FDI对山西省产业结构优化的影响研究

陆梦娟,马成文

(安徽财经大学 经济学院,安徽 蚌埠 233030)

FDI对山西省产业结构优化的影响研究

陆梦娟,马成文

(安徽财经大学 经济学院,安徽 蚌埠 233030)

摘要：充足的资金支持是经济发展和产业结构优化的必要条件,FDI通过对不同产业的发展实施差别化影响,实现地区产业结构的优化。通过收集山西省2000～2014年的时间序列数据,建立灰色关联模型对产业结构优化与不同行业的FDI值进行关联度分析,结果显示2000～2014年山西省制造业、电力燃气及水的生产和供应业、租赁和商务服务业以及房地产业的FDI对该省产业结构升级有较强推动作用。随后运用灰色预测模型,对未来五年不同行业FDI作用产业结构优化的效果进行分析,结论认为未来五年内在山西省金融业和现代服务业的FDI对中国产业结构升级的作用越来越强。

关键词：FDI;产业结构优化;灰色关联模型

外商直接投资作为中国对外经济开放的产物之一,对整个中国近四十年的经济高速发展与产业结构升级做出了不可忽视的贡献。依据美国经济学家莱宾斯坦1957年提出的“临界最小努力”理论,在一个地区的经济发展处于工业化发展初期阶段时,外商直接投资(FDI)有助于使该地区经济快速冲破低水平平衡状态,实现经济腾飞。但当一个地区处于工业化发展中后期,进入资本不再稀缺的中等收入阶段后,外资对该国经济的影响存在不确定性。山西省一直以来以能源产业为主,产业结构失调问题严重,研究FDI对山西省产业结构优化的影响对加速地区产业结构升级、促进地区经济发展有重要意义。

一、文献综述

国外许多发达国家的产业已经历过外商直接投资的刺激,所以关于FDI与产业结构关系的研究在国外很早就引起重视。Blomstrom Magnus(1996)[1]通过对发达国家和发展中国家的对比研究发现:对于经济发展起步较晚的国家,接受外商直接投资能够较快筹集发展资本,从而加速经济发展。通过针对性地研究处于工业化初期阶段国家的产业结构变化过程,Choe(2003)[2]认为FDI对一国产业结构升级有很大影响。Yusaf(2004)[3]以银行业为例,研究跨国公司在进行投资时的策略以及对东道国的影响,发现FDI可以明显促进东道国的产业结构优化。Eleni Ath(2016)[4]、Garrick Blalock(2011)[5]分别分析了巴西、俄罗斯的国际跨国公司数量和外国投资强度变化对国内本土公司的影响,均认为外资的增加有效促进了国内企业的创新与发展。Satomi Kimino(2014)[6]和Yuandi Wang(2016)[7]都从东道国角度探讨了FDI对一国发展的作用,研究结果均表明外商直接投资的行业创新能力相对较高且存在溢出效应,这种溢出效应能够直接地提高行业的生产效率并合理改善产业结构。

而国内关于产业结构与FDI的研究也在蓬勃发展,陈希希(2008)[8]、杨建明(2009)[9]、赵保佑(2014)[10]分别研究安徽省、浙江宁波与河南省各区域内FDI与产业结构优化升级之间关联,认为在整体上FDI的引入对该地区的产业结构优化都起到了良好的促进作用。而方燕(2010)[11]、周游(2014)[12]则分别建立了误差修正模型与向量自回归模型(VAR)双重验证了FDI与产业结构优化之间的高度耦合。杨军(2015)[13]通过考察外商投资在推动我国资本积累中的作用,认为FDI对产业结构优化的作用存在瓶颈,未来中国除了继续挖掘外商资本的技术溢出潜力外,应更多依赖对国内投资、需求结构的政策引导来进一步促进产业结构的优化升级。

