水产品契约系统稳定机理及其规模化推广保障机制

卢　昆

(中国海洋大学 管理学院，山东 青岛 266100)



农村发展研究

水产品契约系统稳定机理及其规模化推广保障机制

卢昆

(中国海洋大学 管理学院，山东 青岛 266100)

水产品契约系统经营效益模型分析结果表明，水产品契约价格、履约时刻签约水产品市场售价、签约渔户生产技术水平和自然气候条件是影响整个水产品契约系统稳定性的关键因素。水产品契约系统的稳定性不仅受制于签约水产品的市场价格机制和订单价格机制，还取决于签约渔户有效产出能力、水产加工制成品市场效益和政府财政的支持力度。积极构建包括理性对象选择机制、契约科学定价机制、水产技术支撑机制、高效组织运行机制、风险分类保障机制和有效监督协调机制等在内的水产品契约规模化推广保障机制，能够有效促进订单渔业的规模化发展。

订单渔业；水产品契约；契约稳定性；订单推广；保障机制

2014年中央一号文件就如何构建新型农业经营体系特别指出，要采取财政扶持、税费优惠、信贷支持等措施，推行合作式、订单式、托管式等服务模式。作为一种契约化的现代渔业生产经营模式，订单渔业在促进渔业产业化经营、提高渔民组织化程度、增强水产企业和渔民抗风险能力、增加水产品供给等方面发挥着积极的作用(李金明，2003)*李金明：《对发展我国订单渔业的思考》，《中国水产》，2003年第1期。。实践中，渔户签约参与订单生产之后，是否按期履约便成为水产品契约双方面临的共同问题。由于水产品契约双方处于开放的市场经济体系之中，契约双方同时具备市场行为和订单行为的决策选择权，所以一旦签约水产品市场价格出现大幅波动，在不同决策选择比较收益的驱动下，存在潜在收益的契约方通常会选择违约来避免自身利益受损，此时水产品契约系统的稳定性将不复存在，水产品订单机制彻底崩溃。鉴于此，影响水产品契约系统稳定性的因素有哪些、如何保障水产品契约系统推广工作的正常进行，便成为订单渔业实现规模化发展迫切需要回答的理论问题。鉴于水产品订单的成功履约是以契约水产品所有权由卖方(签约渔户)向买方(以水产加工企业为代表的订单组织方)的转移为标志，所以要切实把握水产品契约系统的稳定机理就必须综合考虑订单组织方(以水产加工企业为主)、签约渔户和订单环境三方面因素。基于此，本文首先构建水产品契约系统经营效益模型，其次运用经济最优化理论探讨水产品契约系统保持稳定的均衡条件，然后通过边际效率分析揭示水产品契约系统的稳定机理，最后联系实际系统提出水产品契约系统规模化推广的保障机制，寄望能够为新时期我国订单渔业发展政策的科学制定提供相关参考。

一、水产品契约系统经营效益模型的构建

简单起见，假定某地存在一个理性的水产加工企业(代表水产订单组织方)和无数个潜在的理性签约渔户，水产加工企业提供给渔户的水产品契约是有效的——水产品合同价格能够保证签约渔户获得正常的经营利润，所有签约渔户的水产品产量能够满足签约水产加工企业生产的原料需求。根据决策时刻自身的成本收益情况，水产加工企业选择通过现货市场采购原料水产品或者通过订单途径采购原料水产品，渔户选择通过现货市场出售自产水产品或者通过订单途径销售自产水产品，而且签约水产加工企业和签约渔户均有履约或违约的决策自由。

