新常态下江苏工业企业创新情况及影响因素研究

朱春晓

（江苏省统计局，江苏南京 210008）

新常态下江苏工业企业创新情况及影响因素研究

朱春晓

（江苏省统计局，江苏南京 210008）

创新驱动是国家发展的重要战略，工业创新是推动经济转型升级的重点、难点和出路所在。本文以工业创新为研究对象，利用2014年江苏企业创新调查数据，通过对江苏工业创新情况及影响因素的分析，力求把握工业创新总体情况、发展趋势、找出制约企业创新的关键因素，为进一步提高江苏工业创新发展资源配置效率提出合理化建议。

工业企业创新；影响因素；对策建议

在国际竞争日趋激烈和我国发展动力转换的形势下，科技创新在国家全面创新中起到引领作用。工业是江苏经济社会发展的重要支柱，在新常态下把握主动权，实现工业转型升级，是江苏适应新一轮科技革命发展趋势的必然要求。

一、江苏工业企业创新概况

（一）创新开展率高、创新活动活跃

2014年底，江苏规模以上工业企业主营业务收入141953.4亿元，利润总额9360.8亿元，年末从业人员1144.9万人。48708家规模以上工业企业中，成功实现创新的为28993家，占全部工业企业的比重为59.52%，比全国平均水平高14.7个百分点，仅次于北京。

其中，江苏48082家制造业企业中有创新活动的企业数为29505个，占制造业企业的61.36%；成功实现创新的企业数为28676个，占59.64%。

表1　2014年工业企业创新基本情况

（二）技术创新为主、创新类型丰富

企业创新包括产品创新、工艺创新、组织创新和营销创新。产品和工艺创新是制造业创新的直接体现，合称为技术创新，是满足用户需求的重要途径；营销创新通过打造全新的商业模式，有助于创新成果产业化；组织创新通过企业组织变革，为技术创新的实现提供更有效的组织支撑。

由表1可见，江苏实现产品创新的工业企业数占总数的30.78%，实现工艺创新的企业数占比为29.01%，实现组织创新的企业数占比为39.6%，实现营销创新的企业数占比34.02%。四种类型的创新企业占比分别比全国高出6.2个、3.9个、9.7个、4.1个百分点。江苏省工业企业创新类型多样，除传统的技术创新外，组织创新和营销创新也较为活跃，充分体现了互联网时代企业发展的特性。然而，同时实现四种创新的企业数仅占总数的12.57%，说明大多数工业企业的创新活动仍相对单一，全面创新能力尚待加强。

（三）创新机制初成体系、运作效能有待提升

1.创新资金提供机制。2014年江苏省工业企业创新经费支出总额为2570.5亿元，居全国第一；占企业主营业务收入的1.82%，位于全国第七。虽然创新费用投入的总量较大，但投入强度仍显不足。

创新经费包括内部R&D活动经费支出，获得机器设备和软件经费支出，从外部获取相关技术经费支出。企业内部R&D活动经费支出占全部创新费用的比重为53.4%，获得机器设备和软件经费支出占比为40.9%，从外部获取相关技术经费支出占3.1%。江苏省工业企业创新经费大部分用于企业内部研发以及购买机器设备与软件两个方面，占全部经费的90%以上。借助企业外部的力量进行创新活动还需加强。

企业内部R&D活动经费支出占主营业务收入比是衡量企业科技投入力度的常用指标，2014年，江苏工业企业该占比为0.98%，只有8个行业超过2%，其中医药制造业超过3%，专用设备和仪器仪表制造业超过2.5%。距离《国家中长期科技发展规划纲要》中提出的全国R&D投入强度到2020年要提高到2.5%以上的目标尚有很大差距。

2.创新合作机制。企业创新合作形式多样化有利于提高创新水平，2014年，江苏开展创新合作的工业企业共23364家，占规上工业企业总数的28.2%，从企业创新合作机制看，主要以本企业自主研发为主，与高校的创新合作较为密切，但与国内外其他单位和机构的创新合作还很少，尚需开拓其他创新合作方式。

调查结果显示，江苏省工业企业创新以自主研发为主，创新合作形式多样化。2014年，工业企业在产品创新中，由本企业独立开发的占84.7%；与集团内其他企业合作开发的占5.9%；与其他企业合作开发的占6.3%；与政府属研究机构合作开发的占2.6%；与境内高校合作开发的占15.5%；与境外企业或机构合作开发的占3.9%；在其他单位开发的基础上由本企业进行调整或改进的占5.4%；由其他企业或机构开发的占2.2%，通过其他方式实现产品创新的占3.9%。

