高校基建工程领域廉政风险防控管理问题探析

邵南

（武夷学院纪检监察审计处，福建武夷山354300）



高校基建工程领域廉政风险防控管理问题探析

邵南

（武夷学院纪检监察审计处，福建武夷山354300）

摘要：通过阐释高校基建工程领域廉政风险的含义，分析廉政风险的两大主要特点，即：主体范围层多面广、表现形式复杂多样。在此基础上，有针对性地提出当前构建高校基建工程领域廉政风险防控管理的三项具体机制：常态化廉洁思想教育机制、精细化内部风险管控机制、全程化齐抓共管协防机制。

关键词：高校基建工程；廉政风险；防控管理

近些年，我国高等教育招生规模不断扩大，高校基本建设事业进入了一个新的高潮。随着高校与市场的经济联系越来越密切，社会上的一些不正之风和腐败现象也逐渐影响和渗透到高校基建工程领域，高校在此领域的防范能力受到挑战和检验，使得这一领域成为腐败问题易发多发的高风险区。明确认识高校基建工程领域廉政风险及其特点，有针对性地构建廉政风险防控管理机制，推进关口前移，这是高校进一步加强党风廉政建设和预防腐败所要面对的重要课题，具有重要的教育和防控意义。

一、高校基建工程领域廉政风险的含义

廉政的基本含义可以理解为“为政清廉公正”，指的是为保证公共权力的委托使用者廉洁从政而采取的各种行动。［1］风险，按照《现代汉语词典》的解释，指“可能产生的危险”，是一个可能性范畴，不是必然要发生的。廉政风险是指实施公共权力的主体在履行职责过程中以权谋私的可能性，也就是党员干部在行使职权中可能出现的不正当履行职责的危险。高校基建工程领域廉政风险就是指在高校从事基建工程管理的干部职工在行使公共权力过程中发生腐败行为的可能性。［2］

二、高校基建工程领域廉政风险的主要特点

（一）主体范围层多面广

高校基建工程领域廉政风险主体指的是在高校基建工程领域具有决策权、执行权、监督权等而容易产生腐败行为可能性的人员。高校基建工程领域廉政风险主体范围具有层多面广的特点。

从纵向上看，主要分为三个层次：校领导、相关职能部门领导以及基层科室一线工作人员；从横向上看包含了所有的与工程建设全过程相关的后勤处、基建处（办）、国资处（招标办）、财务处、监察处、审计处等部门的工作人员。

从决策层面看，一个基建项目是否要进行建设即通常所说的立项审批，包含项目建设的必要性、建设规模大小、投资多少、建筑物功能定位、工程招标方式、建设工期、质量要求等重大事项，按政策规定必须经高校领导班子集体决策。学校党、政主官和分管基建的副职校领导的想法、意图在这集体决策的过程中起着明显的主导作用，是整个校领导集体最终能否作出民主、科学决策行为的决定力量。若是个别主官出于某些不良动机，如好大喜功建设面子工程，或是带有个人目的借工程建设为自己或亲属谋取私利，往往极易产生个体的贪腐行为，从而给国家、集体造成巨大的投资浪费和财产损失，因此明确校领导层是基建工程领域廉政风险的重要主体之一，可以增强高校最高决策层的廉政意识和责任。

从执行和监督层面看，高校的国资处（招标办）、后勤处、基建处（办）、财务处、监察处、审计处等学校职能部门及其工作人员对基建工程项目在勘察、设计、预算编制与审核、招投标管理、合同管理、报建、施工现场管理、工程款支付、竣工验收、结算审核等重要环节拥有相应的管理职权。只要有权力就存在着滥用权力的可能性，只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性，任何有业务处置权、有职责的岗位都存在着廉政风险，如：在招标环节供应商如何确定，在施工过程中隐蔽工程如何签证等都是基建工程领域客观存在容易引发权钱交易腐败行为的廉政风险点。因此掌握全部或部分基建管理权力的职能部门的领导和一般工作人员，也是构成基建工程领域廉政风险的重要主体，也应着重加强廉政意识和责任。