通过文献回顾,可以看出现阶段FDI在产业结构优化方面的作用愈发受到重视,但研究多局限于国家和区域的宏观层面以及经济较为发达的省域,对于资源依赖型、经济欠发达的省域缺乏研究,同时以往研究缺乏对FDI的不同行业深入分析,实证结论过于粗糙。现基于我国经济学者邓聚龙提出的灰色关联理论,利用杨晓猛学者构建的三级指标表示法代表产业结构优化指标、选取FDI金额最多的前十大行业代表FDI指标,定量测度2000～2014年我国FDI与产业结构优化之间的关联,并预测未来5年不同行业FDI与产业结构优化的关联变化,得出可靠结论。这对新常态下实现调结构、稳增长的经济目标具有重要意义。

二、FDI与产业结构优化关系的实证研究

(一)指标选取与数据来源

衡量产业结构优化最简洁的方法是用非农产业产值(第二产业与第三产业之和)与农业产值的比值来表示,这种表示方法虽然一定程度上能够反映产业结构变化的指标,但是难以反映二产与三产之间的变化,尚有缺陷。所以现采用我国经济学者杨晓猛构建的三级指标表示法来衡量我国产业结构的优化,计算方法如表1所示。同时,从2000～2014年《中国对外直接投资公报》以及山西省统计局官网上可以看出,中国实际利用外商直接投资金额最多的十大行业分别是制造业(X1)、房地产业(X2)、租赁和商务服务业(X3)、批发和零售业(X4)、交通运输、仓储和邮政业(X5)、金融业(X6)、科学研究、技术服务业(X7)、信息传输、计算机服务和软件业(X8)、电力、燃气及水的生产和供应业(X9)、农、林、牧、渔业(X10)。这十个行业的外商直接投资金额占总投资额的95%以上,可以代表外商直接投资指标。

(二)建立模型

第一,建立参考序列与比较序列。选择参考序列记为X0(k)={x0(1),x0(2),x0(3),…,x0(k)};比较序列记为Xi(k)={xi(1),xi(2),xi(3),…,xi(k)}(其中i代表第i个比较序列,即i=1,2,3,…n)。

表1　杨晓猛产业结构优化指标及其权重

第二,对参考序列和比较序列进行无量纲化处理。不同序列的量纲不同,带有量纲的数据进行比较,比较分析的结果很容易失真,故要对数据进行去量纲的初始化处理,xi*(k)=xi(k)/xi(1)

(1)

第三,求差序列以及最大、最小差。差序列能够使数据的变化程度更加明显,最大差和最小差又能够反映整个序列数据的最大波动幅度情况。差序列的计算方法为:Δi={Δi(1),Δi(2),Δi(3),…,Δi(k)},其中Δi(k)=|xo*(k)-xi*(k)|。

(2)

最大差Δmax=maximaxkΔi(k);最小差Δmin=miniminkΔi(k)。

(3)

(4)

最后,计算灰色关联度。由于灰色关联系数在每个时刻不同的比较序列与参考序列之间都存在一个不同的灰色关联系数,太多数据无法进行良好的比较,故一般用第i个比较序列与参考序列在k个时刻的关联系数平均值代表该比较序列与参考序列之间的关联系数,则灰色关联度的计算公式为:

(5)

(三)山西省FDI与产业结构优化关系的实证

选择参考序列产业结构优化指标记为X0={x0(1),x0(2),x0(3),…,x0(10)};十大行业的序列数据为比较序列,记为Xi={xi(1),xi(2),xi(3),…,xi(10)}(其中i代表第i个比较序列,即i=1,2,3,…10),将数据代入公式(1),运用MATLAB7.0进行数据的无量纲化处理得到结果如下表2所示:

表2　2000～2014年产业结构优化指标(X0)与比较序列(Xi)的数据初始化结果

注：原始数据由商务部提供。从2001年起,外商投资合同金额和实际使用外资额均不包括对外借款。

将以上数据代入公式(2)、(3)、(4)可计算出参考序列与各个比较序列之间的灰色关联系数见下表3所示:

表3　2000～2014年产业结构优化与外商直接投资的灰色关联系数

将表3的数据利用公式(5)进行调整可得最终需要的表示外商直接投资的10个指标与产业结构优化指标之间的灰色关联度如下表4所示。

表4　2000～2014年产业结构优化与外商

在山西省外商直接投资金额最多的十大行业中,制造业、电力燃气及水的生产和供应业、租赁和商务服务业以及房地产业这四大行业对本省产业结构优化的推动作用较强。而外商投资的交通运输、仓储和邮政业、金融业、科学技术服务业、批发和零售业与产业结构优化的关系较弱。