制造业企业创新合作机制优于全部工业，2014年，江苏制造业开展创新合作的企业有17322家，占所有企业的36.0%。企业合作对象包括集团内其他企业、高等学校、研究机构、政府部门、竞争对手或同行业其他企业、风险投资机构和其他合作对象等。合作方式中与客户或消费者开展创新合作的企业占全部企业的43.79%，与高等学校开展创新合作的企业占38.59%，与风险投资机构开展创新合作的企业最少只有0.92%。

3.创新信息获取机制。江苏工业企业创新信息主要来源于企业内部，高等学校，研究机构，政府部门，供应商，客户或消费者等。从各种信息来源对企业创新活动的影响程度看：来自客户或消费者的信息影响较大，占全部企业的49.4%；企业内部信息其次，占39.0%；来自竞争对手或同行业其他企业的信息占24.9%，其他类型的信息对开展创新活动影响较低。

由此可见，江苏省工业企业目前主要依靠传统信息来源开展创新活动，与其他行业机构的信息合作偏少，尤其缺乏与教育科研机构之间的创新信息交流，从互联网和政府部门获取信息的占比也偏低。

4.创新成果转化机制。2014年，江苏省近1/3的工业企业申请了专利或拥有品牌的所有权，但对企业已有的发明专利，转化实施的比例不高，仅为28.6%。说明江苏省工业企业在创新成果的有效转化方面尚未形成高效合理的机制，在一定程度上制约了企业的市场竞争力。

江苏制造业2014年末拥有有效发明专利数达到72442件，其中已被实施的发明专利数有20584件，占28.4%。为保持与提高创新竞争力，企业采取了许多措施，由下图可见，申请专利是企业常用的成果保护及转化方式，其中实用新型或外观设计专利的企业最多，申请发明专利的企业其次。

图1　在保持与提高创新竞争力采取各种措施的的企业比重

不同行业的企业在知识产权方面采取的主要措施也不同。医药制造业企业申请发明专利的比例较大，烟草制造业企业申请实用新型或外观设计专利的比例最大。烟草制造业企业形成国家或行业技术标准所占比例最大，其他行业都比较小。在专利实施和拥有品牌所有权方面，烟草制造业专利的实施率最高达到90%以上，家具制造业和废弃资源综合利用业专利的实施率比较低，都低于10%。

（四）创新产出绩效初显，创新层次还需拔高

创新产出绩效主要从研发绩效，如新产品情况、专利情况等方面来反映。

1.新产品销售情况。2014年底，江苏省工业企业新产品销售收入23540.9亿元，居全国首位，但是新产品销售收入占主营业务收入比重只有16.6%，低于浙江、上海、北京、天津等省市，列全国第八位。2014年，江苏规上工业企业的新产品中，“企业新”的新产品销售收入占新产品总销售收入比重为56.1%；“国内市场新”的新产品销售收入占比为31.8%；而“国际市场新”的新产品销售收入占比相对较小。

从新产品的数量指标和质量指标看，江苏省工业企业新产品的覆盖范围还很有限，国际新产品或工艺相对较少，新产品销售收入主要是“国内市场新”和“企业新”，难以在国际市场进行竞争。综上可见，江苏工业企业的创新产出绩效仍需提高，技术创新的水平和层次也需进一步提升。

2.四种创新类型对企业的影响。创新绩效不仅反映在新产品的销售方面，还反映在创新对企业的影响上。

在调查中，四种创新类型对企业的影响用高、中、低、无4个影响程度的比例来划分。在这四种创新类型中，认为产品创新影响最大的企业占40%，认为工艺创新影响最大的企业占32%，认为组织创新影响最大的企业占16%，12%的企业认为营销创新影响最大。

表2　四种创新对工业企业的不同影响程度

二、江苏工业企业创新的影响因素

影响企业创新的因素主要有创新政策、企业家认知、创新战略、创新阻碍因素等。本文通过调查问卷结果分析，梳理出影响江苏工业企业创新的主要因素。

（一）创新政策多样，效果有待加强

江苏是制造业大省，也是创新大省，连续六年位于全国区域自主创新能力综合排名第一，江苏的多项推动创新政策在全国具有示范效应，但政策实施中也存在着各种问题，影响了企业对创新政策的认同度。

江苏对企业创新有影响的政策主要包括：企业研发费用加计扣除税收优惠政策，高新技术企业所得税减免政策，企业研发活动专用仪器设备加速折旧政策等9项主要政策。从企业家问卷结果看，认为相关政策对企业创新影响较高的企业不超过20%，超过40%的企业家认为影响中等，认为完全无影响的企业也不在少数，对调查结果采用模糊综合评判方法，得到如下分析结果：

