英美日韩等国住户调查的历史沿革与实践

庞新生

(北京林业大学　经济管理学院，　北京　100083)



【经济学】

英美日韩等国住户调查的历史沿革与实践

庞新生

(北京林业大学经济管理学院，北京100083)

[摘要]住户数据的系统性搜集早在二百多年前就开始了，英国是最早实施住户调查的国家，美国在住户调查领域积累了丰富的经验，日本和韩国沿袭美国的住户调查制度，同时也结合了自身特点，是亚洲实施住户调查较早的国家。上述国家在住户调查领域积累了丰富的经验，形成了大量的实践成果，可为中国住户调查一体化改革提供参考。

[关键词]英国；美国；日本；韩国；住户调查；历史沿革

住户调查以住户(家庭)为调查对象，用以搜集与社会、经济相关的住户(家庭)资料。18世纪末期，英国的Davies和Eden最先开展了家庭预算数据的搜集工作，到了19世纪，萨克森、普鲁士、比利时和美国以及世界其他国家和地区逐渐开展了这项工作，19世纪末期，欧美各国相继开展住户调查研究，逐渐成为政府组织的官方调查。与欧美相比，亚洲各国开展住户调查历史较短，与亚洲其他国家相比，日本、韩国等住户调查开始时间略早，并且具有一定的特点。

一、英国住户调查

英国住户调查(GHS)是由英国国家统计局负责实施，收集英国住户数据的年度调查。这个调查的目的是为英国政府和机构提供关于住户的相关数据，用于监控和政策制定。普通住户调查从1971年开始一直连续进行，由于审查和发展的原因，期间在1997—1998年和1999—2000年中断过两次。从2000年起，调查设计发生了变化，调查包括两部分，一是连续调查，仍保持每5年进行一次，另外增加了追踪调查，这样就可以根据政府需要的信息，每年把不同的追踪人群包括进来。2005年，住户调查由原来的财政周期(从每年4月到来年的3月)调整为日历周期(从每年1月到12月)。另外，由于欧盟要求所有成员国搜集关于收入和生活条件的数据，因此从2005—2006年度起改为纵向调查。住户调查问卷主要涉及家庭成员、房屋所有权、车辆等耐用消费品以及移民情况等人口统计信息。单独的个人问卷是由住户中16岁以上的居民完成，涉及内容主要包括就业、养老、教育、健康、吸烟、饮酒、家庭信息和收入。[1]从2008年开始，一般住户调查(GHS)成为一体化住户调查(IHS)的子模块，为了区别，一般住户调查(GHS)更名为一般生活方式调查(GLF)。2008年1月开始，一体化住户调查(IHS)将劳动力调查、生活成本和食品调查、舆情调查以及英国住房调查四个模块纳入其中。2009年，子模块增加了劳动力调查、年度人口调查和生活机会调查。为了缩短舆情面访时间，2010年1月又将舆情调查移出一体化住户调查。2012年1月，一般生活方式调查并入舆情和生活方式调查(OPN)，一体化住户调查(IHS)仅包括生活成本和食品调查、劳动力调查和年度人口调查。

二、美国住户调查

美国开展的住户调查主要包括当期人口调查(CPS)、住房调查消费者支出调查、现时购买力调查、国家犯罪受害情况调查、国民健康访问调查、租金及物业费调查以及收入和项目参与调查等。[2]按照联合国统计司关于住户调查内容的界定,美国当期人口调查(CPS)、当期就业统计调查(CES)与本文所讨论的住户调查具有比较密切的联系。

1.美国当期人口调查(CPS)

