政府介入下创新资源共享的演化博弈分析※

张华平（华北水利水电大学，河南　郑州　450011）



政府介入下创新资源共享的演化博弈分析※

张华平
（华北水利水电大学，河南郑州450011）

摘要：由于外部性与信息不对称，创新资源共享需要政府介入。运用演化博弈论，研究政府介入下科技资源共享的长期演化过程，分析结果显示共享基本收益、共享成本、政府的奖励性收益、惩罚额度以及政府部门的介入成本是影响创新资源共享的重要因素。最后，针对演化博弈结果，从增加共享收益、降低共享成本、完善共享政策体系、提高政府管理效率四个方面提出了对策建议。

关键词：政府介入；创新资源共享；演化博弈；对策建议

一、引言

创新资源是创新活动的基本投入，是完成整个创新活动不可缺少的参与要素。随着知识经济的发展，创新资源已上升至第一资源的战略地位，其数量与规模决定一个地区或国家的科技创新与经济发展水平。作为一种特殊的资源，创新资源凝结了人类智慧，具有明显的经济性与社会性，其稀缺性尤为明显。创新资源的短缺与不足问题，严重影响了创新活动的开展，成为制约经济社会发展的关键因素。然而，目前我国依然存在着创新资源闲置与浪费的现象，面临创新资源短缺与浪费并存的双重困境。在此背景下，作为创新资源优化配置的有效模式，创新资源共享成为一种理性的选择。所谓创新资源共享，是指在不损害创新资源拥有主体利益的前提下，减少或者避免资源的重复建设和浪费现象，将创新资源向社会开放使用的过程（张明，2014）［1］，其目的在于优化创新资源配置，提高现有创新资源的使用效率，对于提高创新能力与区域竞争力有着重要意义。随着创新资源共享理念的深入，学者们已经展开创新资源共享方面的探讨与研究，例如杨伟娜、刘西林、邹艳（2008）对创新资源共享的安全问题进行了探讨［2］；王海花、彭正龙、蒋旭灿（2012）运用扎根理论知识，研究了开放式创新模式下创新资源共享的影响因素［3］；方少亮（2014）针对创新资源共享服务平台建设展开分析［4］；裴阿梅（2014）以南京为例，分析了政府在区域创新资源共享机制构建中的作用［5］；张明（2014）对区域创新资源整合共享的机制与模式进行了研究［1］。

在创新资源共享过程中，由于创新资源共享的外部性、共享主体之间信息不对称问题，市场出现失灵与不足问题，需要政府积极参与，发挥应有的作用，弥补市场不足。在整个创新资源共享活动中，政府是创新资源共享体系构建的重要主体，充当着共享政策制定者、共享方向引导者、共享活动协调者的角色（裴阿梅，2014）［5］。目前，关于政府在创新资源共享中作用的研究很少，但一些学者研究了政府在科技资源共享中的作用，可以作为借鉴，诸如董诚、陈家昌、李维（2008）从规划设计、资金投入、法规体系、人才队伍、国际合作及评估监督方面分析了政府在科技资源共享中的作用［6］；郑长江、谢富纪（2009）将政府在科技资源共享中的职能概括为公共科技资源投资、消除科技资源共享的行政障碍、科技资源产权保护以及创新平台管理工作四个方面［7］湧。戚、张明、丁刚（2013）指出，只有通过政府机制安排及政策引导才能够顺利实现创新资源共享［8］。目前，关于政府作用下创新资源共享或科技资源共享研究多是宏观的、静态的，缺乏严密的逻辑推理与演绎的过程。事实上，创新资源共享不是一蹴而就的，是有一个逐渐演变的过程，需要应用动态解释机制来解释政府介入下创新资源共享的实现过程。基于此，本文结合博弈论与动态演化理论知识，运用演化博弈论分析政府介入下科技资源共享过程。

二、演化博弈模型

（一）模型基本假设

假设1：在此博弈模型之中存在两类决策主体，即政府部门与资源主体；前者的选择策略集为｛介入，不介入｝，后者的选择策略集为｛共享，不共享｝。

假设3：政府部门选择“介入”策略时，付出的成本为c2。在政府介入下，资源主体选择“共享”获得的奖励性收益为V2，由于资源共享带来整个社会福利的提高，记为政府介入的收益e。相反，在政府介入策略下，资源主体选择“不共享”策略，资源主体将受到相应的惩罚，记为f。

假设4：假定政府部门选择“介入”策略的概率为x，采取“不介入”策略的概率为1-x；资源主体选择“共享”策略的概率为y，采取“不共享”策略的概率为1-y。

（二）模型收益矩阵

基于上述假设，构造政府部门与资源主体之间的演化博弈模型支付矩阵，见表1。

表1 政府部门与资源主体之间演化博弈模型支付矩阵

根据政府部门与资源主体之间的演化博弈模型支付矩阵，选择“介入”收益E（x）、“不介入”收益E（1-x）及期望收益Ex分别为：

资源主体采取“共享”收益E（y）、“不共享”收益E（1-y）及期望收益Ey分别为：

根据演化博弈模型的复制动态公式，获得政府部门与资源主体的动态复制方程，分别用M（x）与N（y）表示：

M（x）与N（y）表述了该博弈的动态演化轨迹。令M（x）=0、N（y）=0，当x=0,x=1,时，政府部门采取介入的比例是稳定的；当y=0,y=1,时，资源主体采取共享的比例是稳定的。