表3　政策对制造业企业的影响程度

不同判断的企业占比（%）主要创新政策鼓励企业吸引和培养人才的相关政策优先发展产业的支持政策金融支持相关政策创造和保护知识产权的相关政策综合隶属度综合得分高（100）17.27 16.06 15.65 17.57 15.87 76.38中（85）49.43 48.27 50.21 51.05 45.78低（70）7.06 5.89 6.52 5.59 6.00无（55）25.42 28.91 26.74 24.87 31.62说明假设政策对制造业企业影响9个方面的权重一样综合评价结果

政府各项创新优惠政策对制造业企业的影响程度的综合得分为76.4，影响程度较大，不过每个政策对企业的影响程度达到“高”的比例均小于20%，说明优惠政策对企业创新的影响力度尚未达到预期效果，企业家对创新政策效果的认同度不高，江苏创新软环境还有进一步提升的空间。

（二）企业家“少壮派”居多，创新认同不足

企业家对创新的认知决定着企业能否及时制定创新目标，达到创新效果。创新调查企业家问卷结果显示，江苏制造业企业中参与调查的企业家男女比例为67∶33，50岁以下的青壮年企业家占70%以上，其中29岁及以下的占6.12%，30-39岁的占25.28%，40-49岁的占40.79%，50岁以上的占27.82%。从受教育程度来看，大专以上文化程度占70%以上，其中博士占0.73%，硕士占4.30%，本科占31.10%，大专占42.92%，其他受教育程度占22.08%。江苏制造业企业家以中青年受过高等教育的男性为主，一般具有较强的创新精神和创新意愿；良好的知识文化水平也使他们更易于接纳新知识新想法，实施创新措施。

参与调查的企业家大多数认可创新的作用，认为创新在企业的生存和发展中起了一定作用的占61.26%，认为创新起了重要作用的占29.22%，但不可忽视的是，仍有9.53%的企业家认为创新不起作用，和全社会日渐浓郁的创新氛围以及政府一直主导的创新驱动战略明显不符。

（三）创新战略意识初具，层次还需提升

系统的创新战略能使企业在多变的竞争环境中保持竞争优势。2014年江苏省制造业企业中有66.55%的企业制定了创新战略目标，比全国平均水平高9.35个百分点。但从企业所制定的创新战略层次看，达到国际层次的只有10%左右，达到国内层次的也仅占20%，超过60%的企业所制定的创新战略目标仅是保持现有经营水平，这一现象也说明了目前江苏只是制造大省，离制造强省的战略目标还有很大距离。

（四）创新阻碍因素多，资金缺乏居首

调查资料显示，在阻碍江苏企业创新的因素中，缺乏创新资金占近30%，影响程度最大；其次主要是创新费用过高、人才缺乏、技术缺乏和市场需求等，受这些阻碍因素影响的企业占比均达到20%左右。不同规模的企业受各因素的阻碍程度也不同，对于大型企业来说，由于其是行业内的领头羊，在很多方面的创新都是率先创新，虽然率先创新能给企业带来丰厚的回报，但是同时也存在很多风险。对于小企业来说，资金因素是最主要的阻碍创新的因素。

三、江苏省工业企业创新能力提升建议

（一）加强政策引导

政府应加强对企业自主创新的政策引导和鼓励，制定和完善激励企业自主创业的一系列政策。一是应制定切实可行的优惠政策，如新产品研发可享受更优惠的减免税和专项低息贷款政策等；二是政府自主创新政策应该增加透明度并降低门槛；三是对创新发明人或单位有一套较规范的激励和保护政策，并确保落实。四是为企业科研成果的转化提供政策扶持。五是进一步制定和完善吸引人才政策。

（二）健全创新机制

政府要不断完善技术市场的管理体系，为企业创新建立公平公正的市场环境。一是营造法规健全的技术市场；二是加强知识产权保护，提高和保护企业创新的积极性；三是在人财物方面集中资源，可以政府与企业联办研发创新中心，以解决中小企业科研力量不足的问题；四是政府在重视引进先进技术的同时，更要重视高素质科技人才的培养和引进。

（三）加大扶持力度

政府应对中小企业自主创新的扶持力度。一要研究创新经费如何纳入企业成本；二要加强对新产品的信贷支持，简化减免税手续，切实有效地落实相关扶持资金发放政策；三要解决民营企业筹款难的窘境。

（责任编辑：高萍萍）