodyjk代表j国家k类出口产品的技术复杂度，prodyjk值越高，表明该类产品的出口技术含量越高。出口技术复杂度指数是所有该类产品出口国人均收入水平的加权平均值，即出口该类产品的国家人均收入水平越高，该类出口产品技术含量就越高。

在计算各类制造业产品出口技术复杂度基础上，制造业整体出口技术复杂度指数（expy）的计算公式为：

公式（2）表明一国制造业出口技术复杂度指数是该国出口的所有制造业产品技术复杂度指数的加权平均，权重为该国各类制造业产品出口规模占该国制造业出口总规模的比重，即一国制造业出口技术复杂度高的产品越多，expyj值越大，该国制造业出口贸易品技术含量越高。

戴翔（2011）基于跨国面板数据对出口贸易复杂度与经济增长的关系进行了经验分析，表明服务贸易复杂度越高，对经济增长的促进作用就越明显；黄玉（2014）结合全要素生产率的理论探讨了我国制造业出口产品技术含量及其影响因素，得出我国制造业出口的技术含量有所提高但各个年份的技术改善情况各不相同，各个行业改善情况也不尽相同。由以上学者观点我们可知，制造业出口技术复杂度与该国的制造业出口竞争力和金融发展呈正相关关系；中国制造业出口贸易品技术含量不断提升，而不同种类的制造业产品出口技术含量的演变趋势则不尽相同，中国不同种类的制造业产品出口技术含量的绝对水平和变动趋势都存在明显的差异性。

四、效率指标

（一）出口贸易联系持续期

贸易联系是指向某个国家或地区出口商品的行为，一段未有中断的贸易联系所持续的时间长度称为持续期。在实证分析中，我们从“产品—出口目的地”组合的角度观察出口贸易，采用统计学的生存分析方法。生存分析方法有两个关键概念：生存函数和风险函数，生存函数反映的是一段已经延续至t期的贸易联系，在t期之后继续保持下去的条件概率。令T表示一段贸易联系所持续的长度，T的生存函数即定义为S（t）=Pr（T＞t）。进一步，对于一段已经延续至时期t的贸易联系，在时间段（t，t+△t）内终止的条件概率是Pr（t≤T＜t+△t|T≥t），那么T的风险函数就定义为：

而风险函数具体表现形式如下：h（t）=h0（t）exp（xβ），其中t表示生存时间，x为解释变量向量，β为需要估计h0（t）的系数向量，模型中的为基准风险函数，作用是对风险函数随生存时间变化的动态过程进行描述，exp（xβ）决定各因素如何对风险率产生影响。

实证分析中，生存概率和风险率通过非参数Ka-plan-Meier估计量得到。邵军（2011）基于1995～2007年Hs-6位数编码大样本贸易数据以及统计学中的生存分析方法，描述性统计分析显示：我国出口贸易联系的持续期较短，就全部样本看，持续期的均值和中值分别只有2.48年和2年，Ka-plan-Meier估计显示贸易联系生存率呈快速下降的态势。在此基础上，我们采用连续时间Cox PH模型、Weibull和Exponential参数模型以及离散时间PGM模型，对影响贸易联系持续期的各种因素进行分析，得出贸易联系持续期的延长需要切实推进国内企业加大技术创新投入、积极推动我国企业深度参与产品内分工、积极发挥驻外领馆、商会机构的支持作用，但是我国出口贸易结构决定条件单一，所以其极易受到人民币汇率的影响。

（二）资源禀赋

从自然和环境科学角度来看，资源禀赋指潜在可开发的自然资源总量；从经济学视角看，资源禀赋是指已开采自然资源总量和经证实可经济使用的储量。由于不同自然资源度量单位存在差异，为了消除指标间的公度性问题，使用极值标准化方法对原始数据进行线性变换，将原始值映射在［0，1］上，公式如下：