第一,山西省的外商直接投资对本省产业结构优化起着明显的推动作用,且在制造业的投资推动作用最大。这是由于,外商对国内进行盈利性投资主要利用先进技术和高质人力资本,以实现资本量的倍数型扩张,在此期间山西省内部不同产业的发展速度就会存在落差、最终实现产业结构调整。山西省正经历着摆脱资源依赖型增长的阵痛时期,经济发展的资金较为匮乏,而外资的流入能够在一定程度上缓解这种现状,避免出现市场经济萧条的恶性连锁反应,使山西省能够持续推进产业结构的优化。

第二,与生活息息相关的服务业FDI对产业结构优化有良好的促进作用。2015年中国社科院公布的《工业化蓝皮书》指出,2014年中国的工业化指数为83.69。随着山西省进入工业化发展后期,人们生活水平和物质需求的提高,省内现有电力燃气及水的生产和供应业、交通运输仓储和邮政业以及信息传输、计算机服务和软件业的资源已经不能满足人们需求,而相比较之下国外的物质供给水平较高,FDI流入的同时带来了外国先进的服务水平,促进了相关服务产业的加速发展。

最后,回报期长、难进入的行业FDI对产业结构优化影响很小。由于山西省金融业受政府的保护较多,外国资本还不能自由进出本省这些行业,也就无法发挥市场自动调节机制,同时,科技服务业、批发零售业的回报期较长,不满足外商投资获利的需求,所以,以上这些行业的FDI与山西省产业结构优化的关联度也不强。

三、预测趋势

灰色预测是指利用GM模型对系统行为特征的变化规律、异常时刻、未来分布情况等进行预测,其实质是将“随机过程”当作“灰色过程”,“随机变量”当作“灰色变量”,多用GM(1,1)来处理这些数据进行预测。利用灰色关联软件MAYLAB7.0对外商直接投资与山西省产业结构优化进行关联度预测。如表5显示了今后五年(2015～2019)山西省产业结构优化和外商对各行业直接投资的灰色关联度预测值以及排名。

表5　2015～2019年山西省外商直接投资与产业结构优化的关联度

表5显示了2015～2019年外商对山西省十大行业的直接投资与省内产业结构优化的预测关联度。很明显可以看出,关联度位列前三的分别是:金融业、科学研究技术服务业和制造业,其次分别为电力燃气及水的生产供应业、交通运输仓储和邮政业、信息传输计算机服务和软件业。而租赁和商务服务业、批发零售、农林牧渔业和房地产业则分别位居后几位。

与表5相比,存在以下几个特点:首先十大行业与产业结构优化的整体关联度在上升,随着新常态下山西省不断扩大内需调节结构,丝绸之路经济带的建设为山西省充分利用外资提供了可能,在中国经济形势存在一定停滞的背景下,据对外经济贸易大学发布的《2015中国外商投资发展报告》显示,2014年山西省实际使用外资金额529.4亿元,占全国同期FDI近8%,外商直接投资活跃;其次金融业、科技服务业的FDI对产业结构优化的作用在提升,随着山西省不断放松政府对市场的过度限制,缓解金融管制与金融压制,引导市场发挥主体作用,未来金融体系将是外商投资山西省的沃土,对产业结构优化的作用也将随之提升。最后,外商在山西省农林牧渔业的直接投资与产业结构优化关系迅速下降,在房地产业FDI与产业结构优化的关联度大幅下降。由于农林牧渔行业的回报期较长,外商直接投资往往不会选择这些行业,并且随着国际热钱的迅速进出,山西省这些行业的FDI在近几年均出现下滑,阻碍了农业现代化的产业调整;2008年11月,中国政府的4万亿使得包括山西省在内的中国各地经济呈现亢奋状态,尤其以房地产业为代表出现前所未有的繁荣景象,但是这种经济过度膨胀并不能持续,在过去十年间房地产业的FDI对山西省的产业结构优化起到了很大作用,但在未来该行业的作用将随着资本的消殆逐渐弱化。

参考文献：

[1]Blomstrom Magnus, Robert E Lipsey, Mario Zejan. Is Fixed Investment Key to Economic Growth? [J].Quarterly Journal of Economics,1996, 111(1): 54-69.

