地方专利信息服务调查分析

王根

(东莞理工学院　图书馆，广东东莞　523808)



地方专利信息服务调查分析

王根

(东莞理工学院图书馆，广东东莞523808)

为了对协同创新环境下的地方专利信息服务机制提供参考，在专利信息服务研究和实践调查基础上，首先从服务内容、服务渠道和发展趋势三方面对当前地方专利信息服务现状进行分析，然后对国内专利信息服务平台的开发和应用状况进行述评，最后结合文献调查，从组织形式、技术人才、制度规范、服务模式和资源保障等角度，初步探讨了地方专利信息服务机制的构造和运行。

专利信息；信息服务；调查

专利信息可以为科技创新、科技管理和科技决策提供支持，并为产业发展和升级指明方向，有利于促进地方科技创新，引导经济向上游发展，助力地方产业转型升级。为此，从政府到企业、从机构到高校、从理论到实践，都对专利信息保持了较高的关注，各地方也加快了专利信息开发和利用步伐，公共服务体系建设逐步完善，区域及产业预警、专利情报分析等高端信息服务也初现端倪。在协同创新环境下，为了探索专利信息服务方法和渠道创新，最终实现其组织和管理提升，推动形成面向地方科技发展的功能完善、资源齐备、运行良好的专利信息服务机制，我们针对国内当前专利信息服务研究成果和项目实施情况进行了调查和分析。

一、调查背景

本次调查采取以网络和文献调查为主、现场走访和电话调查为辅，一是针对诸如专利信息服务现状和趋势，专利信息服务方法和渠道等，采用网络和文献调查方法进行归纳和提炼；二是针对服务组织和管理经验及其服务机制的运行等，采用现场走访和电话调查进行对比和总结，并结合地方专利相关单位的信息和情报需求，通过归纳和推导，提出适于地方专利信息服务发展的建议。调查的直接目的是为协同创新环境下的专利信息服务组织和管理研究提供参考，具体目标主要包括以下几个方面：一是认识和了解国内专利信息服务优势地区的服务现状和趋势；二是学习地方专利信息服务机构的组织和管理经验；三是掌握当前主流的专利信息服务方法、服务平台、服务模式和范式。调查对象主要分三种：一是专业服务机构，主要包括广东及国内专利信息服务机构以及提供专利信息服务的高校图书馆、情报所等，目的在于学习先进的组织和管理经验；二是服务项目，主要包括由政府及其下属机构主导的面向地方产业发展的专利信息服务项目，目的在于认识当前专利信息服务需求和实践状况；三是相关研究成果，主要包括专利信息服务相关理论及应用研究成果，目的在于掌握当前专利信息服务形式和方法、手段和渠道、平台和模式以及将来的发展趋势。

二、调查分析

面向地方科技创新的专利信息服务工作的不断发展，为协同创新环境下的信息服务转型和提升积累了丰富的经验，同时专利信息服务平台是地方专利信息服务的一个集中体现，代表了当前的服务水平，为此，下文将结合调查结果，重点从服务现状、服务平台和服务机制三方面对地方专利信息服务进行分析和述评。

(一)地方专利信息服务现状

专利信息作为最重要的科技信息资源，国外发达国家一直很重视它的开发和利用，有政府公共服务，比如专利部门主导发布的电子专利公报和专业数据库，也有强大的商业服务，比如专业数据公司开发的专利检索分析软件和专利管理系统等，同时国外企业多有设置知识产权部门，十分重视专利信息资源的利用。近年来，我国也开始认识到专利信息的重要价值，积极培养专业人员、积累信息资源，一些公益性和专业性的专利服务平台开始启动运行，信息利用帮扶与培训、专利态势研究等工作初显特色。下文将结合调查结果，从服务内容、服务途径和发展趋势等方面对地方专利信息服务现状进行分析。