1、水产加工企业假设

2、签约渔户同质假设

3、水产订单环境假设

首先，假设水产订单推广区域自然气候条件对合同期内单位面积养殖水域或单位捕捞努力量对应的有效产出水平(即Y)的影响程度为λ*实践中，λ的取值范围为[0,1]。当λ=0时，意味着考察对象渔业生产过程中遭受的灾害性天气，没有获得任何有效产出；而当λ=1时，意味着考察对象实现了正常的渔业生产，其所有的产出均为有效产出。。然后，假设订单渔户最近一个生产周期通过现货市场出售的签约水产品的价格为PM，其履约时刻签约水产品市场价格的波动幅度为δ*当δ=1时，履约时刻签约水产品的现货市场价格相比于前一个生产经营周期保持不变。当δ>1时，履约时刻签约水产品的现货市场价格相比于前一个生产经营周期上涨了。当δ<1时，履约时刻签约水产品的现货市场价格相比于前一个生产经营周期下跌了。。最后，假设研究地区政府部门着眼于辖区渔业产业化水平的提升积极推广水产品订单，实践中根据签约水产品数量对水产订单企业进行财政或金融支持(例如财政贴息、便利贷款等)——简单起见，假定水产订单推广区域政府部门对水产订单企业签约采购的单位原料水产品的财政补贴额度为ρ。至此，综合考虑自然风险、专用性投资和社会环境对水产品契约系统稳定性的影响，根据上述假设条件，显然可以将水产品契约系统经营效益模型一般地表示为：

其中，公式(1)中的Π代表水产品契约系统的经营效益，πE和πi分别代表水产订单企业和第i个签约同质渔户的生产经营利润，Max则代表决策主体最大化的目标追求。

二、水产品契约系统稳定的均衡条件

根据经济最优化理论和公式(4)，公式(2)两边分别对SC求导，可以求得水产订单企业谋求最大经济利润所需签购的最优养殖水域面积或最优捕捞努力量：

(6)

同理，根据公式(5)，公式(3)两边分别对AC求导，可以求得第i个签约渔户谋求最大经济利润所需签售的最优养殖水域面积或最优捕捞努力量：

(7)

(8)

简单起见，令K= (KEC+KEM)/(KFC+KFM)，其代表水产订单企业与签约渔户专用资产相对程度；T=TC-TM，其代表水产订单企业通过订单采购的水产品原料和从现货市场采购的水产品原料的成品转化技术差距，该数值大小直观反映了水产订单企业生产加工技术水平的高低)，进而对公式(8)进行化简可得：

(9)

同时还应看到，即便面对一份订价科学合理的水产品契约，不仅单个渔户未必明确自身最优签约养殖水域面积(或捕捞努力量)，而且水产订单企业也很难确定自身所需原料水产品的最优签购数量。一旦水产品契约一方的签约数量超过了对方的最优供给(或需求)数量，差额部分的签约水产品势必造成该签约主体一方的经济利益受损，同样在契约保证金缺失或偏低的情况下，利益受损的签约主体会选择违约，导致既定水产品契约系统整体处于不稳定状态。显然，只有水产品契约双方理性选择最优的签约数量时，既定的水产品契约系统才能保持稳定状态。综上分析，把公式(9)分别代入公式(6)和公式(7)，可得

(10)

(11)

三、水产品契约系统稳定的内在经济机理

根据公式(9)、公式(10)和公式(11)经济内涵，通过边际效率分析可以考察水产品契约系统稳定均衡条件蕴含的内在经济机理，从而为水产品契约系统规模化推广保障机制的设计提供理论依据。

(一)水产品最优契约价格影响因素作用机理

1、水产订单企业特征与水产品最优契约价格

命题1：在其他条件不变的情况下，水产品最优契约价格一般会随签约水产加工企业生产规模的扩大、加工技术水平的提升和产出商品化程度的增加而增大，反之减小。

证明：公式(9)两边分别依次对DE、T和γ求导，依据前文假设可得：

2、签约渔户特征与水产品最优契约价格

命题2：在其他条件不变的情况下，签约渔户生产规模的扩大和签约渔户数量的增加均导致水产品最优契约价格的下降，反之上升。

证明：公式(9)两边分别依次对Ai和N求导，依据前文假设可得：

命题3：在其他条件不变的情况下，签约渔户生产技术水平对水产品最优契约价格的影响受制于契约双方生产经营的专用性投资水平。

3、契约双方资产专用性与水产品最优契约价格

命题4：在其他条件不变的情况下，水产品契约双方专用资产相对程度、签约渔户现货市场渠道销售的水产品专用资产投资均与水产品最优契约价格反向变化，水产订单企业现货市场渠道采购的水产品专用资产投资却与水产品最优契约价格同向变化。