[2]Choe, J.“Do Foreign Investment and Gross Domestic Investment Promote Economic Growth?” [J].Review of Development Economics,2003, 11(7):44-57.

[3]Yusaf H.Akbar, J.Bard Bridc.Multinational enrerprise stratcgy, foreign direct economic development: the case of the Hungian banking industry[J].Journal of World Business,2004:39.

[4]Eleni Ath, Kaditi.Foreign Direct Investments and Productivity Growth in the Agri-Food Sector of Eastern Europe and Central Asia: An Empirical Analysis[J]. Global Economy Journal, 2006, 6(3).

[5]Garrick Blalock, Paul J. Gertler. Welfare gains from Foreign Direct Investment through technology Economics, 2008, transfer to local suppliers[J].Journal of International 74, (2).

[6]Satomi Kimino,Nigel Driffield,David Saal.Spillovers from FDI and local networks: The importance of transactional linkages and vertical keiretsu in Japan[J].Multinational Business Review, 2014,22(2)：176-193.

[7]Yuandi Wang,Lutao Ning,Jian Li,Martha Prevezer.Does technological diversification matter for regional innovation capability? Evidence from China[J].Regional Studies,2016,50(5)：805-822.

[8]陈希希,杜驰.外商直接投资对安徽省产业结构的影响分析[J].黑龙江对外经贸, 2008(10):43-45.

[9]杨建明,胡求光.外商直接投资对宁波产业结构影响的实证分析——基于面板数据的研究[J].特区经济, 2009(12):54-56.

[10]赵保佑,汪萌萌.外商直接投资与产业结构优化升级关联分析——基于河南省数据的实证研究[J].区域经济评论, 2014(6):100-104.

[11]方燕,高静.外商直接投资对产业结构的影响分析——基于向量误差修正模型的实证研究[J].北京工商大学学报, 2010, 25(1):49-52.

[12]周游.外商直接投资、知识产权保护与出口产业结构调整——基于联立方程和VAR模型实证分析[J].科技与经济, 2014, 28(11):40-44.

[13]杨军,宁晓刚,张波.外商直接投资对我国产业结构升级影响的总体效应分析[J].产业观察, 2015(1):116-118.

[责任编辑：姚晓黎]

Study on Influence of FDI on Industrial Structure Upgrading in Shanxi Province

LU Meng-juan，MA Cheng-wen

(School of Economics, Anhui University of Finance and Economics, Bengbu 233030,China)

Abstract：Adequate financial support is a necessary condition for economic development and upgrading of industrial structure, FDI, through the development of different industries, implements differentiated impact to achieve the adjustment of industrial structure in the region. Through the time series data collected in Shanxi Province in 2000-2014 years, a grey correlation model of correlation degree analysis is established to analyze the value of different industry and optimize the industrial structure of FDI. The results show that in 2000-2014, the FDI of Shanxi province electricity, gas and water production supply industry, transportation, manufacturing industry and postal services FDI play a strong role in promoting the industrial structure upgrading in the province. Then we use the grey prediction model and analyze the upgrading effect of different industries FDI in industrial structure optimization in the future 5 years. The conclusion is that, in the next five years, the effect of financial industry and Modern Service Industry FDI of Shanxi Province will be stronger and stronger in China’s upgrading of industrial structure.

Key words：FDI；industrial structure optimization；grey correlation model

收稿日期:2016-04-08

基金项目:国家社科基金青年项目(15CJL027);国家社科基金一般项目(15BJY114);安徽财经大学科研基金项目(XSKY1683)

作者简介:陆梦娟(1995-),女,安徽亳州人,安徽财经大学经济学院经济学专业2013级本科生,研究方向:经济学;马成文(1963-),男,安徽亳州人,安徽财经大学经济学院院长,教授,研究方向:数量经济、产业经济。

文章编号：2096-1901(2016)03-0009-05

中图分类号：F830.59

文献标识码：A