1．内容方式全面。信息服务的内容主要包括信息的序化、信息需求研究以及信息的加工和传递[1]。目前地方专利信息服务的内容也主要集中在专利信息的序化、加工和传递：

(1)采用市场上和自主开发的专门信息工具，将不同类型、基于不同载体的专利原始数据，进行采集、清洗、组织和存储，目标是形成有利于用户使用的形式；

(2)以满足地方企事业单位信息需求为目标，对序化后的专利信息进行加工和挖掘，最终形成能够指导和提供参考的专利情报；

(3)以纸质简报、网络通讯为载体，将专利情报或有价值的专利信息，传递给用户，同时进行交互、反馈。

据本次调查显示，目前地方专利信息服务的常规方式依然集中在专利检索、专利统计和定题咨询等方面，具体包括：

(1)特定专利信息的检索和获取，即根据特定用户需求，从现有的免费和收费专利数据库中，查找和获取相关数据和全文信息；

(2)专利数据统计和分析，主要根据地方产业政策制订、科技规划等需求，将各行政区域、产业的专利实时数据，采用信息计量学、情报学方法进行清洗、加工和组织，并形成评价报告进行报导和公开发布；

(3)专利定题咨询，主要是面向企业或机构用户，针对某项技术提供的一种集专利检索、科技查新、统计分析和培训等内容为一体的专业服务。

2．服务渠道多样。了面向广大公众提供更为广泛和无差别的服务，各地方不断扩大专利信息服务的渠道和途径，服务形式也呈现多样化，其中比较具有代表性的有：一是官方部门所提供的专利资源渠道，具体表现为由地方专利行政管理部门，在其官方信息平台上发布的专利检索系统；二是官方与社会合作所提供的专利资源渠道，主要是由地方专利部门委托地方高校等信息服务机构，组织实施基于专利实时数据的清洗、组织、统计和情报分析，并面向社会发布各种数据和情报；三是商业渠道的专利信息资源，是由各信息服务企业提供的商业化服务，具体包括企业专利数据库建设、面向企业产品和技术的市场预警分析等。官方渠道提供的专利信息资源，为地方公众查找一些专利基础信息，提供了一条免费、权威、高效的通道，政府与社会合作开展的基于专利实时数据的统计和情报分析，在较大程度上加深和拓展了专利信息在政府和产业层面的应用和实践，而商业渠道的高端、深层次专利资源，为地方科技创新、产业转型以及企业技术和市场活动，提供了重要保障。

3．显现创新趋势。国内积极开展了内容丰富、渠道多样的专利信息服务，然而在地方实际应用过程中，却依然表现出专利基础资源薄弱、专业化信息处理方式稀缺等不足，地方专利信息服务的市场化、专业化水平依然不高，专利信息应用程度、用户信息意识也有待提升[2]。在各级知识产权战略的指引下，地方政府也对专利信息服务保持了较强的关注，不但加强了对专利信息资源开发的扶持，推动了各级公共服务平台建设，同时也积极引导专利信息服务行业的市场化和社会化发展，组织各类信息机构和服务企业，着力开展了基于专利情报分析的地方产业发展对策和区域科技工作考核等工作。与此同时，地方高校图书馆等专业信息服务部门、知识产权服务公司等商业机构也越来越重视专利信息服务业务的开拓和创新，不断完善自身组织管理，探索信息服务创新。总之，面向地方科技创新的专利信息服务，已经成为当前信息工作热点，并逐步呈现出系统化、集成化和创新发展趋势。

(二)专利信息服务平台应用

专业化的信息平台是各项信息资源传播的数字化、网络化过程中的核心配备之一，对于普及信息意识、提升信息素养和实现信息服务创新等，具有不可替代的作用。专利信息平台是面向广大普通用户使用的信息服务技术和方法的集成应用，具有较高程度的普适性和通用性。回顾国内专利信息服务的发展，可以看出专利信息平台长期以来一直都是国家和各地公共信息服务建设的热点，据有关统计[3]，目前国内拥有超过100个各类专利信息平台，比较有代表性的有：国家知识产权局的专利检索与查询平台[4]、上海知识产权(专利信息)公共服务平台检索系统[5]、广东省知识产权公共信息综合服务平台[6]，以及其他各省市专利信息服务平台等。下文将在调查基础上，对现有专利信息平台的服务对象、功能应用和资源配备等进行分析和述评。

1．服务受众广泛。作为一种重要的公共科技信息，专利信息平台建设的基本目标就是要满足广大公众快速、便捷、有效获取相关信息的需求。众所周知，专利信息中蕴含了丰富的技术、法律和经济信息，其专业领域更是涉及科技发展和社会生活的各方各面，从政府部门到普通公民，从高新企业到研发机构，无不需要从专利信息中获取营养。专利信息平台的建设和应用也体现出这一特点，服务受众非常广泛，关注的人群行业跨度很大。为此，为了满足各类型用户的个性化需求，专利信息平台的功能十分丰富，从一站式简单检索到表格式高级检索，从专利信息全文预览和法律状态查询，到专利统计分析报表和分析报告生成等等，服务功能日臻完善、服务种类日渐齐全，并且平台功能有向专业化、系统化、集成化和深层次方向发展的趋势。

