美国国家教育统计中心与高等教育数据运行机制的探索*

张艳丽

(中山大学　教育学院，广东　广州　510275)



美国国家教育统计中心与高等教育数据运行机制的探索*

张艳丽

(中山大学教育学院，广东广州510275)

摘要美国国家教育统计中心在描述和评价美国教育状况，辅助联邦各级政府及社会各界进行决策的过程发挥了不可替代的作用。文章对美国国家教育统计中心的产生和发展的历史背景、组织架构、运行模式以及其在高等教育领域中的应用进行简要介绍，在详细分析其运行机制的基础上，提出对我国高等教育信息数据库建设和管理的建议。

关键词国家教育统计中心(NCES)；运行机制；高等教育信息数据系统

教育信息数据系统的建设对于全面系统地收集各类教育数据与资料，真实科学地反映国家与地方教育现状，促进教育决策的公开化和合理化，增强民众和各类机构对教育信息的了解和利用起到了组织上的保障作用，具有重要意义[1]。美国国家教育数据系统与管理一直处于世界领先地位，在这其中，美国国家教育统计中心(NCES，National Center for Education Statistics)发挥了不可替代的作用。本文探讨美国国家教育统计中心的运行机制，希望对我国教育信息的管理与利用，尤其是对高等教育信息的管理与利用提出意见与建议。

一、国家教育统计中心的创建及发展过程

美国国家教育统计中心(NCES)是一个收集和分析关于美国和其他国家教育数据的主要联邦实体，它隶属于美国教育部的教育科学研究院(IES)，由国会授权，履行收集、核对、分析和汇报关于美国教育完整情况的统计数据的职责；同时，为联邦、州以及地方层面的教育工作者和主管教育的官员、国会、研究人员、学生、家长、媒体以及公众提供统计服务，实施和发布年度报告，审查和汇报国际间的教育活动[2]。在美国大学自治和国家教育部不直接管辖大学的体制下，国家教育统计中心职责的顺利履行对高等教育的宏观管理起到了非常重要的作用。

国家教育统计中心的主要使命是通过以下方式收集、分析、报告和传播教育信息和数据：(1)满足方法论上的最高标准；(2)及时向教育实践者、教育研究者、教育政策制定者和公众发布有用的相关信息；(3)客观的、长期的、中立的、非意识形态的；(4)独立与党派政治影响和种族、文化、性别以及地区偏见[3]。

国家教育统计中心正式成立于20世纪，其前身可以追溯至19世纪。1867 年，美国国会通过相关法律要求政府“应当在华盛顿设立教育部门。该部门应以收集相关统计数据和实例为目的，反映各州、地区的教育状况和教育进程，并就学校的组织、管理，学校系统和教学方法发布相关信息，以帮助联邦建立及维护高效的学校系统，从而促进全美教育事业的发展”，该法案直接促成了美国联邦教育部的建立。但不难发现，“美国联邦教育部”成立之初的主要职责就是“收集相关统计数据和实例”。从功能上来看，1867年的“联邦教育部”就是今天国家教育统计中心的前身[4]。《1976年教育修正案》(EducationAmendmentsof1976，TitleⅡ)又正式提出“问责”(Accountability)，对“绩效”的强调又进一步推动了国家教育统计中心的发展。

国家教育统计中心的组建是一个漫长的过程，尤其是“国家教育统计中心”名称的确立更是几经反复。伴随着名称的改变，该机构的定位和功能、内涵和外延都相应地发生着变化，但“收集教育统计数据和实例”这一根本目标却始终如一。最初，国家教育统计中心主要收集诸如公立小学与初中入学率、大学数量等基础数据，自1923年起，美国的教育统计就不再仅着眼于基础数据的收集，而是开始与各州教育部和高校合作，深入基层开展调查，这一转变扩充了国家教育统计的内涵，也提升了国家教育统计的功能，自此之后，国家教育统计中心的调查统计模式初具雏形。自20世纪60年代开始，国家教育统计中心被赋予了为美国国会立法提供教育建议书这一新的使命，进一步确立了国家教育统计中心在美国教育决策体系中的地位[5]。

推动美国国家教育数据库建立的最直接动力主要是来自于整个社会开始对“问责”和“绩效”的强调。在这样的背景下，教育系统也越来越重视自身的绩效表现，越来越多地通过国家教育统计中心的数据收集和评估工作，提高自己的绩效，满足公众和社会对教育系统的需求和期望。