证明：公式(9)两边分别依次对K、KEM和KFM求导，依据前文假设可得：

4、水产契约运行环境与水产品最优契约价格

命题5：在其他条件不变的情况下，水产加工制成品价格越高、履约时刻契约水产品市场价格越大、水产订单企业财政补贴额度越大，水产品最优契约价格则会越高，反之越低。

证明：公式(9)两边分别依次对P、δ和ρ求导，依据前文假设可得：

命题6：在其他条件不变的情况下，水产订单推广区域自然气候条件对水产品最优契约价格的影响受制于契约双方生产经营专用性投资水平。

(二)水产加工企业订单参与程度影响因素作用机理

1、水产加工企业特征对其订单参与程度的影响

命题7：在其他条件不变的情况下，水产订单企业生产加工规模越大、水产加工技术水平越高、水产加工制成品商品化程度越高，水产加工企业的订单参与程度越大，反之越低。

证明：公式(10)两边分别依次对DE、γ和T求导，依据前文假设可得：

2、签约渔户生产技术与水产加工企业订单参与程度

命题8：在其他条件不变的情况下，签约渔户生产技术对水产加工企业订单参与程度的影响取决于政府对水产订单企业的财政补贴强度。

3、水产品最优契约价格与水产加工企业订单参与程度

命题9：在其他条件不变的情况下，水产加工企业的订单参与程度与水产品最优契约价格反向变化。

4、水产加工企业资产专用程度对其订单参与程度的影响

命题10：在其他条件不变的情况下，水产加工企业通过订单采购的原料水产品专用资产投资越大，其订单参与程度越小；通过现货市场采购的原料水产品专用资产投资越大，其订单参与程度也会越大。

证明：公式(10)两边分别依次对KEC和KEM求导，依据前文假设可得：

5、水产契约运行环境与水产加工企业订单参与程度

命题11：在其他条件不变的情况下，水产加工制成品价格越高、履约时刻契约水产品市场价格越大、水产订单企业享受的财政补贴力度越大，水产加工企业的订单参与程度则会越高，反之越低。