2．应用频次不高。各类用户的个性化需求，以及地方政府期望通过科学途径去强化行政管理职能，推动国内各地涌现出面向各个层面、各种行业和各个集群的专利信息服务平台[7-9]。通过调查我们发现，其中相当一部分平台的专利数据范围及其核心功能，与上级单位或同级别平台存在较大的交叉重复，一些同类型平台的专利原始数据实施了在本地搭建服务器，将数据打包“落地”存储的方式，这在很大程度上造成了国家和地方的重复建设和资源浪费，而且在上线运行过程中，由于同类型平台之间的功能相似度很高，用户在选择平台时也多遵循“先入为主”的原则，导致部分平台的应用程度和频次不高。另外，部分行业专利信息平台的数据库及其分析系统与所在地方产业发展状况没有实现同步，并且缺少了信息平台应用过程中所必要的宣传、推广和培训安排，因此少部分平台甚至存在闲置状况。

3．信息加工不深。作为我国专利文献的唯一法定出版机构，知识产权出版社同时也是国内专利信息统一出口单位[10]，国内专利原始数据基本都由该单位实施配送和输出。专利数据的来源统一，这在很大程度上提高了数据的规范化程度，从而为高质量、高水平的信息服务提供了保障。信息的有效组织是信息服务的重要基础，统一规范的数据在应用过程中，也要经过序化、描述、优化等加工才能便于用户应用[11]。在实际操作中，国内一些平台对于原始数据缺乏进一步的组织和加工，一些个体用户在通过平台利用专利信息时往往还需要再处理，这大大降低了信息平台的质量和效率，同时也降低了平台用户的信任度。此外，国内有地方也开始尝试针对专利数据的自动化处理，并形成了面向地方行政区划和产业集群的特色数据库，然后由于缺乏系统、专门的方法和工具，最终导致信息加工仍不够完善，未能真正为用户提供出便捷、高效、深度的服务产品。

4．官方引导运营。据调查，目前国内相当一部分的专利信息服务平台都具有官方背景，地方公众平台普遍是由政府专利行政管理部门或其下属机构主管和运营的，平台的性质和功能也与国家级专利信息平台趋同，面向公众提供无差别的免费服务。政府出资参与平台建设，便于有效整合资源，实现公共服务功能，但政府作为信息资源增值服务开发和供应主体，将会产生政府信息投资方式难以确定、政府与纳税人以及信息增值者之间关系繁杂等问题[12]，从而出现违背公共服务原则的风险。为此，当前地方专利信息平台建设，开始出现政府出资引导、市场推动运营的新模式，具体而言，专利信息平台在建设初期可由政府整合资源和引导投入，实施基础资源建设，随后由专业信息机构介入，提高平台专业化服务水平，并由政府实施监督，保障平台的公共服务功能。

5．趋向集成发展。由于各地经济发展重心不同，信息平台也需要考虑适应地方科技产业特征和用户习惯。目前国内地方专利信息平台建设，也体现出了一些地方特色，各种与地方特色产业相关的专题库、区域库开始集成在信息平台中，同时还依照用户信息需求和信息利用的习惯，提供了丰富的检索渠道和操作界面，并逐步呈现出专利信息的专业特征。同时，国内一些地市开始尝试服务创新，研究通过整合现有专利数据储备与服务资源，探索建设跨企业、跨行业、跨部门的专利信息全过程服务体系，形成基于地方共享的专利技术服务信息系统[13]，呈现出集成化创新发展趋势。

(三)专利信息服务机制研究

专利信息服务机制的建立和完善，是专利信息服务系统运行和能力提升的核心问题，它是以信息的客观规律和专利的专业特征为依据，以信息服务机构的组织形式和管理结构为基础和载体，以技术、制度和资源为主要保障，以多种形式的服务模式为实践途径的专利信息服务的系统化表现形式。下文将结合调查结果，从组织形式、技术人才、制度规范、服务模式和资源保障等角度，对当前专利信息服务机制的构造和运行进行分析。