二、国家教育统计中心的数据管理机制

美国教育体系属于相对分权制，国家教育统计中心在进行统计和独立调查时，需要依赖各州教育机构的自愿合作。但由于各州收集数据所采用的统计标准的差异，给国家教育统计中心的统计调查和分析评估带来了极大的困难。为此联邦政府开发了联邦教育项目绩效和标准整合系统(IPBS) ，提供了联邦政府和州之间的联邦项目产出信息交换的新方法。各州将数据储存在自己的数据库中并承担数据有效的责任，而联邦政府可以汇总数据，并监控汇总过程，以保障质量。数据将服务于联邦和州的不同工作目的，联邦项目负责人及各州均可随时调取，如了解项目进展、在线数据分析等。

国家教育统计中心主要通过4种方法收集数据：(1)全国性调查。如NAEP就是依据全国的学校和在校学生进行抽样调查。(2)全国连同州级的调查。通过联邦和州范围的学校和学生抽样调查也可以获得相关数据。(3)行政记录调查。国家教育统计中心从各州教育管理部门获得管理方面的数据，然后再进行加工整理。如各州都要求学校做好辍学记录，只要各州对辍学的界定相对一致，全国的辍学数据就是可靠的。此外，国家教育统计中心的“学校和教师调查项目”(SASS，Schools and Staffing Survey) ，更为依赖从各地教育行政记录中获取信息，以确保获得教师供给和需求方面的足够信息。(4)快速问卷调查。这类调查通过电话或电子邮件进行，例如国会对校园暴力问题感兴趣，NCES就会对教师、学生和校长进行此类调查以获得可靠统计信息。上述调查都由国家教育统计中心负责设计，而具体操作通常由非政府组织(包括营利性和非营利性机构) 负责，如Westat保险公司和教育问卷服务中心、全美研究型大学联合会等[6]。

在数据采集的过程中，数据标准的统一十分重要，统一的数据标准可以减少在后期数据处理和分析应用中不必要的麻烦，节省大量的人力物力。因此，国家教育统计中心专门设立了一个项目部门——统计标准项目(Statistical Standards Program)来进行这方面的相关工作。统计标准项目主要负责进行统计标准的开发以保证统计调查、分析和产品的质量；为国家教育统计中心项目的实施标准提供咨询和建议；配合国家教育中心的出版物和其他产品的评审过程；协调国家教育统计中心统计标准的修订。这个项目也监控和管理保密程序和相关的国家教育统计中心数据产品的限制使用数据许可证。同时，数据标准项目为新出现的统计问题和新加入者提供咨询与建议，监控和参与长期统计和方法论的研究项目[7]。最初由它制定的统计标准出版是在1987年，21条标准被国会授权的教育统计咨询委员会正式认可，这些标准通过国家教育统计中心出版和传播；1989年，对最初的统计标准进行全面的审核工作，在1992年又出版了20条标准和2条相关的指导方针；1999年，在其他国家和国际上的统计标准背景下，又对现有的标准进行审核。修订后的标准草案经过了一系列的内部研讨会的审核，由国家教育统计中心资深管理人员核准，并且由美国国家统计科学研究院(NISS，National Institute of Statistical Sciences)独立的专家小组审核并建议采用，最后在2002年10月1日被正式采用并出版。出版的标准主要包括以下内容：概念与方法的发展，调查的规划与设计，数据收集，数据处理与编辑，数据分析和评价或规划成果，评审程序的建立，数据发布，术语表以及4个附录即种族与民族、输入、指标指南、调查主题[8]。