美国当期人口调查(CPS)，亦称住户调查，最初是为直接测量月度失业情况，早期为估计失业情况尝试了从猜到枚举计数等方法。20世纪30年代伴随着经济危机失业情况更加尖锐，作为1937年失业登记的一部分，枚举检查调查首次尝试运用概率抽样在全美范围内估计失业情况。20世纪30年代后半期工作项目管理部门(WPA)发展了失业测量技术，首先是在地区层面，随后推广到全美。与枚举检查调查的经验相关联的失业测量技术催生了失业抽样调查，并由WPA 1940年3月开始月度测量。1942年由人口调查局开始负责失业抽样调查，1943年10月样本进行了彻底修改，概率抽样被应用到全部样本，新的抽样理论被应用，从而大大提高了样本的有效性，修改的样本来自原来的68个抽样单元,包含125个县和独立市。到了1945年，样本中大约有25 000个住户单元，其中21 000户住户进行面访。CPS样本设计中最重要的变化出现在1954年，对于同样的预算，抽样单元从68个扩大到230个，样本住户量没有出现变化。重新设计带来了在组织和监管方面更加高效的系统，它提供了每个单元成本更多的信息。20世纪50年代中期以来，在常规基础上，CPS样本经历了重大修正。CPS调查中的其他重要调整开始于20世纪40年代，1945年对CPS问卷进行了修改，1947年对选择样本单元的方法进行了修改，1949年将原来排除在外的人员居住场所覆盖进来，样本扩展到酒店、汽车旅馆、拖车营地等，由于居住在这些地方的人群特征区别于普通住户，这样做能够减少偏差。1952年文档感应程序被引入调查过程中。1953年引入比率估计，同年引入了4-8-4样本轮换体系，住户在一年中连续调查4个月，之后调出样本8个月，然后在接下来一年中再进入样本连续调查4个月。同时，引入电子计算设备，大大降低了计算时间，推动了估计方法的改进。1954年抽样单元扩展到230个，来自453个县和市。1955年引入关于临时工作的月度问题。1956年调查单元扩展到330个。1957年引入季节调整。1959年CPS由两个机构负责，作为商业和劳工部统计功能的交换，有关劳动力统计的计划、分析和出版从CPS转到劳工统计局(BLS)。调查局仍负责这些数据的收集和计算机处理，CPS政策和技术问题的跨部门评审仍由统计政策部门管理与预算办公室负责。1960年将阿拉斯加和夏威夷增加到人口估计和CPS样本中。1961年胶片光学读取设备转换为计算机输入系统。1967年CPS的抽样单元达到449个，1971—1973年样本扩大到461个，比率估计中数据获得更新。1978年修改了确定人口统计特征的程序。1979年引入了一个新的两级、第一阶段比率估计程序，这个程序目的是要提高大都市和非都市估计的可靠性。1980年提高了覆盖率，新增450户住户，抽样单元增加到629个。1982年第二阶段比率估计种族分类由白人、非白人转换为黑人、非黑人，这些变化消除了1980年人口调查和CPS的种族差异。1984年经过一系列调整，基于1970年人口普查数据的样本逐步淘汰，开始使用基于1980年人口数据的抽样框重新设计样本。1985年CPS的CATI调查中心在马里兰州黑格斯敦落户，在后续几年中进行了一系列测试，直到1987年计算机辅助电话调查的结果才应用于CPS的月度估计中，最初每月调查300户，随着CATI操作中问题的不断解决和新的调查中心的设立，到1995年每月调查户达到9 200户。1992年CATI和CAPI交叉(CCO)试验开始，这个试验一直持续到1993年年底。CCO与官方的CPS是并行的，CCO的主要目的是测量新的问卷和计算机辅助数据收集的结合效应。1994年1月开始使用基于1990年普查基础上16个月分阶段引入的重新设计样本。在官方CPS中单独设计了供计算机辅助面访的问卷，计算机的出现允许使用一系列非常复杂的问卷而不会增加被调查者的负担，降低了访问员误差，提高了一致性，同时在调查过程中就能进行编辑。1996年由于经费减少，CPS设计发生变化，国家层面的样本量从56 000户家庭降到50 000户，减少的国家层面的样本中包括754个主要抽样单元。1998年CPS开始实施一种新的两步组合估计，第一步涉及按照主要人口统计学特征分类的主要劳动力类别的组合估计，第二步调整权重，通过一系列组合比率调整来满足组合估计的要求。这种新技术提高了微观数据使用者操作上的简便性，针对不同的劳动力类别使用不同的组合系数提高了劳动力估计的准确性。2004年1月开始实施总量控制更新，用以反映2000年到2003年净国际移民，更新控制导致样本量的减少。2004年4月开始使用基于2000年普查基础16个月分阶段引入的重新设计样本。2005年8月调查参考期适逢卡特里娜飓风登陆墨西哥湾，2005年9月CPS调查参考期的数据第一次反映了这次飓风的所有影响，统计局试图联系除强制疏散地区外的受灾地区的所有样本住户，从10月份开始，所有地区都进行了调查。根据标准调查程序，不适宜居住的住户和居住条件不明确的住户被调出CPS样本，成功参与CPS调查的住户人群被赋予高的权重，弥补某些调查户缺失的影响，与此同时，从10月开始，美国统计局和劳工统计局设置一些问题来识别由于卡特里娜飓风疏散，包括短期疏散的人群，直到2006年10月结束。