证明：公式(10)两边分别依次对P、δ和ρ求导，依据前文假设可得：

命题12：在其他条件不变的情况下，水产订单推广区域自然气候条件对水产加工企业订单参与程度的影响受制于政府对该企业开展原料水产品订单采购活动的财政支持力度。

(三)签约渔户订单参与程度影响因素作用机理

1、签约渔户特征对其订单参与程度的影响

命题13：在其他条件不变的情况下，签约渔户生产规模越大，其参与订单生产的程度越高，反之越低。

命题14：在其他条件不变的情况下，签约渔户生产技术对其订单参与程度的影响受制于签约水产品最优契约价格与其在履约时刻市场售价的价差。

2、签约渔户资产专用程度对其订单参与程度的影响

命题15：在其他条件不变的情况下，签约渔户资产专用程度对其订单参与程度的影响取决于签约水产品最优契约价格与其在履约时刻市场售价的价差。

证明：公式(11)两边分别依次对KFC和KFM求导，依据前文假设可得：

3、水产契约运行环境与签约渔户订单参与程度

命题16：在其他条件不变的情况下，签约水产品最优契约价格与签约渔户订单参与程度正相关，履约时刻签约水产品市场售价与签约渔户订单参与程度负相关。

命题17：在其他条件不变的情况下，水产订单推广区域自然气候条件对签约渔户订单参与程度的影响取决于签约水产品最优契约价格与其在履约时刻市场售价的价差。

四、水产品契约系统稳定性的演变情形

表1　水产品契约系统稳定均衡条件边际分析结果

五、水产品契约系统规模化推广的保障机制

1、理性对象选择机制。一份有效的水产品订单最终顺利交割不仅依赖于签约主体的认真配合，更重要的是水产品契约具有签约双方可以共享的经济基础，使得水产品订单双方能够通过合作达到经济共赢的目的。基于此，若要实现水产品契约的规模化推广，首先需要建立理性的对象选择机制，具体包括三方面内容：第一，根据命题5、命题10、命题11、命题15和命题16的经济内涵，选择一个存在投资盈利空间(Eaton，2001)*Eaton,C.and A.W.Shepherd.Contract Farming:Partnerships for Growth,FAO Agricultural Services Bulletin 145,Food and Agricultural Organization,Rome,2001.、水产加工专用投资和渔户生产专用投资均较小的水产品推广契约生产，充分利用水产加工制成品的市场需求来提升整个水产品契约系统的稳定性，同时也提高签约主体的订单参与程度。第二，根据命题1和命题7的经济内涵，选择经营规模较大、技术水平较高、市场经营能力较强的水产企业推广水产品契约。一般而言，此类企业对原料水产品的订单采购能力较强，有利于水产品契约的规模化推广。第三，根据命题2和命题13的经济内涵，选择规模渔户推介水产品契约生产，并努力扩大签约渔户的覆盖面，最大限度地提高契约水产品的订单交易数量以助推订单渔业的规模化发展。

2、契约科学定价机制。前文已经指出，水产品合同价格的科学制定是保证水产品契约按期履约的前提和基础。从命题1、命题2、命题3、命题4、命题5和命题6的内容来看，水产品合同价格的科学制定需要综合考虑签约水产企业和渔户的生产经营特征、水产品契约的运行环境。值得注意的是，水产品契约双方的资产专用程度决定着签约渔户生产技术和水产订单推广区域自然气候条件对水产品契约科学定价的作用方向。另外，命题9和命题16的内容还清楚地表明水产品契约价格对签约双方订单参与程度的影响机理相反。综合而言，水产品契约价格的科学制定不仅关系到签约双方经济利益的分配，而且关系到合同双方最终签约的水产品数量；不仅影响到水产品契约双方能否顺利履约，而且影响到水产品契约的规模化推广程度。

3、水产技术支撑机制。由命题1和命题7可知，水产订单企业加工技术水平的提升在提高水产品契约价格的同时，还能提高签约水产企业的订单参与程度。由命题3、命题8和命题14可知，签约渔户生产技术对水产品契约价格和水产品订单签订的规模(即水产品契约双方的订单参与程度)的影响不仅受制于契约双方专用资产的投资水平，还受政府财政补贴和签约水产品现货市场价格综合作用的影响。在制定科学的水产品契约价格(确保签约渔户能够获得正常的经营利润)、存在较高的财政补贴、渔户订单生产专用投资相对较小的前提下，不同生产技术水平的渔户愿意接受的水产品契约价格各不相同(生产技术水平低的签约渔户可以接受比较低的签约价格，而生产技术水平较高的签约渔户普遍接受相对较高的签约价格)，此时提高签约渔户的生产技术水平不仅能够提升水产品的契约价格，还能显著提高签约渔户的订单参与程度。综合而言，通过有效整合政府、企业、科研机构等社会各方力量，一方面加强水产订单企业的生产加工技术升级工作，另一方面加大渔户签约水产品的生产技术培训力度，以此打造水产品契约双方生产技术有效支撑机制，对于订单渔业的规模化发展无疑具有重要的推动作用。

