高校研究生群体学术失范成因及对策研究

汪蕾 傅文第

摘 要：文章从高校研究生群体学术失范的表现出发，分析了研究生群体学术失范的原因，并提出了研究生群体学术失范的应对策略。

关键词：研究生群体；学术失范；高校

中图分类号：G640 文献标识码：A 文章编号：1002-4107（2016）10-0065-02

高校一直以来被视为“象牙塔”，是学术领域的圣地。然而，高等学校研究生群体学术失范现象却屡禁不止，2013年1月国家教育部下发了《学位论文作假行为的处理办法》，进一步加强对学生学术失范行为的管理和处罚。国家对学术失范行为的重视说明，这俨然不是一个个体的行为，即将要演变成群体的行为。尼采曾说过：“疯狂对于个体是个例外，但对群体就是规律。”[1]在这种情况下，分析研究生群体学术失范的现状，制定相应的纠正措施，有裨益于研究生教育。

一、研究生群体学术失范的表现

（一）学术抄袭隐性化

在著作法中抄袭是指将他人作品据为己有，并且在不加以注明的情况下公开发表。而在研究生群体中抄袭他人公开发表研究成果的方式更为隐性，具体表现为转述他人学术思想，将公开发表的文章改头换面变成自己的原创成果。这种隐蔽化的学术抄袭有时很难被发现，却严重损害了学者的利益。有调查显示，94.7%的研究生认为在发表科研作品中大多学生存在着抄袭、剽窃他人研究成果的现象[2]。而类似于“东北财经大学——最牛硕士论文剽窃”等新闻层出不穷。各种迹象表明研究生群体抄袭他人学术成果的越轨行为愈演愈烈。

（二）数据修改随意化

研究生培养模式倾向于学术研究，与本科教育阶段的课堂教学截然不同。研究生群体有更多的机会和时间进行实验研究与数据调查，特别是理工科和社会学科专业的学生。然而，有些研究生缺乏吃苦耐劳的精神，在实验和调查的过程中不能脚踏实地搜集实验数据，对待科研数据态度过于随意，甚至为了得到自己理想的结果，篡改伪造实验数据。有部分学生表示在撰写论文的过程中，数据与结论不一致的情况比比皆是，但由于时间和精力等原因，30%的研究生表示会伪造、修改实验数据。由此可见，中国高校研究生群体中的“黄禹锡现象”已经相当普遍了。

（三）论文刊发功利化

研究生阶段对论文发表有一定的数量指标要求，评奖评优也与论文数量息息相关，因此，在利益的驱使下，部分研究生群体为了达到这一指标，往往一稿多投，重复发表，或者将一遍文章进行简单修改便在不同的期刊上发表。有调查发现32.9%的研究生认为一稿多投现象很普遍[3]。除此之外还有署名“搭便车”现象，在自己未参与的课题或文章上挂名，占有他人的劳动成果，严重危害了学术研究的公平性和正义性，而且还浪费了稿件审阅的时间和期刊版面。这些功利化的论文发表行为，严重损害了莘莘学子潜心科研之心，更是不断拉低了研究生的科研质量和教育水平。

二、研究生群体学术失范的原因

（一）主观轻视，学术自律意识淡薄

自律是出于主体自身的，是不受外力控制的道德自觉，是内化的道德规范。研究生学术失范行为出现的主观原因是部分研究生群体缺乏学术精神，学术功利心过强，学术自律意识淡薄，对研究生的角色和任务缺乏清晰定位，没有准确解读研究生这一角色应该保持的学术态度和立场。在日常学习过程中，这部分研究生群体不注意知识积累和学术沉淀，没有严谨治学的态度，在学术创作时满足于东拼西凑的“成果”，往往力不从心，做出失范行为。

（二）利益驱动，获利远大于付出

经济学中的成本收益理论提到人们在行为选择之前会对预期收益和付出成本进行博弈，确定收益大于成本时人们才会做出相应的行为选择，这也是人类重要的理性原则[4]。而研究生群体学术失范行为便是一场成本与收益的博弈，是研究生在衡量学术失范的预期收益和付出风险之间做出的非理性选择。当前高校对研究生期间的论文发表数量有着明确的规定，研究生期间的学术成就也成为其评奖评优、顺利毕业、保博就业的重要衡量指标。而无法承受学术寂寞的学生，在利益的迷惑下失去正确判断的能力，选择铤而走险，做出学术失范行为。

（三）社会纵容，抄袭仅受道德谴责

研究生学术失范行为与社会环境有着密切关系，面对日益激烈的就业竞争，一些研究生为了增强自身优势，一味追求学术量化指标，做出急功近利的失范行为。而社会对于他们的失范行为并没有给予过多惩戒，他们也不用承担相应的法律责任，仅受道德谴责。在我国目前的法律体系中，没有文件针对学术失范行为应承担的法律责任进行详细解读，仅有一些单行条例对学术失范者进行行政处分，很少追究其刑事责任。个别媒体曝光的失范个案，也只能对其进行道德谴责。正是社会法律方面的缺失和宽纵，使得学术失范行为愈演愈烈。

（四）教育缺位，学术规范“形式主义”