CPS从开始实施到今天，已有七十多年的历史，由于这项调查历史悠久且产生高质量的数据，CPS为美国的其他有关住户的调查项目提供了典范。美国普查局和劳工统计局对就业人数估计、失业人员、劳动力人数、劳动力参与率、失业率、就业人口比率工作时间和非劳动力人群等概念进行了明确的界定，并对用途、抽样设计、数据收集、估计方法、季节调整、抽样误差、两次人口普查之间的总体控制等作了详细的说明。

除了提供关于人口劳动力状态，CPS曾被用于为全美人口和特定人口分支的各种研究收集数据，这些研究为美国提供了民众的经济和社会状况，并被联邦政府、州政府、私人基金和其他组织所采用。上述研究所涉及的补充询问利用了CPS调查样本量大，设计通用，高水平、熟练的访谈和业务人员以及通用处理系统能够轻松满足附加问题的特点。一些CPS的补充问题每年都会实施，其他问题每隔一年调查一次，还有些问题是一次性的。补充问题的频率和重现依赖于最好满足补充问题发起人的需要，另外，任何补充询问必须满足严格的标准。从CPS中产生补充数据并不仅仅是增加问题，分开数据过程需要编写相应的相容性和插补缺失数据。另外，由于补充与基础CPS目标不一致，因此需要另外一个加权方法。补充还能够造成被调查者不同的反映和合作。[3]

2.当期就业统计调查(CES)

当期就业统计调查(CES)，亦称薪资或机构调查。当期就业统计调查(CES)每月调查143 000个商业和政府机构，这些有效样本包括1/3非农领取薪水的雇员，用以覆盖从大约9 000 000个失业保险税账户构成的抽样框中抽取的大约588 000个工作岗位，根据样本为国家层面、州层面和大都市层面提供详细的就业、工作时间、工人的非农收入等产业估计数据。[4]在劳工统计局进入这个领域之前，早在1915年，马萨诸塞州、纽约市和新泽西州开始着手准备就业统计，同年,纽约、威斯康辛和劳工统计局签订了合作协议，由州政府机构从雇主处收集样本数据，并与劳工统计局共享用于准备州和国家系列就业统计。到1940年，可以得到48个州和哥伦比亚特区的总的非农就业数据。从1949年开始，当期就业统计调查(CES)项目已经成为联邦、州的项目，提供了国家、州和大都市基础上的按照产业分类的就业、工作时间、收入信息。到1980年，这种合作性安排已在全美50个州、哥伦比亚特区、波多黎各和美国维尔京群岛生效。由劳工统计局组织的关于就业和薪酬的首次月度研究始于1915年，涵盖四个制造业。由于大萧条期间对就业数据持续关注，劳工统计局增加了输出数据；到1933年,发布了整个制造业、90种加工工业和14种非制造业类别的就业、平均小时工资和周平均工作时间等数据。早期的工作时间和收入是关于生产和非主管雇员的，代表80%的私营企业所有员工。2010年,劳工统计局首次公布了所有私营企业雇员的官方工作时间和收入。[5]劳工统计局对机构、就业、工作时间和收入、产业分类等概念进行了明确的界定，并对抽样设计、数据来源和收集方法、估计方法、数据代表性和技术参考作了详细的说明。