（二）表现形式复杂多样

高校基建工程领域廉政风险的表现形式具有复杂多样性，具体可分为思想道德风险、内部管理风险、外部环境风险等类型。

1.思想道德风险

思想道德方面的廉政风险具有长期性、潜伏性、隐蔽性。在高校基建工程领域，上至校领导、下至施工现场的管理员都可能不同程度的存在思想道德方面放松自律要求的廉政风险。虽然高校基建管理系统的领导干部、技术人员和职工的学历、文化层次较高，思想道德素质相对较强，但他们也有人性的弱点，总有部分人不注重个人人生观、价值观、世界观的改造，信念动摇、信仰缺失，盲目拜金，背弃全心全意为师生员工服务的宗旨，面对厂家、商家、包工头的金钱攻势，意志薄弱，为追求个人贪欲和私利的满足违反职业操守；也有些人因为自己承担的责任和报酬不对称而产生失衡心理，把党纪国法当作耳边风，放松甚至放弃自律，任凭贪欲膨胀，行为失控，陷入受贿甚至索贿等违法犯罪的深渊而不可自拔。因此对于高校基建领域工作人员，需要不断加强廉政观念的强化和灌输教育。

2.内部管理风险

内部管理风险指的是高校基建工程领域内部管理水平较低，岗位职责不明确、业务流程不规范和制度机制不健全等原因，对权力运行缺乏有效制衡和监督制约，造成管理者易发生腐败行为的廉政风险。

首先是岗位职责风险。基建项目管理是一门专业性很强的管理学科，从项目的可行性论证到规划设计、招标投标、施工管理、竣工验收和审计决算等，都必须遵循国家有关基本建设的程序和规定。［3］这就要求高校基建工程领域涉及的各个工作岗位必须有明确的岗位职责要求，特别是要明确界定不相容岗位之间的互相牵制。与此同时还要求高校基本建设过程，应尽可能地配备了解和掌握国家法规政策，尤其是熟悉基本建设各种强制性技术规范和基建财务管理制度要求的管理、工程、经济、财务等专业技术人员。从近十几年来高校建设发展的实际情况来看，大多数高校在大规模改、扩建新校区过程中，不仅对工程建设领域的工作人员数量配备不足，而且对基建领域所设岗位职责的特殊性要求考虑不足，学校从领导层到基层，懂行的工程管理人员和财务、经济、审计等专业技术人员都极为缺乏，使得相当一些人员因为思想“无知”（不懂基建领域的法律法规和政策要求，不熟悉工程建设的客观规律和各种强制性规范）而行为“无畏”（随心所欲，不按规律和制度办事，不正确履职），不仅给工程建设造成难以挽回的浪费和损失，个人也面临失职渎职、滥用职权、以权谋私等廉政风险。

其次是业务流程风险。流程是行使权力需要履行的环节和程序。流程的不健全和违反流程操作的情况，必然会导致相关招标、基建、财务、审计等过程环节和制度规范出现漏洞，极易导致部门工作人员面临着被盯钻漏洞、拉拢腐蚀、受贿违法的廉政风险。高校基建工程项目投资规模较大、对外协调的环节较多、对内实施的工作流程较长。从对外报批环节上看，高校基建项目涉及协调请示的环节多，从征地开始到工程竣工验收，就需要与政府的土地、环保、规划、发改、财政、建设、质监、消防、人防和气象等十余个部门进行联系；在内部实施流程上，一个基建项目也要经过立项、可研、环评、规划、地质勘察、方案设计、施工图设计、施工图审查、预算编制、预算审核、施工招标、监理招标、合同签订、工程款支付、竣工验收、结算审核、质量保修等十几道程序，时间跨度（不含保修期）一般长达2-3年。如果学校基建工程业务实施的各环节没有紧密衔接、业务流程程序设计不科学或是违反程序实施，就极易造成工作的延误损失以及管理者发生腐败行为的风险。比如，在施工招标编制预算中未设立市场调研询价程序，随意设置部分材料的暂定价，就为中标方重新报价以及加价提供了机会；又如在施工中隐蔽工程项目要求有监理和现场管理员至少2人在场签证，若其不到岗而是违反程序事后补签，会使施工单位夸报工程量多得利。