（三）演化博弈结果

根据政府部门与资源主体的复制动态方程，将它们的比例变化复制动态关系以坐标轴表示出来，见图1。根据政府部门与资源主体演化博弈动态图，（0,0）、（1，0）、（0，1）、（1，1）都为鞍马点，无演化稳定策略，需根据博弈双方的初始状态来分析博弈双方共享演化均衡状态。

图1 政府部门与资源主体演化博奕动态图

1、当初始状态落在A区域时，x＜（c1-v1）/（ν2+f）、y=0是演化稳定策略；y＜（f-c2）/f，x=1是演化稳定策略，从而双方共享的博弈演化收敛于平衡点（1,0），在此情况下，政府部门与资源主体的策略演化于（介入，不共享），此演化状态不符合现实状况，不予考虑。

2、当初始状态落在B区域时，x＞（c1-v1）/（ν2+f）、y=1是演化稳定策略；y＜（f-c2）/f，x=1是演化稳定策略，从而双方共享的博弈演化收敛于平衡点（1,1），即（介入，共享）是政府部门与资源主体的两个博弈群体之中所有成员的最终选择。在此演化博弈形式下，创新资源共享活动能够顺利进行，政府部门的工作可获取经济效益与社会效益的提高，实现了双赢，是当前创新资源整合的最优选择。

3、当初始状态落在C区域时，x＞（c1-v1）/（ν2+f）、y=1是演化稳定策略；y＞（f-c2）/f，x=0是演化稳定策略，从而双方共享的博弈演化收敛于平衡点（0，1），在此情况下，政府部门与资源主体的策略演化于（不介入，共享）。在市场机制下，资源主体实现共享，是一种理想的状态。但是在实践中，受到了外部性、信息不对称等多方面因素的共享，实现资源主体在无政府介入下的自发共享是不现实的。

4、当初始状态落在D区域时，x＜（c1-v1）/（ν2+f）、y=0是演化稳定策略；y＞（f-c2）/f，x=0是演化稳定策略，从而双方共享的博弈演化收敛于平衡点（0，0），基于此，（不介入，不共享）是政府部门与资源主体两个博弈群体中所有成员的最终选择，这种情况对于政府部门与资源主体双方来说都不是合理的选择。

通过上述分析可知，由于政府部门与资源主体博弈初始状态不同，将会出现不同的均衡结果。政府部门与资源主体博弈双方最终会选择哪一种策略与该策略带给博弈方的收益大小以及博弈发生的初始状态有着密切的联系。为此，在博弈过程之中，构成博弈双方收益函数的某些参数的初始值以及其变化将导致演化系统向着不同的均衡点收敛。以下分析模型中几个关键参数变化对于系统演化行为的影响。

①资源主体采取共享策略时的成本c1。在其它参数不变的条件下，c1越小，资源主体选择共享的成本和风险越小，的值越小，初始状态落在B区域概率越大，则资源主体选择共享策略概率越大。

②资源主体采取共享策略时的基本收益ν1。在其它参数不变的条件下，ν1越大，资源主体选择共享的基本收益越大，的值越小，初始状态落在B区域概率越大，则资源主体选择共享策略概率越大。

③政府给予选择共享策略的资源主体的奖励性收益ν2。在其它参数不变的条件下，ν2越大，资源主体选择共享的奖励性收益越大，的值越小，初始状态落在B区域概率越大，则资源主体选择共享策略概率越大。

④政府对选择不共享策略的资源主体的惩罚额f。在其它参数不变的条件下，f越大，政府对资源主体选择不共享的惩罚力度越大，的值越小，且的值越大，则初始状态落在B区域概率越大，则资源主体选择共享策略概率越大。

⑤政府部门的介入成本c2。在其它参数不变的条件下，c2越小，政府部门选择介入的成本越小，的值越大，则初始状态落在B区域概率越大，则资源主体选择共享策略概率越大。

三、对策与建议

根据演化博弈分析结果，通过减少资源主体的共享成本、增加资源主体的共享收益、提高政府对于资源主体参与共享的额外收益、加大政府对于资源主体不参与共享的惩罚额度以及降低政府在创新资源共享中的介入成本，将会形成新的演化博弈状态，使得资源主体选择共享策略的比例上升。基于此，为了提高创新资源共享效益，本文从增加共享收益、降低共享成本、完善共享政策体系、提高政府管理效率四个方面提出对策建议。