研究生群体出现学术失范行为的一个重要原因是没有形成学术规范甚至打破了这种规范，高校学术规范教育流于“形式主义”。许多高校忽视了对研究生群体的学术规范教育，只是通过简单的说教来宣扬学术规范，没有把学术规范的教育思想深入到研究生群体之中，形成群体规范。此外，高校道德教育过分追求理论灌输而忽视德行培育，造成研究生学术道德规范的真空现状。另外，整个学术界也存在着不良的学术风气，拜金主义、功利主义、“官本位”等不正之风侵蚀着研究生，使他们迷失原来坚守的群体学术规范，在面对模棱两可的情况时，他们无法按照群体规范做出正确的行为表现。

（五）制度失范，处罚影响不大

群体规范的出现还需要制度的配合，目前高校在学术评价体系上缺乏严格统一的学术标准，过分追求量化管理，使得学术失范行为缺乏监督和惩罚机制，在这种情况下，无疑更加纵容学术失范行为。此外，学术失范实施惩罚的主体是高校，然而一些高校为了避免学校声誉受到影响，通常对学生的学术失范行为低调处理， 甚至出现“大事化小，小事化了”的不曝光、不公开现象。即使做出惩戒，其力度也不足为惧，无法对失范者起到震慑作用。这种不健全的监督和制约机制，在无形之中也为研究生群体的学术失范行为埋下隐患。

三、研究生群体学术失范的应对策略

当前研究生群体中存在学术失范行为，其原因是多元的，无法依靠单一的措施彻底解决，需要法律、制度、学校、个体等多个层面的配合，才有可能改善这种状态。

（一）个人自律，加强学术道德修养

研究生群体学术失范行为遏制的主动权在研究生自身，作为教育的较高层次，研究生是有主观能动性的群体，可以通过适当的引导使他们端正学术态度，找准自己的定位。首先要明白自己的角色定位，做出符合角色的行径，这种角色意识是研究生学术道德品质和学术自律形成的前提。其次，自律不同于外在条约和规范，它是个体由内而外散发出的自我意识和道德规范，能够对行为起到约束作用。这种内在自律机制一旦养成，主体的任何行为都会建立在理性的基础上。最后，要利用群体协同作用，发挥正式群体的榜样力量，对学术规范行为给予适当的奖励，以此来激励群体中的所有人向榜样学习，实现规模效应。只有当学术规范深深印入学生心里，内化成研究生的内在道德诉求和自律时，学术失范问题才能迎刃而解。

（二）健全体制，构建监督惩罚机制

“问渠哪得清如许，为有源头活水来”，要从根源上遏制学术失范的不正之风，首先要改变当前的学术制度环境，建立严格的学术失范惩戒机制。研究生学术失范问题单靠研究生自律是不够的，还需要相应的制度保障，建立完善的学术规范制度，双管齐下。学术制度是对国家学术道德相关法律、法规的补充，不能违背其本质，要按照法律的标准和要求来制定相应的制度。同时学术失范惩戒制度要不断完善，让学术越轨者承担必要的法律责任，实现学术失范惩罚的制度化、法律化。高校应该出台相关的文件，建立公平合理的学术规范蓝本，严肃处理学术失范行为，对屡教不改的研究生应该加大惩戒力度，在制度层面严守学术规范。

（三）聚集能量，创设良好的舆论氛围

社会学术风气对学术行为有很大的影响，针对每况愈下的学术氛围，净化社会风气，建立和谐的学术环境显得相当重要。研究生被浮躁的社会学术风气影响，会变得越来越功利，不再专注于学术“冷板凳”，有些甚至以高价购买他人的学术成果，滥竽充数，冒充自己的学术成就。因此，树立优良的学风，积极开展科学讨论，营造健康向上的学术氛围，对净化学术风气具有重要作用。这种正能量氛围一经形成，不仅会内化为研究生心中的学术道德规范，更会激发研究生的创新意识。所以，高校不能遮蔽掩盖助长研究生的学术失范行为，应勇惩学术不端之风，加大论文查重力度，让正义之气蔓延。

（四）规范评价，制定综合评价体系

学术评价体系对学术成果、学术质量等方面的鉴定有着重要作用，合理的学术评价制度能够激励研究生自觉恪守学术规范。首先要明确学术评价主体，做到学术评价的学术性和权威性。可以建立导师和专家双重评价体系，鼓励研究生进行学术创作要保持精益求精的态度，避免追求数量而忽视质量。同时，不能仅仅把学术成果作为评价研究生优良的唯一条件，这会导致部分学生为了硬性指标铤而走险。因此，科学的评价体系应包括学术性评价和管理性评价两个方面，既保持学术评价体系的公正客观性，也体现学术评价体系的合理针对性。只有建立科学的学术评价体系，才能有效地监督和控制研究生学术失范行为，为研究生营造低压力、高自由的学术创作氛围。

参考文献：

[1]Stephen P.Robbins，Timothy A.Judge；李原，孙健敏

译.组织行为学[M].北京：中国人民大学出版社，2012：

252-274.

[2]李超.高校研究生学术失范研究[D].重庆：西南大学，

2010.

[3]宋雪.高校研究生学术道德失范问题研究[D].哈尔滨：

东北农业大学，2014.

[4]陈翠荣，胡成玉.高校研究生学术失范行为的博弈分析

及其治理[J].黑龙江高教研究，2014，（1）.