4、高效组织运行机制。毋庸置疑，任何水产品契约的规模化推广都必须建立在水产品契约能够确保签约双方获得最大经济利润的基础之上。从会计核算的角度来看，提高签约双方的经济利润显然存在增加收入和压缩成本两种途径。由命题1、命题5和命题16可知，水产加工制成品价格和商品化程度越高，水产品契约价格越大，进而签约渔户的订单参与程度越高。由命题7和命题11可知，水产加工制成品价格和商品化程度越高，水产企业的订单参与程度越高。总的来看，围绕水产加工制成品价格和商品化程度的提高，着手构建高效的水产品契约组织运行机制能够有效助推订单渔业的规模化发展。综合考虑降低水产品契约运行费用的需要，实践中应重点做好三项工作：第一，支持水产订单企业品牌化发展。通过打造水产加工制成品知名品牌谋取最大经济利益，为水产品契约的持续规模化推广提供资金保障。第二，组建签约渔户生产合作经济组织。通过统一生产技术、统一采购原料、统一添置专用资产、统一市场销售，最大限度地降低签约渔户的生产成本和交易费用，间接提高水产品契约价格的接受程度，最终达到扩大水产品契约覆盖面的目的。第三，构建“水产企业+合作组织+渔户”的水产品契约运行模式，推广“多次结算型”水产品订单*所谓“多次结算”，是指水产企业首先确定一个价格作为保底价与渔户签约收购原料水产品；当市场价格高于保底价时，就按照市场价格结算；若结算后市场价格继续上涨，只要在合同期限内，水产订单企业再将涨价的差额部分补给签约渔户；如此往复，就形成了多次结算。实践中，由于签约渔户能够分享一定比例水产订单企业在市场流通环节赚取的经济利润，所以原料水产品订单能够保持较高的履约率。，努力打造“风险分担、利益共享”的新型水产契约关系，确保签约渔户和水产订单企业利益双赢。

6、有效监督协调机制。已有研究指出，调解订单参与各方争论、维持其长期经营关系履约机制的存在，对于订单农业最终取得成功至关重要(Hanoi，2005)*Hanoi.Linking Farmers to Markets Through Contract Farming:Proceedings of an MP4/An Giang University Workshop,copyright：Asian Development Bank,October，2005.。由命题5、命题11和命题12可以看出，政府部门发放的财政补贴能够在水产品契约价格形成、提高水产加工企业订单采购的积极性、分担自然灾害对水产品契约的负面影响等方面发挥重要作用。除此之外，从订单渔业实践来看，水产品契约的规模化推广还需要政府参与组建“水产订单业务负责人+签约渔户代表+工商管理部门人员”为核心成员的水产品契约监督协调委员会。对于因法律意识薄弱、水产市场价格大幅震荡等原因造成的水产品契约双方主动违约事件，该委员会要行使会商调解职权，助推水产品订单正常履约。而且，在调解无效的情况下，该委员会的职责重点要转向违约赔偿事务的协商和仲裁方面。与之相对，对于自然灾害和国家宏观政策调整等不可抗力、水产订单企业因主要业务受损陷入经营困境、签约渔户因故无法正常生产等原因造成的水产品契约被动违约事件，该委员会则要坚持实事求是的原则居中协调，通过友好协商对水产订单违约罚金做出公正合理的裁定，确保下一生产经营周期水产品契约的正常推广。最终，通过有效构建水产品契约监督协调机制，最大限度地保障水产品契约按期交割，有效助推新时期我国订单渔业的规模化发展。

[责任编辑：王成利]

感谢国家软科学项目(2014GXS4D119)、国家社会科学基金一般项目(14BJY118)、中国博士后科学基金第五批特别资助项目(China Postdoctoral Science Foundation Funded Project，2012T50628)、中国博士后科学基金面上资助项目(20110491622)、教育部人文社会科学研究青年基金项目(12YJC790130)和山东省自然科学基金青年项目(ZR2013GQ019)的资助。

卢昆(1979-)，男，博士，中国海洋大学管理学院副教授、硕士研究生导师、水产学博士后流动站在站博士后。

F326.4

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1003-8353(2016)09-0036-10