再次是制度机制潜在风险。基建工程领域制度机制潜在风险是指高校基建管理的制度机制体系不健全，制度得不到落实，使权力失去必要的制约监督而产生滥用职权、“以权谋私”等廉政风险。从近些年高校查办的基建领域违法违纪案件可以看出，大部分案件与体制、机制、具体制度上存在的漏洞和弊端密切相关。如在决策环节，没有建立管办分离的工作机制，就会使个别主要领导有机会直接插手工程发包，分解规避公开招标，或者以议标、邀标、指定承包人等形式，为内定中标企业量身定做倾向性条款等手段来谋取私利。再如在工程物资采购环节，没有坚持利益关系人回避制度，就会使一些工作人员钻空子，介绍或安排自己的亲属、朋友为工程提供质劣价高的材料、设备等。没有健全的、科学的制度机制作保障，权力行使必然会失控，会脱离正确行驶的轨道。因此，必须正视基建工程领域制度机制的潜在风险，与时俱进，建立定期梳理、审查、健全制度的机制，及时发现、堵塞制度机制存在的漏洞，尽可能减少钱权交易的机会。

3.外部环境风险

外部环境风险是指因管理或服务对象在业务往来中，对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。高校基建工程管理系统置身于十分复杂的外部环境，其管理和服务的对象主要分为中介服务机构和项目施工单位两大类：一方面，当一个基建工程项目获得立项后，高校基建管理系统就陆续要与社会上的可研、环评、勘察、设计、图审、造价咨询、招标代理、测绘、基桩检测、混凝土检测、防雷检测、消防检测等十多个中介服务机构发生业务往来，每一项服务都涉及到招标方式的确定和服务价款的折扣率谈判，存在着可能收取上述服务单位回扣、贿赂的廉政风险；另一方面，高校基建工程领域所面对的施工单位情况也比较复杂：有的包工头是通过挂靠数家有资质的建筑企业参加投标中标获得工程承包权，在施工过程中企图逃避监管，偷工减料、以次充好为自己谋求不当得利，还有一些施工企业为了通过施工过程中的材料变更或工程量变更达到更多获利，采取宴请、送礼甚至行贿手段拉拢腐蚀高校相关基建现场管理人员，因此高校基建管理系统在外部环境方面存在着很大的廉政风险。

三、高校基建工程领域廉政风险防控管理机制的构建

廉政风险防控管理是党中央着眼于反腐倡廉面临的新形势、新任务、新要求，加强反腐倡廉建设的重要部署，是对反腐败规律认识进一步深化的重大创新。高校基建工程领域廉政风险防控管理机制的构建就是要强化风险意识，深化监管水平，针对廉政风险的特点研究制定出科学有效的防范措施，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。为此，要着力从以下三个方面入手，建立完善高校基建工程领域廉政风险防控管理机制。

（一）健全常态化廉洁思想教育机制

针对高校基建工程领域领导干部和员工在思想道德方面客观存在的廉政风险，必须不断强化对领导干部的慎权固廉教育和对一线员工的敬业守廉教育。要着力健全常态化的廉洁思想教育机制，把经常性的法律法规、财经纪律、职业道德的学习教育融入基建领域岗位日常工作之中，建立起逢会必学、必讲反腐倡廉问题的预防职务犯罪教育制度。要建立重要节假日廉政提醒制度，在每年中秋、国庆、元旦、春节等重要节假日来临期间，通过召开廉政学习会议、发廉政短信、微信等形式及时提醒各参建人员自觉遵守各项廉洁自律规定。通过强化正确的人生观、价值观、世界观、政绩观的教育，使廉洁从政、廉洁从业的理念内化成为高校基建领域干部职工的坚定信念，牢固树立慎独自律、预防职务犯罪的思想观念，不断提升拒腐防变的自控能力。

（二）加强精细化内部风险管控机制

加强对高校基建工程领域内部管理风险的防控，最根本的在于要不断梳理完善并切实落实内容科学、程序严密的精细化内部风险管理控制机制。具体来说：一是要从源头上精密、细致梳理岗位职责、业务流程和制度机制，查找高校基建工程领域的廉政风险点，通过优化运行程序，制定作业标准，明确用权方式，加强督查审核，尽力做到弥补漏洞，降低风险，实现对权力的监管由相对粗放向精细化发展。必须对高校基建工程领域涉及到的各个岗位职责、各项业务流程和制度机制进行详尽的、定期的清查、审核和规范，用严密的文字、科学的图表形式将之编印成册，作为权力公开透明运行的依据。二是要切实落实廉政风险管控制度，着力加强事前、事中自查和监督的力度，把预防腐败的关口前移。由注重外部监督向权力运行的内部管理监控延伸和拓展，大力提高防控措施的可操作性，有效防控廉政风险的发生。高校基建工程领域工作人员要树立强烈的岗位廉政风险意识，积极排查履行岗位职责、部门职能过程中可能导致权力滥用的廉政风险，对廉政风险进行分级评估，在权力运行的各个环节都坚持严格依法依规办事。同时监督执纪部门要加强关键环节的监督，采取定期检查和不定期抽查方式，对权力运行过程中出现的苗头性、倾向性、突出性问题予以密切关注，及时提醒，尽量做到早发现、早纠正、早处理，防止因监管不力而导致腐败行为增加的几率。