1．服务体系和用户。关于专利信息服务体系建设，徐峰(2008)提出要拓展公共服务渠道和服务方式，鼓励商业化服务，同时采取措施鼓励企业开发与利用专利信息[14]，林甫(2014)将顶层设计概念引入对专利服务体系研究，从参与主体、体系功能、情报流程和支撑体系4个维度对专利情报服务体系进行顶层分析[15]。我国从国家到地方都非常重视专利信息服务体系建设工作，到目前已经形成了由国家专利行政管理部门专利文献中心及其分中心、专利文献服务网点和基层专利信息机构为组织框架的四级专利情报系统[16]。但是由于专利意识的地域差异、各地基础服务资源也存在较大差距，各地专利信息服务的发展水平更是大相径庭，至今还未形成可以相互借鉴，并具有一定竞争力的专利情报系统模式。根据调查显示，目前地方专利信息服务所面向的用户主要分为三种：一是官方代表，包括专利行政管理部门及其下属机构，比如各地知识产权局、知识产权办公会议成员单位以及各行政辖区(园区)的专利主管部门等；二是中介代表，包括专利代理公司、信息服务公司、地方产业联盟、高新行业协会等；三是创新主体代表，包括地方高新技术企业、科技研发机构以及专利发明人等。

2．信息技术和人才。技术和人才是实现信息服务的必备要素。由于专利信息技术和人才的专业性，在服务实践中，二者往往紧密结合，作为服务运行的技术保障，为机制的高效运转提供动力。结合调查结果分析，我们将目前地方专利信息服务中涉及的主要技术方法[17-21]总结为以下三个方面：一是数据处理，主要实现专利信息采集、数据清洗、存储、标引、排序、检索、统计和分析等等；二是信息自动化，主要支持专利报表、专利地图和情报报告的自动生成，以及平台与用户的联系和交互；三是信息发布，主要是指专利数据、报表、报告等信息的网络发布，包括网站、移动端和信息推送。此外，人才是机制实现良好运行的关键。关于专利信息服务人才，目前国内外尚无通用的评价标准和评定体系。根据文献调查和访谈，我们将专利信息服务人才所具备的基本条件归纳为：一是专利信息相关专业基础。主要是指知识产权、情报学、信息学、信息管理和计算机等。二是专利信息软件工具技能。在地方专利服务实践中，熟练运用软件工具为用户提供高效服务是专利信息服务人员的一项基本要求。三是中英文语言水平。在国际专利文献中英语为通用语言，同时专利分析报告是最基础的情报产品，较高的中英文语言能力也是专利信息服务人员的基础条件之一。

3．服务制度和规范。目前国内外还未正式出台实施专门的专利信息服务规范，但有相关内容在一些国家法规、国际条约和企业工作规范中得到体现，比如《专利合作条约》、《欧洲专利公约》及其实施细则中对于检索报告、专利申请报告等内容的规范。我国一些省市的知识产权行政管理部门已将推行企业知识产权标准化管理体系作为当前工作的重点，其中江苏和广东的《企业知识产权管理规范》[22-23]“贯标”工作具有一定的针对性和代表性。这些标准中有相当一部分内容是与专利信息服务密切相关，但是具体落实到执行方面，相关政策内容明显滞后于产业的发展实际，并且政策的出台与最终实施之间存在一定脱节现象。对于专利信息服务规范，有学者认为要结合专利信息服务特征构建标准规范体系，主要包括专利信息服务的国际化、市场化和平台化特征，要求标准应具有通适性、实用性和集成性，并提出了由储备标准、整合标准、日常管理标准、利用标准、共享标准等子标准组成的专利信息服务标准体系[24]。还有学者就专利信息服务规范涉及的要素繁多、规范体系复杂等问题，引入了系统论思想，对专利信息服务规范体系构建进行优化，并据此提出了框架模型[25]。协同创新环境下的专利信息服务制度和规范体系建设，目标是构建完整且具地方创新特色的专利信息服务机制，应充分理解制度的静态规则和动态规则以及蕴藏其中的法律理性、经济理性和管理理性[26]，并在创新环境变化的冲击下，对当前制度和规则进行调整和完善，推动创新主体在追求各自利益最大化的同时达到集群创新的系统平衡。