（一）提高共享收益

其途径包括：一是确定最佳的共享规模。创新资源共享存在一个最佳规模点，此点的边际成本等于边际收益；超过此点，共享的边际收益小于边际成本，共享是不可行的；在达到此点之前，共享的边际收益大于边际成本，尽管共享是可行的，但仍存在着上升的空间，需要进一步扩大共享规模。二是提高创新能力。对于资源主体而言，共享的目的在于低成本、较快地获得所需的创新资源，并将其投入到创新活动之中，尽可能地实现创新产出最大化，包括直接产出与间接产出两个方面。由此可知，共享收益高低与资源主体的创新能力有着密切的关系。

（二）降低资源共享成本

其途径包括：一是建立健全科技公共服务体系，通过建设创新资源共享平台、创新资源共享信息平台以及培育一批专业化的科技中介服务机构，充当创新资源需求双方的桥梁与纽带，减少信息搜寻成本；二是借助各种正式与非正式的沟通渠道（或平台），加强沟通交流，建立信任机制，缓解信息不对称问题，减少资源主体间的摩擦，降低协调成本；三是建立长期合作关系，加大实施短期机会主义行为的成本，进而减少机会主义倾向，降低防范成本；同时通过长期合作加强彼此间的信任关系，降低创新资源共享过程中的协调成本。

（三）完善共享法规政策

其途径包括：一是根据《科技进步法》，建立健全创新资源共享法律法规，通过法律法规的强制性作用，规范资源主体的共享行为，做到“有法可依、违法必究”，起到威慑作用，尽可能地将那些机会主义行为扼杀在摇篮之中。二是制定与完善创新资源共享方面的政策体系，通过补贴、税收、罚金等各种经济手段，将激励与约束结合起来，对于那些积极参与共享的资源主体进行奖励，对于那些不积极参与共享或在共享过程中被发现实施机会主义行为的资源主体进行相应的惩罚。但要注意掌握奖励与惩罚的力度，使这些政策真正发挥作用，推动创新资源共享。

（四）提升政府管理效率

其途径包括：一是考虑政府行为的效益。在创新资源共享过程中，市场失灵现象总是存在的，需要政府通过有效的干预手段进行弥补与修正。但是，政府干预并不是随心所欲的，需要符合经济效益原则，只有当干预收益大于干预成本的时候，政府作用才是有效。二是建立科学、合理的政府运行机制。一方面，通过行政体制改革，消除政府部门存在职权不清与职权交叉的问题。通过减少政府管理层级，促使管理成本降低，从而提高运行效率。另一方面，建立健全政府管理绩效评价体系，通过考核的方式，减少政府管理过程中的寻租腐败或懈怠行为。同时，在政府管理中，加快信息化建设，如实施电子政务，通过创新管理手段提高管理效率。

【参考文献】

［1］张明.区域创新资源整合共享实证研究［D］.南京:南京理工大学,2014.

［2］杨伟娜,刘西林,邹艳.基于区域的大技术联盟创新资源共享安全问题研究［J］.科学学与科学技术管理,2008（10）:134-138,158.

［3］王海花,彭正龙,蒋旭灿.开放式创新模式下创新资源共享的影响因素［J］.科研管理,2012,33（3）:49-55.

［4］方少亮.高新区创新资源共享服务平台建设研究［J］.现代计算机,2014（4）:74-76.

［5］裴阿梅.南京市政府在区域创新资源共享机制构建中的作用研究［D］.南京:南京理工大学,2014.

［6］董诚,陈家昌,李维.政府在科技资源共享中的作用［J］.科技管理研究,2008（7）:74-76.

［7］郑长江,谢富纪.科技资源共享的成本—收益分析［J］.科学管理研究,2009（5）:34-38.

［8］湧戚,张明,丁刚.基于博弈理论的协同创新主体资源共享策略研究［J］.中国软科学，2013（1）:149-154.

责任编校：徐晓

An Evolutionary Game Analysis of Mechanism Innovation of Sharing Resources with Government Intervention

ZHANG Hua-ping （North China University of Water Resources and Electric Power, Zhengzhou, Henan, 450011, China）

Abstract:Because of externality and information asymmetry, government intervention is needed to innovate resource sharing. Based on evolutionary game theory, the paper analyzes long-term dynamic evolution of resource sharing innovation with government intervention. The result shows that the key factors to influence resource sharing are the following: sharing basic income and cost, government award and penalties, government intervention cost. Finally, suggestions are offered from such aspects as increasing sharing income, reducing sharing cost, improving sharing policy system and advancing government management efficiency.

Keywords:government intervention; innovating resources sharing; evolutionary game; suggestions

中图分类号：F224;F124.5

文献标识码:A

文章编号:2095-7955（2016）02-0032-04

基金项目：※2012年度河南省教育厅科学技术研究重点项目《高新技术企业核心竞争力综合评价与培育研究》（项目编号：12A630078）；2012年度河南省政府决策研究招标课题《河南省高新技术产业自主创新能力评价研究》（项目编号：2012B382）；河南省教育科学“十二五”规划2012年度立项课题《经济学视角下高校教育资源共享问题研究》（项目编号：［2012］-JKGHAB-0046）。

收稿日期：2016-03-08

作者简介：张华平（1980-），华北水利水电大学管理与经济学院副教授，博士。主要研究方向：企业战略管理、成本管理会计研究。