（三）完善全程化齐抓共管协防机制

目前整个社会的诚信体系尚未健全完善，中介服务市场竞争失范失序的现象还较普遍存在，社会上商业贿赂和不正之风还没有得到彻底整治，这种复杂的外部环境导致高校基建工程领域面临最大的外部廉政风险，就是在与各类中介服务机构和施工单位的工作交往中容易产生吃、拿、卡、要等不正之风以及受贿索贿等职务犯罪行为。为此需要整合学校内部管理和监督资源，形成上下各层级、左右各部门全员参与、互相配合、齐抓共管、全程监督的廉政风险协作预防机制。各级领导要认真履行一岗双责，将廉政风险防控工作与各项业务工作一同部署、一同落实、一同检查、一同考核；与基建工作有关的各个岗位也要认真落实廉洁自律责任，以强化“痕迹记载”为基础，用岗位廉洁自律的“小阵地”构筑整个高校防范基建工程领域廉政风险的“大防线”。［4］具体要从两个层面建立外部环境风险协作预防机制：一是建立分管基建的校领导以及基建、资产、财务、监察、审计等各部门负责人参加的基建工作领导小组，定期召开工作会议，及时协调解决工程建设中发生的问题，特别是要对基建项目招投标方案拟定、合同条款的签订、材料价格变更的确定、工期提前或延后的奖罚、结算审核结果的确认等廉政风险级别高的重大事项进行集体审议会签，通过在工程建设全过程中实行集体、民主、科学决策的方式，积极防范高校与各类中介机构业务往来中可能产生的廉政风险；二是建立资产、基建、财务、监察、审计等各部门一般工作人员共同参加的基建工程验收工作小组，对每个基建工程项目的关键环节组织集体验收，如隐蔽工程的现场验收、分部分项工程的局部验收、工程竣工的总体质量验收等。通过实施验收环节全程跟踪监督程序，尽力化解与施工单位业务往来中可能存在的“吃请”、受贿等廉政风险。

总之，预防腐败是一项庞大的系统工程，廉政风险防控管理是预防腐败的最佳切入点。高校基建工程领域廉政风险防控管理机制的构建，使我们在对权力监控管理上找到了一条更为科学有效的路径，大大提高了对权力监管工作的专业化、科学化水平，能够最大限度地消除导致权力滥用、以权谋私的因素和条件，把廉政风险降到最低，有力保障工程建设实现“又好又快、又省又廉”的工作目标。

参考文献：

［1］焦健.当代中国廉政制度预设新论［M］.天津：天津人民出版社，2006：308.

［2］孔德新.高校基建工程领域廉政风险防控探析［J］.合肥工业大学学报，2013（4）：104-107.

［3］张如宏.高校基本建设领域腐败问题探究及防范对策［J］.北京林业管理干部学院学报，2005（3）：23-28.

［4］王栋.高校基建工程领域廉政风险及内控机制构建［J］.内蒙古师范大学学报，2012（7）：38-40.

（责任编辑：夏婷婷）

An Analysis on the Problem of Control and Management of Incorrupt Risk for Basic Project Area in Colleges and Universities

SHAO Nan

（Discipline lnspection & Audit Department，Wuyi University，Wuyishan，Fujian 354300）

Key words：basic project area in colleges and universities，incorrupt risk，control and management

Abstract：This paper describes on the meaning of incorrupt risk for basic project area in colleges and universities，and analysis on two characteristics，that is，all-round circle in subject range and special in expressing style. It points out three control management systems of incorrupt risk for basic project area in colleges and universities，including daily clean ideological education system，easy control system of inner risk and co-management system in an all-round way.

中图分类号：G647

文献标识码：A

文章编号：1674-2109（2016）04-0098-05

收稿日期：2015-05-18

作者简介：邵南（1970-），女，汉族，副研究员，主要从事高校教育管理、廉政建设研究。