从评价理论的介入角度分析人物传记

吴临鹏

(山西师范大学，山西　临汾　041000)



从评价理论的介入角度分析人物传记

吴临鹏

(山西师范大学，山西临汾041000)

摘要：传记这种文学形式是人们解读一些重要人物的有效途径，近些年来的传记研究多是从文学的角度出发，而在语言学领域的传记研究却相对较少。因此，从语言学的角度对人物传记进行深入的研究是有重要意义的。本文旨在分析三部传记中的介入资源，采用定量和定性相结合的研究方法，对传记中介入资源在语篇中的分布和频率进行统计分析和比较，从而分析传记作者在记述传主的人生事迹时所表达的人际功能。研究结论一方面证明了评价理论对语篇分析有着充分的解释力；另一方面它对掌握作者写作特点也有重大意义，拓宽了评价理论研究领域。

关键词：评价理论；介入资源；传记；UAM Corpus Tool

评价理论(Appraisal Theory)是悉尼大学语言系Martin教授及其同事自20世纪80年代中期以来发展的一个人际性功能范畴，用于表明我们如何运用语言来表达或沟通态度和情感。本文挑选了几位现代卓越人物的传记作为该研究所需要的语料库，采用定量和定性相结合的研究方法，定量研究方法用人工标记来分析所选语篇中介入资源的频率，并且采用语言学软件UAM Corpus Tool。定性研究用来分析语篇中介入资源的特点，以及进一步探讨传记作者和读者之间的互动关系是如何构建的。

虽然本研究试图在陈述比较中覆盖较广的文化层面，但它在研究深度上仍然是有限的。以上这些局限性可以作为进一步研究文学作品的动机。

一、评价理论

评价系统是在语篇语义学层面表达人际意义的三个系统之一，其本身又分成介入(engagement)、态度(attitude)、级差(graduation)三个子系统(Martin，2008)。介入是一系列语言资源，用来衡量说话人/作者的声音和语篇中各种命题的主张和关系；说话人或承认或忽略其语言所涉及和挑战的众多不同观点，并在如此多样性的观点中为他们自己的立场争得一个人际空间。

介入系统的四种方法分别是否认、公告、接纳、归属。在言语立场中，对话分为有单纯性断言和多声，而多声中又有收缩和扩展两类。否认和公告属于收缩的对话资源；接纳和归属属于扩展的对话资源。介入系统中，其中否认的子类又分为否定和反对；公告的子类又分为同意、宣告和背书；归属的子类又分为承认和疏远。下面挑选的传记会分析传记中的介入资源，对传记中介入资源在语篇中的分布和频率进行统计分析，从而分析传记作者在记述传主的人生事迹时所表达的人际功能。

二、人物传记

本文选取商界的三位旗帜性人物的传记作为研究的对象，他们分别是微软之父比尔·盖茨，股神沃伦·巴菲特，苹果电脑创始人史蒂夫·乔布斯。这三本传记分别是《史蒂夫·乔布斯传》，作者是沃尔特·艾萨克森；《巴菲特传：一个美国资本家的成长》，作者是罗杰·洛温斯坦；《比尔·盖茨》，作者是马克·阿伦森。微软之父比尔·盖茨每个人都不会陌生，多年来占据福布斯排行榜首席位置，他的言行和工作态度向来被商界人士们所敬仰。乔布斯在近几年被全球人熟知，他是计算机业界与娱乐业界的标志性人物，他的苹果手机遍布世界各个角落，深刻地改变了现代通讯、娱乐、生活方式。股神巴菲特相比于其他两人早已是商界传奇，关于他的传记不胜枚举，巴非特是美国历史上最伟大的资本家、最成功的投资人，与比尔盖茨比肩的世界富豪。

三、传记中的介入资源

为了使研究数据更加精确，研究结论更为可靠，本文分别摘取三本传记中的部分作为研究对象。采用定量和定性相结合的研究方法，其中，定量研究用人工标记来分析所选语篇中介入资源的频率，并且采用语言学软件UAM Corpus Tool。定性研究用来分析语篇中介入资源的特点，进一步探讨传记作者和读者之间的互动关系是如何构建的。

(一)《史蒂夫·乔布斯传》中的介入资源分析

作者艾萨克森是《时代》杂志的前总编，曾经为爱因斯坦、富兰克林等名人著传。这部传记是作者历经两年，采访了乔布斯40多位的亲友、同事、竞争者所编纂而成的，其中大多都是关于乔布斯的客观评价(Issacson Walter，2011)。

为使研究结果具有针对性，文中着重研究介入资源中的多声，通过分析这部传记的开篇，中间和结尾三章，结合语言学工具UAM Corpus Tool，对于《史蒂夫·乔布斯》中三段的介入资源分析，我们得到下面的图表：

featureNpercentHeteroglossN=544contract24545.03%expand29954.97%ContractN=544proclaim356.43%disclaim21038.79%DisclaimN=544deny376.80%counter17331.80%ProclaimN=544concur50.92%pronounce190.35%endorse110.20%ExpandN=544entertain16530.33%attribute13424.63%AttributeN=544acknowledge13324.45%distance10.18%