三、国家教育统计中心的组织架构与运行机制

经过几十年的发展，国家教育统计中心已经成为一个拥有百余名员工，由美国国会直接授权并拨款的专门从事教育数据收集、统计、研究工作的机构(见图1)。

图1　NCES的组织架构

行政长官办公室(Office of the Commissioner)主要为国家教育统计中心制定政策和标准，监控其运作，保障所收集数据的质量和保密工作，同时向公众发布年度报告和信息。行政长官办公室下设3个部门，分别为评估处(Assessments Division)、抽样调查部门(Sample Surveys Division)和数据管理部门(Administrative Data Division)[9]。评估处又下设4个部门，分别为报道与宣传部门(Reporting and Dissemination Branch)、行政支持与服务部门(Administrative Support Services Branch)、国家评估部门(National Assessment Branch)和国际评估部门(International Assessment Branch)。国家评估主要开展的项目主要有美国国家教育进展评估(NAEP，National Assessment of Educational Process)和成人写作能力评估(NAAL，National Assessment of About Literacy)；而国际评估部门则主要进行的是一些比较教育的项目，例如国家学生评估项目(PISA，Program for International Student Assessment)和国际阅读素养进展研究(PIRLS，Progress in International Reading Literacy Study)等。总体来说，评估处负责国家级“美国国家教育进展评估”的创建、设计、研究、执行和报告工作以及对各州进行同样的评价和相关数据的采集活动，负责出版各种有关的教育评价研究报告。同时，评估处的职员也会从事一些其他相关的教育评估研究。抽样调查部门负责制订计划、实施、提交统计分析报告，公布抽样调查的数据，包括儿童早期教育、成人教育、职业与技术教育和国际教育的数据。具体来说，抽样调查部门下设2个部门，分别是纵向跟踪调查部门和横断面调查部门。纵向的数据收集和调查研究项目涵盖了从儿童早期、初高中、大学生及毕业生追踪和学士学位获得后的各个阶段，例如儿童早期纵向跟踪研究(ECLS，Early Childhood Longitudinal Study)和大学生纵向跟踪/学士学位获得及以后的纵向跟踪研究(BPS，Beginning Postsecondary Students Longitudinal Study/B&B，Baccalaureate and Beyongd)等；横断面调查研究收集的数据类型涵盖学校、教师和家庭等多个方面，例如初任教师纵向调查(BTLS，Beginning Teacher Longitudinal Study)和国家家庭教育调查(NHES，National Household Education Surcey)等。数据管理部门下设3个部门，分别为州纵向跟踪数据系统部门(State Longitudinal Data System Branch)、中学后教育部门(Postsecondary Branch)和小学/中学部门(Elementary/Secondary Branch)，主要负责统计活动的计划、设计、运行、监督及提交统计分析报告，包括中小学教育、职业教育、第三级教育和图书馆查询等信息的管理。

国家教育统计中心的活动包括：提供持续而可靠的、完整而准确的教育状况和趋势的指标；及时向教育政策制定者和数据使用者报告有用的高质量数据；发布报告，将教育数据发布给广大受众；以资料档案的形式提供数据，使得研究和分析的网络工具易获取；在数据收集、维护和分析上与州以及地方的教育机构合作；严格保证遵守《教育科学改革法案》(ESRA，EducationSciencesReformAct)第183节的规定——禁止通过部门发布个人身份信息，包括重罪刑事处罚和监禁。

至今，国家教育统计中心共开展了超过20个调查项目，通过使用横断面的数据库、纵向追踪研究和学生评估，调查主题覆盖学生出生到学生成年。同时，国家教育统计中心整合国际评估的参与，实施对于紧迫政策问题的快速反应调查，管理州纵向数据系统(SLDS，Statewide Longitudinal Data System)奖学金项目，确保州能够从数据中获取所需的信息。不仅如此，NCES还与州纵向数据系统协力合作，帮助州和地方教育机构使用和改进他们的数据系统，通过资助国家教育统计论坛来促进各个州之间的交流[3]。

在这些调查研究项目的基础上，国家教育统计中心建立了年度报告项目(ARP，Annual Report Program)，年度报告项目负责准备综合各种各样教育主题数据的分析报告，同时通过指标报告、表格报表和网络工具传播它们，向公众提供有关教育各方面的数据。与此同时，NCES 将所有的产品、调查结果发布到国家教育统计中心的网站上，国家教育统计中心每年针对大众出版3种主要的出版物：《美国教育现状》《美国教育统计摘要》和《教育统计预测》。这些出版物基本上涵盖了大量教育主题的统计资料，它们以不同的方式被政策制定者、教育研究者以及大众所使用。国家教育统计中心利用多种数据资源也出版了许多其他的出版物，例如《女孩和妇女教育公平的趋势》，一系列的《少数民族的教育现状和进展》以及《学校犯罪和安全年度指标》[10]。同时，用户还可以通过国家教育统计中心网站的“快讯(Fast Facts)”或者“新闻&事件(News&Events)”及时地获取所需的教育信息。