Resourceij=［Xij-min（X）］/［max（X）-min（X）］

Resourceij为地区i自然资源j的标准化处理后的数值，xij为原始值min（X）为各地区自然资源j每年最小值，max（X）为各地区自然资源每年最大值。

为了使得到的结果具有一般性，我们使用杜宾模型公式：

log（trade）为因变量，表示区域制造业出口竞争力，对区域制造业出口竞争力直接取对数而得。X包含一组随时空变化的影响制造业出口竞争力的自变量矩阵，具体包括：资源禀赋（R esource）、外资利用（log（FDI））和人口抚养比（POP）。一般认为人口抚养比越高，储蓄率越低，贸易收支呈逆差。但须审慎考虑中国的现实情况，因为在现有社会保障体系下，人口抚养比高，预防性储蓄倾向越高，贸易收支可能顺差，而贸易收支方向反映制造业竞争力强弱。

随着中国经济增长对资源需求的日益增加，资源禀赋对中国经济增长的影响愈加重要。陈艳（2012）基于中国上市公司的面板数据分析发现随着贸易自由化预期的增强，企业也会不断改进生产过程中所使用的新技术，导致企业生产率的内生性增长。因此，随着产业间贸易开放度的加大，要素资源也会不断地在同一产业企业内得到重新配置，生产率高的企业有独特的优势，获益最多。产业内资源的不断优化配置，使得整个产业生产率也有所提升。崔远淼、谢识予（2013）基于省际空间面板数据模型的检验中得出资源禀赋对中国制造业出口竞争力具有诅咒效应，资源开发不能为制造业出口竞争力提供持续增长潜力；资源禀赋具有示范效应并对邻近地区制造业出口竞争力产生负面影响；资源禀赋具有“荷兰病”效应，资源过度开采将抑制中国区域制造业的发展并影响制造业对外竞争力。

近年来，基于资源价格上涨与地方政府对经济增长的强烈诉求，中国部分地区出现过度开采自然资源现象，并带来短期的经济繁荣。这种单纯依赖资源开采发展地方经济，将约束人力资本投资和技术外溢，导致地区政治寻租与挤出制造业投资，从而出现制造业空心化现象，导致“囚徒困境”的结局。

五、结语

通过阅读相关文献，发现在评价制造业出口竞争力时专家学者们选取的指标往往是不一样的，大多涉及的主要有RCA，市场份额和G-L指数。但有些还提及到了FDI，市场渗透率、集约边际和广延边际分解、贸易价格、出口持续期等一些因素。

［1］张丽丽.我国服务贸易对制造业国际竞争力影响的实证分析［D］.济南：山东财经大学，2014：22-38.

［2］张学智.中国制造业国际竞争力及其影响因素研究——基于29个工业行业的实证分析［D］.南京：南京大学；2010：20-28.

［3］盛斌，廖明中.中国的贸易流量与出口潜力：引力模型的研究［J］.世界经济，2004（2）：3-5.

［4］于津平.中国与东亚主要国家和地区间的比较优势与贸易互补性［J］.世界经济，2003（5）：37-38.

［5］郑昭阳，周昕.东亚地区产业内贸易的发展状况—G-L指数及发展原因分析［J］.国际贸易问题，2007（9）：39-40.

［6］冯华，司光禄.商品贸易集中度与竞争力的实证分析［J］.国家行政学院学报，2007（2）.

［7］张海波，李东.中国制造业出口贸易品技术含量测度与影响因素研究［J］.国际经贸探索，2015（2）.

［8］张宝友，肖文，孟丽君.我国服务贸易进口与制造业出口竞争力关系研究［J］.经济地理，2012（1）.

［责任编辑：胡冰］

F270

A

1005-913X（2016）10-0060-03

2016-05-16

东南大学成贤学院大学生实践创新项目（ycx1512）

王相博（1996-），江苏徐州人，本科学生，研究方向：国际经济与贸易；戎炜（1995-），江苏丹阳人，研究方向：国际经济与贸易；杨雅岚（1996-），江苏盐城人，本科学生，研究方向：国际经济与贸易。