美国当期人口调查(CPS)和当期就业统计调查(CES)均是衡量就业水平和趋势的月度调查，来自CPS和CES的就业估计绘制成就业形势新闻每月发布，这两种估计的差异源于就业界定的不同、抽样和估计方法的不同，如表1所示。

住户调查(CPS)与薪酬调查(CES)有助于完整地描述劳动力市场。薪酬调查提供了比较可靠的月度非农就业人口变化的数据。住户调查揭示了包括农业和自由职业者在内的更加广泛的就业状况。

表1　美国住户调查(CPS)与当期就业统计调查(CES)比较

资料来源：http://www.bls.gov/bls/empsitquickguide.htm

三、日本、韩国住户调查

日本家庭收支调查始于1946年，目的是提供有关日本消费者收入和支出的全面数据及相关信息。二战后，日本从1946年7月开始进行消费价格调查(CPS)，这个调查按月逐项收集支出和购买情况以及购买价格。由于这个调查仅提供了住户经济中的资金流而缺乏收入，1948年开始实施家庭收入调查(FIS)，目的是收集独立于消费价格调查之外的收入数据。1950年9月，消费价格调查(CPS)与家庭收入调查(FIS)合并为家庭收入和支出调查(FIES)，这个调查是日本住户调查的起源。1962年7月家庭收入和支出调查覆盖范围由原来的城市扩展到整个日本。1962年年底抽样设计随之也发生变化。样本量由28个城市4 200户住户增长到170个市县8 000户住户。1972年7月随着冲绳县划归日本，冲绳县也被包括在调查中。由于调查范围的扩大，根据人口调查结果对分层和抽样进行了一些小调整，逐步建立了现行的抽样方案。1981年1月开始，根据收入和支出建立的新的分类应用于月度报告，同样，新的分类也被引入1980年的年度报告中。由于新的10级分类取代了原有的5级分类，因此有些分类的数据不具有可比性。为保证FIES能够长期使用，根据新的分类，对1970年1月到1980年12月进行重新计算。另外，对1963年到1969年的主要年度结果也重新进行了计算。这些结果被收录到1963—1980年的家庭收入和支出调查中。到1999年7月，农户、林户和渔户被纳入调查中，包括农户、林户和渔户的调查结果从2000年1月开始收录。到了2002年1月，样本量从不包括1人住户的8 000户到包括1人住户的9 000户，并对原来针对2人或更多人的住户调查方法进行了改进。[6]收支调查数据通过四种问卷获得，分别是住户表、家庭记账本、年收入表和存款表。家庭记账本、年收入表和存款表由住户自己填写，住户表由调查员通过面访完成。为减少拒绝参与调查的住户对调查结果的影响，由调查员填写无回答住户表。通过该表可以获得无回答住户的平均月生活支出以及住户表上的一些调查项目数据。