国家教育统计中心发布的数据分为公开使用和限制使用两个版本。公开的版本在保护个人及学校合理隐私的前提下，致力于提供尽可能多的研究信息，对所有人开放；而限制使用的版本包含全部数据信息，但只对获得国家教育统计中心许可的研究者开放。限制使用的数据许可证由统计标准项目管理和监控，严格保证遵守《教育科学改革法案》第183节的规定——禁止发布个人身份信息。不过，任何美国人都可以提出对限制使用版本许可证的申请。但申请人必须说明研究项目的情况、需要限制使用数据的理由和对数据保密的安全性计划，还有专业人员的姓名和职称、估计借阅时间、希望的计算机媒体格式等，在其研究报告公开发表前必须首先让国家教育统计中心过目[11]。但总体来讲，为了保证所有的使用者能够平等而及时获取数据，国家教育统计中心审查申请时，只要鉴定发现申请满足释放限制使用数据的条件，就会对其进行开放。

四、美国国家教育数据系统在高等教育领域中的应用

国家教育统计中心收集的数据数量多，范围广，覆盖学生的出生到成人的不同时间段以及不同的教育领域及主题，为其在教育领域中的应用提供了基础。

以IPEDS(Integrated Postsecondary Education Data System)为例。IPEDS即中学后教育综合数据系统，是隶属于国家教育统计中心下相对独立的高等教育项目。它就是由国家教育统计中心每年进行的相关调查收集到的有关高等教育数据所组成的系统，它提供每一所参加联邦学生财政资助项目的学院、大学和职业技术院校的信息，同时，还提供关于院校的基本数据，例如学生注册数，雇佣的教职工人数，院校价格和学位授予数等来进行描述、分析美国中学后教育的趋势。[9]国会、联邦机构、州政府、教育机构、专业机构、私营企业、媒体、学生和家长以及其他的一些团体都依赖于IPEDS的数据来获取关于国家教育统计中心等教育机构的基本信息。同时，IPEDS还会利用所收集到的数据，开展其他的项目调查，不断地产出新的产品，以满足更多人对高等教育相关信息的需求。例如，国家中学后教育合作组(NPEC)在IPEDS所提供数据的基础上，开展了大学生纵向跟踪研究(BPS)以及学士学位获得及以后的学生纵向跟踪研究(B&B)，追踪学生在中学后教育中的轨迹，找出为什么学生会退学，财政资助会对学生留存和完成学业有怎样的影响，哪一部分学生有可能会完成学位项目等问题的答案，同时，探究学生完成学士学位后的学生教育和工作经历的关系。

再如，美国图书馆调查(ALS，Academic Libraries Survey)亦是美国教育统计中心的重要调查项目之一，它主要调查统计美国所有能授予各类学位的大学图书馆的资源、服务和经费等方面的精确信息，供联邦政府和州政府用于战略决策和预算计划。大学图书馆调查始于1966 年，开始基本上每三年调查一次，1988 年起调整为每两年调查统计一次[11]。从2000年开始，美国图书馆调查开始独立于美国中学后教育数据综合系统之外收集数据，不过，通过图书馆调查项目收集的数据仍然与美国中学后教育数据综合系统的数据是连接的，高等教育机构可以使用其学校单位编号查看这些数据。

五、对我国高等教育信息数据系统建设的启示

我国教育信息数据系统，尤其是全国性的高等教育信息数据管理系统的建设仍然处于探索阶段，其发展和管理过程如何更有效率？借鉴美国国家教育统计中心的发展特色和经验，对于我国高等教育信息数据系统的管理建设以及发展有一定的启示作用。

(一)建立统一完善的国家高等教育信息数据系统

美国国家统计中心能够收集和利用数据进行分析是建立在拥有一个统一完善的教育信息数据系统的基础之上的。从之前介绍的国家教育统计中心的组织架构可以了解到，国家教育统计中心的各个部门各司其职，收集和管理不同主题、不同领域的横向和纵向的数据，注重数据的完整性，最后将其整合到数据系统中，形成了一个覆盖方位广、时间跨度长、拥有教育各个领域数据信息的国家教育数据系统。这种统一表现在：在采集数据的过程中，特别注意制定统一的数据采集标准，为数据的融合与衔接以及之后进行数据分析并形成数据报告提供了可能；建设数据采集、交换共享、管理与应用的数据管理平台，通过统一的信息管理规范和数据编码标准，使数据之间的转换和提取成为可能，从而综合利用高等教育各个层面的数据。因此，建立一个统一完善的国家高等教育信息数据系统是很有必要的，这是进行数据收集和分析的第一步。