Figure1

根据图表中的统计数据我们可以看出，在《史蒂夫·乔布斯传》中，作者使用的扩展性介入资源在所选取的研究对象中占据54.97%，略多于收缩性介入资源45.03%。在收缩对话中，否认占据38.79%，而公告所占比例为6.43%。在否认的子系统中，否定占据整个介入资源的6.80%，反对占据31.80%。在公告的子系统中，同意占0.92%，宣告占0.35%，背书占0.20%。扩展对话中，接纳占30.33%，归属占24.63%，在归属的子系统中，承认占据总系统的24.45%，疏远由于只出现一个，只占0.18%。

(二)《比尔·盖茨传》中的介入资源分析

马克·阿伦森将此书定位为12岁以上即可阅读，传记中呈现的是这位世界首富的成功之路，生活点滴，挫折失败的种种，其中主要涉及的是对盖茨本人话语的整理(Aronson Marc，2008)。根据UAM语言学软件，我们可以得到和上面的传记相同的表格和统计结果。以下是《比尔·盖茨》中介入资源的统计结果：我们可以得到这部传记中的介入资源分布比率与《史蒂夫·乔布斯》大致相同，都是尝试接纳读者，与读者建立良好的互动关系。其中，扩展性介入资源在研究对象中占据54.43%，略多于收缩性介入资源45.57%。在收缩对话中，否认占据39.96%，而公告所占比例为5.61%。在否认的子系统中，否定占据整个介入资源的9.07%，反对占据30.89%。在公告的子系统中，同意占4.75%，宣告占0.43%，背书占0.86%。扩展对话中，接纳占35.64%，归属占18.79%，在归属的子系统中，承认占据总系统的17.28%，疏远只占1.51%。

(三)《巴菲特传：一个美国资本家的成长》中的介入资源分析

作者罗杰·洛温斯坦以巴菲特独有的投资风格和管理方式为焦点，对他充满传奇色彩的投资策略、人生哲学和管理智慧等进行深入透彻的描述和分析(Lowenstein Roger，2008)。通过选取其中三章作为研究对象，其中介入资源的分布和频率是这样的：

《巴菲特传：一个美国资本家的成长》中扩展性介入资源在研究对象中占据56.83%，略多于收缩性介入资源43.17%。在收缩对话中，否认占据33.72%，而公告所占比例为9.45%。在否认的子系统中，否定占据整个介入资源的9.59%，反对占据24.13%。在公告的子系统中，同意占4.79%，宣告占2.18%，背书占2.47%。扩展对话中，接纳占33.28%，归属占23.55%，在归属的子系统中，承认占据总系统的23.11%，疏远由于占了0.43%。结合这三本传记和以上数据，作家们在编写人物传记的时候，传记这种文学形式也从另外一种角度告诉我们人际功能是通过一些相应的词汇来实现的。这三本传记中的对话扩展资源都多于对话紧缩资源。根据统计数据，在对话扩展资源里，接纳资源多于归属资源；在对话紧缩资源里，否认资源多于公告资源。当作者们中使用扩展资源时，他们把自己的对话立场打开，让读者与其进行对话和讨论。当作者们中使用紧缩资源时，他们关闭自己的对话立场，尝试让读者接纳他们的观点。对话扩展资源的使用表明作者想要拉近与读者的距离，与读者建立良好的互动关系。

四、结论

基于所选传记，并结合马丁和怀特的评价理论框架，使用定量和定性两种研究方法对其中的介入资源进行分析，通过统计三部传记中介入资源的分布和频率，观察介入资源的使用特点，我们可以发现作者如何构建与假定读者之间的互动关系。

首先，虽然对于介入资源的使用频率各有不同，而且在一篇传记中每种介入资源的分布和出现频率也不同，但三位作者都使用了评价理论中所有的介入资源来构建语篇，这样一来，读者融入到了语篇中，无形中与作者建立起了探讨的机制。

其次，无论对话空间是扩展还是收缩，作者们总是尝试与读者进行交流，使用一些词汇让读者进行独立思考，以此达到相应的人际意义。当作者进行收缩性对话的时候，读者只能作为接受者来接受作者的观点，当作者使用扩展性对话时，对话空间打开，读者可以进入此对话空间与作者进行探讨，交流甚至质疑(刘世鋳，2007)。

本研究一方面证明了评价理论对语篇分析有着充分的解释力，丰富语篇的理论研究方法；另一方面它对掌握作者写作特点也有重大意义，为更好理解语篇和语篇的撰写提供了一定的参考，拓宽了评价理论研究领域。但是研究也存在一些局限性，比如选取语料的局部性，并没有选取整部传记作为研究对象。本文对评价理论中的介入系统以及传记的语言学研究进行试探性研究，希望能够对往后介入系统和传记的研究提供一定的参考。

参考文献：

[1]Halliday, M. A. K. An Introduction to Functional Grammar[M]. London: Edward Arnold,1994.

[2] Martin, J. R. & White P. R. R. The Language of Evaluation: Appraisal in English[M].Beijing: Foreign Language Teaching and Research Press, 2008.

[3]Issacson Walter. Steve Jobs[M]. New York: Simon& Schuster, 2011.

[4] Lowenstein Roger. Buffett: The Making of an American Capitalist[M]. Manhatlan:Random House Trade Paperbacks, 2008.

[5] Aronson Marc. Bill Gates[M].New York: Viking Juvenile, 2008.

[6] 刘世鋳.评价的语言学特征[J].山东外语教学,2007，(3):11～16.

文献标识码：A

中图分类号：H315

收稿日期：2015-10-16

文章编号：2095-4654(2016)01-0068-03