韩国住户调查始于1951年，一直是住户收入与支出调查，并由韩国银行负责实施至1962年。1951年7月调查了釜山60户住户，利用目标抽样方法通过了解60户生活成本调查测算韩国民众的消费水平。1954年到1959年利用目标抽样调查了首尔200位脑力、体力劳动者的收入。1962年12月批准由统计部门负责收集此类调查数据，1963年1月住户收入和支出调查归口国家统计局(后为韩国统计局)经济计划委员会。1963年到1968年住户调查样本量为全国城市中的1 700户住户。1969年到1974年利用多目标抽样设计调整样本，利用1 800户居民的住户记账簿收集食品数据，其他调查数据仍然采用面访形式获得。从1975年开始到现在，一直使用住户记账簿收集各类数据。其间在1969年、1972年和1977年均进行了样本调整。1982—1994年消费支出调查项目从5项增加到9项，并在1982年、1988年和1993年又进行了样本调整。1995年以后消费支出从9项增加到10项，1998年、2003年进行了样本调整。2005年开始进行样本轮换，2006年调查覆盖了1人的居民户，并引入了电子住户记账簿，2008年采用年度化、平均化的收入分布指标，2009年开始将消费支出项目分类调整为按用途划分的个人消费分类(COICOP)。[7]

四、启示

英美日韩等国的住户调查实践是一个不断发展和演进的过程，伴随着社会、经济的发展和科技的进步，住户调查的调查内容日渐丰富，并且不断细化；调查手段由传统的纸质问卷向CATI、CAPI不断演进，并且越来越先进，节约了人力，大大缩短了数据收集时间；调查方案日臻完善，调查范围不断扩大。由于城乡二元经济长期存在，在很长一段时间内，中国住户调查城乡分割，导致城乡居民收支指标及指标内涵未完全统一,始终没有形成涵盖全国城乡全体居民的统一居民可支配收入和消费支出数据，基尼系数也是城乡分开的。随着社会、经济的发展，原有城乡分割的住户调查无法涵盖所有城乡居民，无法准确把握统筹城乡发展过程中出现的新情况、新问题。为统筹城乡发展，促进我国住户调查科学发展，提高住户调查质量，政府开始推行城乡住户一体化改革。英美日韩的住户调查历史和实践，为中国住户调查一体化改革提供了借鉴和参考，既可借鉴先进的调查手段，也可避免一些住户调查中普遍存在的共性问题。中国城乡住户调查一体化还处在探索和起步阶段，调查内容有待充实，调查方案有待在实践中不断改进，调查组织实施需要进一步加强，需要在实践中积累和研究有效的住户调查数据质量分析和评价技术，发展和完善误差分析与处理技术。

[参考文献]

[1]Wikimedia Foundation, Inc. General Household Survey[EB/OL].http://en.wikipedia.org/wiki/General_Household_Survey.February 26,2015.

[2]刘建平，张国校.四国住户类抽样调查体系的比较研究[J].暨南学报(哲学社会科学版)，2015(3).

[3]The U.S.Bureau of Labor Statistics and U.S.Census Bureau. History of the Current Population Survey[EB/OL].http://www.census.gov/cps/about/history.html. March 15,2015.

[4]The Bureau of Labor Statistics. Employment from the BLS household and payroll surveys:Summary of recent trends[EB/OL].http://www.bls.gov/bls/empsitquickguide.htm.February 6,2015.

[5]The U.S. Bureau of Labor Statistics. BLS Handbook of Methods[EB/OL]. http://www.bls.gov/opub/hom/homch2.htm#concepts. June 26,2015.

[6]The Statistics Bureau of the Ministry of Internal Affairs and Communications.Family income and expenditure[EB/OL].http://www.stat.go.jp/english/data/kakei/1560.htm.January 20,2015.

[7]The Statistics Korea.Household Income and Expenditure Survey[EB/OL].http://kostat.go.kr/portal/english/surveyOutlines/4/1/index.static. January 20,2015.

【责任编辑张琴】

[文章编号]1672-2035(2016)01-0049-05

[中图分类号]F22

[文献标识码]A

[基金项目]国家社会科学基金项目：《中国城乡住户调查一体化数据准确性评估与修正研究》(13BTJ021)

[作者简介]庞新生(1970-)，男，山西晋中人，北京林业大学经济管理学院副教授，博士。

[收稿日期]2015-11-06