(二)采用多样的数据收集方式

多样的数据收集方式，能保证数据信息的权威和丰富。

(1)保证数据的权威性。要制定相关的教育政策法规，统一数据标准，要求全国范围内所有学校都按照国家要求在国家教育数据信息系统中进行年度数据填报，这对于获取学校基本数据信息例如教室数量、图书馆藏书量、学生人数、教师人数、经费使用情况等等，建立统一完善的国家教育信息数据系统，进行数据分析和利用以及对教育状况进行整体评估是非常关键的。(2)充分利用微观数据。除了一些全国统一收集的数据之外，还要对学校里的一些相关的教育行政记录进行整理和加工，从中获取或者挖掘有用的数据，形成数据报告。(3)在做好这些日常相关工作之外，负责教育信息数据系统的工作和管理人员要时刻保持对教育状况的关注，能够针对国内的一些教育现状，及时地在全国范围的学校和学生中进行抽样调查，预测教育状况及其趋势变化，及时做出应对措施，对教育状况进行持续的改进。(4)关于主题数据的收集。针对不同领域和主题的教育问题，例如高校校园暴力、学生自杀倾向等问题对学生进行问卷或者网上调查，形成数据报告，寻求破解之法。总之，采用多样的数据收集方式，尽可能全面完整地收集数据，不断地积累数据，进行阶段性的分析，发挥国家高等教育信息数据系统在教育决策和教育资源分配中的作用。

(三)加强数据的统计分析与应用

数据的价值在于应用，当前充分利用技术手段进行全方位的应用是重点发展的领域。从目前的资料来看，我国对于高等教育信息数据系统从收集到数据的利用仍然不够，相关的研究报告或者是发表论文的数量也比较有限，大多数使用数据的研究发现基本上只是得出简单的宏观结论，例如加大投入，改善质量之类的笼统说法，缺乏细致深入的分析和具体的可操作的改进措施。因此，建议加强对数据的统计分析与应用，可以参考国家教育统计中心每年向公众发布一些基本的高等教育状况统计报告，使得公众对全国高等教育状况有所了解。同时，利用数据进行统计分析时，可以进行一些省级、学区或者学校方面的具体层面的研究，提出一些切实有效的意见与建议。同时还需要一批有专业能力的高等教育研究者，更加注重具备高等教育数据分析和研究能力的专业技术人员，这些在大数据时代显得更加紧迫。

参考文献：

[1]胡研.美国教育基础信息数据库建设：以美国国家教育统计中心CCD数据库为例[J].太原城市职业技术学院学报，2014(6)：86-87.

[2]About us [EB/OL].[2015-06-12].http：//nces.ed.gov/about/.

[3]U.S.Department of Education [EB/OL].[2015-06-12].http：//www.ed.gov/open/plan/nces.

[4]吴旻瑜.美国国家教育统计中心对我国教育管理信息化建设的启示[J].世界教育信息，2014(3)：13-19.

[5]GRANT W V.Statistics in the U.S.Department of Education：Highlights from the Past 120 Years.120 Years of American Education：A Statistical Portrait，National Center for Education Statistics [M].National Centre for Education Statistics，1993：1-4.

[6]任晓辉.美国教育统计和指标体系探究[J].高等教育与学术研究，2006(1)：172-175.

[7]Statistical Standards Program [EB/OL].[2015-06-12].http：//nces.ed.gov/statprog/.

[8]屈琼婓，舒忠梅.美国中学后教育数据综合系统IPEDS的管理与运行机制研究和启示[J].高教探索，2013(5)：82-87.

[9]About ipeds [EB/OL].[2015-06-12].http：//nces.ed.gov/ipeds/about/.

[10]Annual Report Program [EB/OL].[2015-06-12].http：//nces.ed.gov/surveys/AnnualReports/.

[11]顾健.美国教育统计中心的大学图书馆统计[J].大学图书馆学报，2008(2)：15-21.

(责任编辑李世萍)

The Exploration of Running Mechanism in American National Center for Education Statistics and Data of Higher Education

ZHANGYan-li

(School of Education，Sun Yat-sen University，Guangzhou，510275，China)

Abstract：National Center for Education Statistics(NCES) plays a significant role in describing and evaluating American education，as well as assists federal governments and all circles of the society in decision-making.The paper gives a brief introduction of the emergence and development background，framework，running mechanism and application of NCES in higher education.On the basis of those，several suggestions about development and management of higher education information database in our country are put forward.

Key words：National Center for Education Statistics(NCES)；running mechanism；higher education information data system

收稿日期2015-06-27

作者简介张艳丽(1992-)女，四川绵阳人，硕士研究生，主要从事高等教育学研究.

中图分类号G649.3/712.7

文献标识码A