4．服务类型和流程。目前地方专利信息服务分为公共性、公益性和商业性三类，公共性专利信息服务通常是免费的，比如国家知识产权局部署实施的专利信息网络专项工程，在全国各地建设了数十个服务网点和数据库，还有公益性专利信息服务主体——包括行业协会、图书馆、社会团体和其他非政府机构(NGO)，所提供的公益性服务，此外，商业性专利信息服务主体——包括专利代理机构、法律事务所、专利数据库供应商、信息咨询公司等营利机构，商业服务以营利为目的，往往能提供比较专业、深入的服务。对于专利信息服务流程，以技术信息的传递和扩散为表现的专利信息传播，在协同创新环境中发挥着重要的作用。专利信息独有的传播速度和传播形式及交流模式，使得专利技术由一种极性分布走向均匀分布，根据交流形式的不同，专利信息传播又分为正式交流和非正式交流[27]。为此，我们结合竞争情报系统的过程逻辑结构[28]，将地方专利信息服务的工作流程环节归纳为“情报规划” “信息采集”“信息加工”“情报分析”“情报发布”五个部分[29]，并按照横向递进的方式来表示。

5．信息资源及架构。据调查，当前地方专利信息资源主要来自三个渠道：一是国家专利文献部门，由他们定期下发给地方的国内专利申请和授权的实时数据，具体包括每月定期经过初次整理的当月专利申请及授权原始数据、PCT国际申请数据以及发明有效专利数据，这批数据具有很强的时效性，便于政府实时掌握地方专利发展状况，引导和推动专利地方政策的实施。二是公开的国内数据。根据我国专利制度，发明、实用新型和外观设计三种专利必须经过初审、公开后才能最终实审或授权，因此相关部门定期将经过初审的数据，在官方平台上对外发布。公开数据经过了严格的形式审查，其格式标准、结构统一，著录项目全面、描述规范。三是自主收集的国外专利数据。国外数据能反映专利技术的国际趋势，为此，许多信息服务机构尤其是商业机构，通过市场渠道去购买了诸如七国两组织等国外数据，这些数据库及其工具也在地方专利信息服务体系中发挥了重要作用。专利信息是集技术、法律、经济、人才等于一体的规范化、复合型信息资源，这意味着对于专利信息资源的整合需要具有系统性特征，因此，为了实现服务目标，地方专利信息服务人员、机构、资源和技术等要素，必须按照系统的方式相互联系、形成体系。

三、结语

地方专利信息服务研究和实践，从技术方法和形式手段，到服务渠道和服务平台，从服务组织和服务管理，到服务规范和服务机制，都引起了一些学者、专家和从业人员的重视，并有一些较为突出的研究成果正在指导实践，从中我们可以看出，专利资源的本土化和国际化、专利分析工具的智能化和网络化，以及专利信息服务产品的多元化和专业化，将是未来地方专利信息服务机制建设的主要方向。围绕广东地方创新发展需求，以丰富专利信息服务的理论和应用，以及系统提升地方专利信息服务能力和水平为方向，对当前协同创新环境下的地方专利信息服务研究和实践提出以下建议：一是在专利信息资源的公共性和服务社会的原则基础上，结合市场化发展方向，明确专利信息服务主体的公益性，并通过整合社会资源、提升专业水平和加强市场合作等多种途径，努力打造新环境下功能完善、资源齐备、运行良好的服务体系。二是集合专利信息资源、信息工具和服务机构等诸多要素，通过开发特色服务功能、实现现有资源的关联和整合以及专业服务的系统集成，设计开发适应新环境的专利信息服务平台。

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Investigation and Analysis on Local Patent Information Service

WANG Gen

(Library of Dongguan University of Technology, Dongguan 523808, China)

In order to provide a reference for organization and management of local patent information service under the new environment of innovation, based on the investigation of local patent information service, this article analyses the present condition of the local patent information services from the three aspects, such as service content, service channels and development trend, reviewing the development and application of domestic patent information service platform, and preliminarily discussing on the construction and operation of local patent information service mechanism according to the survey of the literature from the perspective of organization form, talent and technology, standard system, service mode and resources guarantee.

patent information; information service; investigation

2016-04-21

2014年广东省图书馆科研课题“协同创新环境下地方专利信息服务机制研究”(GDTK1414)；2013年东莞市促进科技服务业发展计划项目“面向地方科技管理的专利信息服务创新及提升研究”(2013505140)。

王根(1980—)，男，湖北宜昌人，副研究馆员，硕士，主要从事专利信息和知识产权研究。

G209；G255.53

A

1009-0312(2016)04-0086-06